每經(jīng)記者 劉海軍    每經(jīng)編輯 何劍嶺    

圖片來源：攝圖網(wǎng)

近日，因為一位營業(yè)部原負責(zé)人私下開公司被監(jiān)管層發(fā)現(xiàn)，華林證券收到了上海證監(jiān)局出具的監(jiān)管警示函。

上海證監(jiān)局認為，經(jīng)查，華林證券未能發(fā)現(xiàn)其聘任的上海浦東南路證券營業(yè)部原負責(zé)人盧己為存在的在其他營利性機構(gòu)兼職，同時控股或參股多家公司，從事其他經(jīng)營性活動等違規(guī)問題，反映出公司內(nèi)部控制不完善。

營業(yè)部負責(zé)人在外“搞副業(yè)”

上海證監(jiān)局通告顯示，華林證券對其聘任的上海浦東南路證券營業(yè)部原負責(zé)人盧己為未進行審慎核查，未能發(fā)現(xiàn)其存在的在其他營利性機構(gòu)兼職，同時控股或參股多家公司，從事其他經(jīng)營性活動等違規(guī)問題，反映出公司內(nèi)部控制不完善。

上海證監(jiān)局表示，上述違規(guī)事實違反了《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第三十七條第一款的規(guī)定；根據(jù)《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第六十三條、《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條第一款規(guī)定，決定對華林證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

《每日經(jīng)濟新聞》記者查閱相關(guān)法律條文后了解到，《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第三十七條規(guī)定：證券公司高管人員和分支機構(gòu)負責(zé)人最多可以在證券公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事以外的職務(wù)，不得在其他營利性機構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。證券公司高管人員在證券公司全資或控股子公司兼職的，不受上述限制，但應(yīng)當(dāng)遵守中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定。證券公司分支機構(gòu)負責(zé)人不得兼任其他同類分支機構(gòu)負責(zé)人。任何人員最多可以在2家證券公司擔(dān)任獨立董事。證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構(gòu)負責(zé)人兼職的，應(yīng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5日內(nèi)向相關(guān)派出機構(gòu)報告。

《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第六十三條規(guī)定：有下列情形之一的，責(zé)令改正，對證券公司和負有責(zé)任的人員依據(jù)法律法規(guī)和部門規(guī)章的規(guī)定進行處罰：

（一）違反本辦法第三十七條、第四十四條和第四十九條規(guī)定；

（二）對中國證監(jiān)會依據(jù)本辦法第三十五條、第五十四條作出的監(jiān)管要求，公司未按規(guī)定作出相應(yīng)處理；

（三）證券公司及相關(guān)人員未按規(guī)定履行報告義務(wù)或者報送的材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的。

《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條規(guī)定：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進行賬外經(jīng)營、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可以采取下列措施：

（一）責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告；

（二）對證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級管理人員、境內(nèi)分支機構(gòu)負責(zé)人給予譴責(zé)；

（三）責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員，并報告結(jié)果；

（四）責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利；

（五）對證券公司進行臨時接管，并進行全面核查；

（六）責(zé)令暫停證券公司或者其境內(nèi)分支機構(gòu)的部分或者全部業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)。

證券公司被暫停業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定安置客戶、處理未了結(jié)的業(yè)務(wù)。

違規(guī)人名下仍有5家公司正常經(jīng)營

中國證券業(yè)協(xié)會信息顯示，盧己為在2016年9月27日入職華林證券，于2019年2月27日離職，此前曾在國都證券、興業(yè)證券、安信證券工作過。

啟信寶信息顯示，盧己為在2017年1月16日至2019年1月23日期間任華林證券上海浦東南路證券營業(yè)部負責(zé)人，期間通過直接或間接方式參股、控股了多達11家公司。

記者進一步了解到，截至目前，盧己為名下控股和參股的公司中，仍有5家處于正常經(jīng)營狀態(tài)。

其中包括有：盧己為持股80%的興業(yè)基金管理（北京）有限公司、持股60%的上海掌庭企業(yè)管理咨詢中心（有限合伙），持股49%的上海中蕊股權(quán)投資管理有限公司。此外，盧己為還通過興業(yè)基金管理（北京）有限公司持有80%興證非融資性擔(dān)保（深圳）有限公司的股權(quán)和80%興萬嘉電子競技（深圳）有限公司的股權(quán)。

圖片來源：啟信寶