每經(jīng)記者 黃小聰    每經(jīng)編輯 葉峰    

自從科創(chuàng)主題基金推出以來，相比于開放式的科技創(chuàng)新混合型基金，3年期封閉運(yùn)作的科創(chuàng)主題基金被認(rèn)為是更純正的與科創(chuàng)板相關(guān)的基金。

如今，3年期封閉運(yùn)作的科創(chuàng)主題基金也要上市交易了。

近日，記者注意到，中歐科創(chuàng)主題3年封閉運(yùn)作靈活配置混合已披露上市交易公告書，其將于9月6日正式上市交易，而隨著上市交易公告書的披露，關(guān)于這類基金的持倉等動(dòng)向也首次呈現(xiàn)在投資者面前。

3年封閉科創(chuàng)主題基金上市

眾所周知，由于3年封閉的這批科創(chuàng)主題基金大多成立于6月份，對(duì)于這些基金成立之后的動(dòng)向，此前也只是從凈值的變動(dòng)有所了解，并沒有相關(guān)的季報(bào)可以披露，因此對(duì)于其買了什么股票，倉位有多高，投資者其實(shí)都不太清楚。

隨著中歐科創(chuàng)主題3年封閉運(yùn)作靈活配置混合的即將上市，這類產(chǎn)品的神秘面紗終于被揭開了。具體從此次的上市公告書來看，截至2019年8月30日，該基金總份額約為9.89億份，份額凈值約為10.2億元，上市交易份額約為2億份。

持有人方面，該基金持有人總戶數(shù)為65646戶，其中場內(nèi)基金份額持有人戶數(shù)為3522戶，平均每戶持有的場內(nèi)基金份額約為5.67萬份，場內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者持有的基金份額及占場內(nèi)基金總份額的比為0.25%，場內(nèi)個(gè)人投資者持有的占比則高達(dá)99.75%。

持倉方面，截至到2019年8月30日, 該基金的股票倉位占基金總資產(chǎn)的比例為28.37%，持倉比例最高的兩個(gè)行業(yè)分布為制造業(yè)以及信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)。

值得一提的是，從前十大重倉股來看，并沒有科創(chuàng)板個(gè)股，但是包括了一些港股通標(biāo)的。

這10大重倉股分別為生益科技、恒生電子、美的集團(tuán)、藥明康德、隆基股份、碧桂園服務(wù)、恒瑞醫(yī)藥、芒果超媒、頤海國際和長春高新。

底倉配置影響收益

值得一提的是，中歐科創(chuàng)主題3年封閉運(yùn)作靈活配置混合并不是成立最早的3年封閉型產(chǎn)品，在此之前，還有工銀瑞信、鵬華、華安、廣發(fā)、富國等多只3年期的產(chǎn)品成立，不過截至目前，這些基金并沒有上市交易。

其中有些在合同約定中就顯示不會(huì)上市交易，比如工銀科技創(chuàng)新3年封閉混合就顯示，封閉運(yùn)作期內(nèi)本基金不開放贖回，亦不上市交易。而另外幾只基金則是約定，基金合同生效后，基金管理人可根據(jù)有關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)基金在上海證券交易所上市交易。因此，可以預(yù)見其它3年期封閉型產(chǎn)品很可能也會(huì)陸續(xù)披露上市公告書。

而對(duì)于場外投資者來說，封閉運(yùn)作期內(nèi)基金上市交易后，還可將其持有的場外基金份額通過辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)至場內(nèi)后上市交易。

另外，從目前這些基金的運(yùn)作情況來看，整體表現(xiàn)都還比較不錯(cuò)，均實(shí)現(xiàn)了正收益，不過同樣是3年期產(chǎn)品，成立時(shí)間也都不長，但已經(jīng)有比較明顯的不同。wind數(shù)據(jù)顯示，截至8月底，工銀科技創(chuàng)新3年封閉混合成立以來的收益達(dá)到了11.32%，富國科創(chuàng)主題混合成立以來的收益也達(dá)到了9.41%，而華安科創(chuàng)主題混合成立以來的收益僅為1.82%。

wind數(shù)據(jù)顯示，截至目前，從科創(chuàng)板新股的獲配情況來看，工銀科技創(chuàng)新3年封閉混合的獲配個(gè)數(shù)達(dá)到21個(gè)，華安、廣發(fā)、富國、萬家、鵬華這些公司的3年封閉產(chǎn)品也都獲配超過了16只新股，不過有意思的是，獲配最多反而不是跑在最前面。

顯然，除了科創(chuàng)板新股的貢獻(xiàn)，對(duì)于其它個(gè)股的持倉也明顯影響到了基金的收益。有基金經(jīng)理就表示："各家選擇的風(fēng)格不同，所以（收益）也就不一樣，有的組合以穩(wěn)定收益為主，底倉配置不高，而有的收益高的，可能底倉的配置比例已經(jīng)超過了50%。"

封面圖片來源：攝圖網(wǎng)