開(kāi)源證券上半年凈利潤(rùn)創(chuàng)歷史新高，此時(shí)收到監(jiān)管警示函，對(duì)其后續(xù)發(fā)展應(yīng)是良性的警醒。

因投行內(nèi)控不完善、擔(dān)任債券管理人過(guò)程中未充分核查、資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)中未盡職盡責(zé)等問(wèn)題，開(kāi)源證券收到了陜西證監(jiān)局下發(fā)的警示函。監(jiān)管要求開(kāi)源證券進(jìn)一步完善投資銀行業(yè)務(wù)管理制度，切實(shí)加強(qiáng)項(xiàng)目質(zhì)量管控，采取有效措施提高執(zhí)業(yè)水平。

監(jiān)管警示函的下發(fā)，給上半年業(yè)績(jī)創(chuàng)歷史新高的開(kāi)源證券一記警醒。證券業(yè)協(xié)會(huì)下發(fā)數(shù)據(jù)顯示，上半年開(kāi)源證券實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入10.7億元，較去年同期增長(zhǎng)175%；凈利潤(rùn)3.8億元，較去年同期增幅為900%，均創(chuàng)歷史新高。

因投行內(nèi)控不完善收罰單

日前，陜西證監(jiān)局對(duì)開(kāi)源證券下發(fā)了一封警示函，因其在開(kāi)展債券承銷與受托管理、資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)中存在三大問(wèn)題。

第一個(gè)問(wèn)題是，開(kāi)源證券投行類業(yè)務(wù)專職內(nèi)控人員數(shù)量不足投行類業(yè)務(wù)人員總數(shù)的十分之一，公司債券及資產(chǎn)證券化項(xiàng)目質(zhì)量控制不到位，違反了《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》相關(guān)規(guī)定。

第二個(gè)問(wèn)題是，開(kāi)源證券的公司債項(xiàng)目存在未對(duì)債券發(fā)行人重要權(quán)益投資、對(duì)外擔(dān)保、募集資金用途、債券擔(dān)保人除發(fā)行人股權(quán)外的其他主要資產(chǎn)權(quán)利限制情況進(jìn)行充分核查，未發(fā)現(xiàn)發(fā)行人報(bào)告期內(nèi)個(gè)別年度未將實(shí)施控制的子公司納入合并財(cái)務(wù)報(bào)表，盡職調(diào)查工作底稿不能有效支撐調(diào)查結(jié)論或與募集說(shuō)明書(shū)披露信息不一致的問(wèn)題，違反了公司《債券發(fā)行與交易管理辦法》相關(guān)規(guī)定。

第三個(gè)問(wèn)題是，未充分履行資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃管理人職責(zé)，有的項(xiàng)目未按照專項(xiàng)計(jì)劃賬戶監(jiān)管協(xié)議約定獲取基礎(chǔ)資產(chǎn)相關(guān)收費(fèi)賬戶對(duì)賬單，未有效核查專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)是否與其他資產(chǎn)混同以及被侵占、挪用；基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生現(xiàn)金流的能力較募集說(shuō)明書(shū)預(yù)測(cè)發(fā)生較大變化，未及時(shí)進(jìn)行信息披露，違反了《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定。

陜西證監(jiān)局對(duì)開(kāi)源證券的違規(guī)行為予以警示，要求開(kāi)源證券進(jìn)一步完善投資銀行業(yè)務(wù)管理制度，切實(shí)加強(qiáng)項(xiàng)目質(zhì)量管控，采取有效措施提高執(zhí)業(yè)水平，確保業(yè)務(wù)開(kāi)展與合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制能力相匹配。

上半年凈利潤(rùn)同比增幅900%

開(kāi)源證券股份有限公司成立于2001年，2015年4月30日在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)正式掛牌。去年9月份，開(kāi)源證券從新三板摘牌，被市場(chǎng)解讀為要轉(zhuǎn)戰(zhàn)A股。開(kāi)源證券在新三板市場(chǎng)收獲頗豐，相繼完成了兩輪定增，合計(jì)募資32億元，壯大資本金實(shí)力。

據(jù)天眼查信息，目前，開(kāi)源證券的控股股東為陜西煤業(yè)化工集團(tuán)，持股比例59.57%。陜西煤業(yè)化工集團(tuán)是陜西省國(guó)資委旗下企業(yè)。

近日，證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)各券商下發(fā)了證券公司2019年上半年業(yè)績(jī)和排名情況，開(kāi)源證券主要指標(biāo)和排名創(chuàng)歷史新高，其中利潤(rùn)總額4.6億元，較去年同期增長(zhǎng)856%。

