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江蘇證監(jiān)局：對華泰證券采取責(zé)令改正監(jiān)督管理措施

2019-08-26 19:10:46

江蘇證監(jiān)局近日對華泰證券股份有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)督管理措施。江蘇證監(jiān)局公告中表示，華泰證券在代銷“聚潮資產(chǎn)-中科招商新三板I期A、B專項資管計劃”過程中，存在使用未經(jīng)報備的宣傳推介材料的情形。該行為違反《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》第十條的規(guī)定，反映出公司內(nèi)部控制不完善。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條的規(guī)定，決定對其采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。

責(zé)編 周宇翔

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