每經(jīng)記者 劉海軍    每經(jīng)編輯 何劍嶺    

圖片來源：攝圖網(wǎng)

進入7月份后，證監(jiān)會陸續(xù)核準了外資控股券商野村東方國際證券有限公司與摩根大通證券（中國）兩家公司的高管任職資格，其中包括董事長、副董事長、董事、監(jiān)事等一大批董監(jiān)高層面的高管。

與此同時，有信息顯示，兩大券商近幾個月在不斷地招兵買馬，而根據(jù)籌備期計算，兩家券商或于9月底正式開業(yè)。

董監(jiān)高任職資格陸續(xù)獲批

今年3月底，野村東方國際證券有限公司與摩根大通證券（中國）雙雙獲批，成為首批新設(shè)外資控股券商。在獲批后，兩家公司均進入了緊鑼密鼓的籌備階段。

《每日經(jīng)濟新聞》記者了解到，進入7月份，證監(jiān)會陸續(xù)核準了野村東方國際證券有限公司（籌）和摩根大通證券（中國）有限公司（籌）兩家外資控股券商的多位董監(jiān)高任職資格。

其中，在野村東方國際證券有限公司（籌）方面，7月22日，證監(jiān)會核準了王國銘的副董事長任職資格。

“野村東方國際證券有限公司（籌）：你公司關(guān)于王國銘證券公司董事長類人員任職資格的申請及相關(guān)文件收悉。經(jīng)審核，決定核準王國銘（身份證號碼：3102XXXXXXXXXX6056）證券公司董事長類人員任職資格，資格編碼為ND190019。請你公司按照《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》（國務(wù)院令第522號）、《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》（證監(jiān)會令第88號）和公司章程的有關(guān)規(guī)定，辦理王國銘證券公司副董事長任職手續(xù)。”證監(jiān)會上海局表示。

7月23日，證監(jiān)會核準了姜元凱、臧蕙玲、余青、大塚徹等人野村東方董事的任職資格，核準了宮野則昭的監(jiān)事任職資格，核準了水野晉一的副董事長任職資格； 8月5日核準了季勝君的監(jiān)事會主席任職資格和謝嶺的獨立董事任職資格；8月13日，又核準了余青的董事長任職資格，余青在7月23日的職位上又進了一步。

在摩根大通證券（中國）有限公司（籌）方面，7月31日，證監(jiān)會核準了柳木華和陳峰的獨立董事任職資格，核準了許黎霞的監(jiān)事任職資格。此后，證監(jiān)會陸續(xù)核準了董事李一、董事Stephen Francis Davison、董事周小雄、獨立董事黃康民、經(jīng)理層高級管理人員胡笑容、副董事長劉宏、監(jiān)事會主席何耀東、董事郎洪平等多人的任職資格。

招兵買馬火熱進行中

在一大批董監(jiān)高的任職資格被核準的同時，野村東方和摩根大通證券兩家券商的招兵買馬工作也在火熱進行中。

資料顯示，摩根大通證券公布的招聘信息中包含了大量投行副總裁崗位，包括金融服務(wù)與技術(shù)、醫(yī)療保健與技術(shù)、基礎(chǔ)設(shè)施和商品、生活時尚和智能制造、數(shù)字訪問等細分領(lǐng)域。

野村官網(wǎng)則顯示，該公司多個部門的多個崗位也正在招兵買馬。其中，資產(chǎn)管理部招聘固收投資經(jīng)理和部門助理，產(chǎn)品開發(fā)部招聘固收產(chǎn)品研究崗，自營交易部招聘量化投資經(jīng)理和資金交易員，信息技術(shù)部招聘網(wǎng)絡(luò)與信息安全管理崗，財富管理部招聘財富顧問。

其中，財富顧問的崗位職責是了解高凈值個人客戶、家族企業(yè)客戶的投融資需求，運用野村全球平臺的資源為客戶需求提供財富定制業(yè)務(wù)，拓展客戶資源。

野村東方方面公開表示，新的合資公司在成立初期將以財富管理為主營業(yè)務(wù)，憑借野村控股多年來在日本和亞洲深耕獲得的經(jīng)驗，通過面談進行財富規(guī)劃的咨詢優(yōu)勢，服務(wù)中國高凈值人群。之后，野村將逐漸建立金融產(chǎn)品銷售渠道，拓展機構(gòu)及其他業(yè)務(wù)，并最終發(fā)展成為一家綜合性證券公司。

根據(jù)規(guī)則，外資控股券商有6個月的籌備期，野村東方與摩根大通證券都是今年3月底獲批的，也就是說，兩公司正式開業(yè)的時間或?qū)⒃?月底。

外資控股券商有望達到6家

近年來，中國金融市場的對外開放程度不斷提升。如在7月20日，國務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會辦公室發(fā)布《關(guān)于進一步擴大金融業(yè)對外開放的有關(guān)舉措》，推出11條金融業(yè)對外開放措施，涵蓋債券市場、銀行保險市場和證券市場3個領(lǐng)域。其中提到，將原定于2021年取消證券公司、基金管理公司和期貨公司外資股比限制的時點提前到2020年。

在這種大背景下，外資紛紛搶灘登陸中國資本市場，外資控股券商也越來越多。

截至目前為止，中國證監(jiān)會已核準了3家外資控股券商：瑞銀證券、摩根大通證券和野村東方國際證券。

華鑫股份8月1日晚間公告，摩根士丹利為華鑫證券通過上海聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所公開掛牌轉(zhuǎn)讓摩根華鑫的2%股權(quán)的唯一受讓方，以3.762億元接過這部分股權(quán)。

此外，瑞信方正變更5%以上股權(quán)實際控制人的審批目前已被證監(jiān)會接收材料。

而就在今日，高盛發(fā)言人向媒體證實稱，高盛方面已向中國證監(jiān)會提交申請，擬將對合資證券公司高盛高華持股比例提高至51%。證監(jiān)會行政審批事項進度顯示，證監(jiān)會已經(jīng)于8月19日接收了高盛高華《證券公司增加注冊資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整審批》。

如果摩根華鑫證券的股權(quán)轉(zhuǎn)讓得到監(jiān)管層批準，瑞信方正變更5%以上股權(quán)實際控制人的審批順利完成，高盛方面的申請得到批準，那么，國內(nèi)就將會出現(xiàn)6家外資控股券商。

興業(yè)證券分析師張憶東表示，從日本和韓國的對外開放經(jīng)驗來看，外資機構(gòu)進入對本國證券行業(yè)的沖擊較小。他認為，外資券商的收入結(jié)構(gòu)明顯較本地券商更為單一，其優(yōu)勢主要在跨境交易、兼并收入、資產(chǎn)管理等方面，在需要本地客戶和資源的經(jīng)紀業(yè)務(wù)、投行承銷及做市業(yè)務(wù)方面參與較少。目前國內(nèi)券商轉(zhuǎn)型推進緩慢，優(yōu)質(zhì)外資券商的進入有望發(fā)揮“鯰魚效應(yīng)”。長期來看，有利于券商提高自身競爭力，逐步與國際接軌。

“外資券商的進入，尤其可能會在某一細分領(lǐng)域給國內(nèi)券商帶來一定競爭，形成‘鯰魚效應(yīng)’，有利于中國證券行業(yè)的長期發(fā)展。但從目前券商的競爭格局和一些合資券商的發(fā)展情況看，外資券商進入中國市場，也很難撼動現(xiàn)有格局。隨著行業(yè)發(fā)展，以后的頭部效應(yīng)會越來越集中。”一華泰證券人士在接受記者采訪時表示。