按未經(jīng)審計(jì)數(shù)據(jù)，上半年開(kāi)源證券實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入10.7億元，較去年同期增長(zhǎng)175%；凈利潤(rùn)3.8億元，較去年同期增幅為900%，均創(chuàng)歷史新高。根據(jù)已披露數(shù)據(jù)，開(kāi)源證券業(yè)績(jī)?cè)鏊龠h(yuǎn)高于證券行業(yè)和上市券商平均增速。

據(jù)了解，開(kāi)源證券正在穩(wěn)步推進(jìn)“大投行”“大資管”“大財(cái)富”業(yè)務(wù)格局。上半年，開(kāi)源證券投行業(yè)務(wù)凈收入3.75億元，行業(yè)排名14位。其中，承銷與保薦業(yè)務(wù)凈收入2.17億元，排名18位；財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)凈收入排名第8，上半年凈收入1.58億元。

值得一提的是，開(kāi)源新三板、開(kāi)源債券、開(kāi)源ABS具有較高品牌優(yōu)勢(shì)。其中，債券承銷三年破千億。據(jù)WIND統(tǒng)計(jì)，2019年上半年公司債券承銷規(guī)模排名第12名，企業(yè)債券承銷規(guī)模排名第18名，擔(dān)任ABS管理人家數(shù)排名第11名。

圖片來(lái)源：攝圖網(wǎng)

曾經(jīng)的新三板券商如今業(yè)績(jī)?nèi)绾危?/h2>

開(kāi)源證券上半年凈利潤(rùn)創(chuàng)歷史新高，此時(shí)收到了監(jiān)管警示函，對(duì)其后續(xù)發(fā)展會(huì)是良性的警醒。

曾經(jīng)掛牌新三板的券商，如今發(fā)展都如何呢？在最高峰時(shí)期，新三板共有7家掛牌券商，分別為南京證券、華龍證券、湘財(cái)證券、開(kāi)源證券、東海證券、國(guó)都證券以及聯(lián)訊證券。

最先籌備IPO的南京證券，已經(jīng)于去年6月份登陸A股。據(jù)其中報(bào)，今年上半年?duì)I收10.02億元，同比增57%；歸母凈利潤(rùn)3.84億元，同比增106%。除了資管業(yè)務(wù)凈利潤(rùn)同比微增外，其他板塊業(yè)績(jī)都有明顯增幅。

湘財(cái)證券籌備謀求IPO的時(shí)間也很早，但幾經(jīng)探尋未果，目前正在借助大股東的力量謀求曲線上市。今年7月初，哈高科披露重組預(yù)案，擬通過(guò)發(fā)行股份的方式購(gòu)買(mǎi)交易新湖控股、新湖中寶等17個(gè)股東持有的湘財(cái)證券100%股份，同時(shí)擬向不超過(guò)10名特定對(duì)象非公開(kāi)發(fā)行股票募集配套資金。隨后，哈高科的股東資質(zhì)遭交易所問(wèn)詢。今年上半年，湘財(cái)證券營(yíng)收7.14億元，行業(yè)排名65位；凈利潤(rùn)2.02億元，排名66位。

去年8月份，華龍證券從新三板摘牌，明確表示沖刺A股。去年下半年，華龍證券原董事長(zhǎng)李曉安因年齡原因離職，原甘肅省財(cái)政廳官員陳牧原接棒，據(jù)了解，他將把財(cái)政改革的資源和力量帶到華龍證券，繼續(xù)大力推進(jìn)華龍證券登陸A股。今年上半年，華龍證券營(yíng)收8.53億元，排名55位；凈利潤(rùn)3.91億元，行業(yè)排名43位。

老牌券商聯(lián)訊證券要更名了，今年上半年?duì)I收4.63億元，行業(yè)排名84位；凈利潤(rùn)1.2億，排名83位。今年7月份，成立30余年的聯(lián)訊證券表示將更名為知識(shí)城證券，該事項(xiàng)已經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)，目前尚需提交股東大會(huì)審議。有分析人士認(rèn)為，聯(lián)訊證券此次之所以更名為“知識(shí)城”，或源自新控股股東旗下的一個(gè)合作項(xiàng)目。

東海證券和國(guó)都證券均于昨日發(fā)布了半年報(bào)，營(yíng)收、凈利潤(rùn)均有明顯增幅。營(yíng)收分別為9.1億元和7.49億元，同比增幅分別為59.37%和168%；凈利潤(rùn)分別為3.3億和2.44億元，前者同比增122倍，后者扭虧為盈。經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)業(yè)務(wù)均有明顯增加，資管業(yè)務(wù)收入均同比下滑。

券商中國(guó) 云中錦

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