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近日，上海證券交易所以非現(xiàn)場形式召開第九次會員大會，審議了上交所第四屆理事會2018年工作報告、2018年總經(jīng)理工作報告等，通報了上交所今年以來的工作情況，116家會員代表通過線上系統(tǒng)表決通過了上述報告和提案。

上交所2018年總經(jīng)理工作報告指出，2018年，面對復(fù)雜形勢，上交所落實(shí)“六穩(wěn)”要求，統(tǒng)籌推進(jìn)交易所市場化、法治化、國際化建設(shè)，各方面工作都取得了新的進(jìn)展。集中力量、狠抓落實(shí)，積極推進(jìn)設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊制改革落實(shí)落地，改革工作已初顯成效。

在談及2019年工作時，報告指出，上交所2019年的工作布局是“1+2+6”。“1”是指堅守安全運(yùn)行底線；“2”是指兩件頭等大事，即設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊制改革和落實(shí)證監(jiān)會黨委巡視整改要求；“6”是指一線監(jiān)管、市場建設(shè)、國際化發(fā)展、科技監(jiān)管、輿論引導(dǎo)及投資者教育服務(wù)、綜合保障等6方面重點(diǎn)工作。

首先是堅持底線思維，確保交易所市場安全運(yùn)行。強(qiáng)化交易業(yè)務(wù)管理，加強(qiáng)日常值守和應(yīng)急保障，確保行情不斷、秩序不亂、業(yè)務(wù)操作零誤差。加強(qiáng)市場風(fēng)險監(jiān)測分析，建立健全應(yīng)對股市重大異常波動快速反應(yīng)機(jī)制，豐富逆周期應(yīng)對“工具箱”。全面排查上市公司等市場主體風(fēng)險隱患，進(jìn)一步化解股票質(zhì)押風(fēng)險和債券違約風(fēng)險，擴(kuò)大交易所債券市場信用保護(hù)工具試點(diǎn)，努力緩解民營企業(yè)融資難融資貴問題。

2019年，上交所重點(diǎn)推動設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊制改革落實(shí)落地。建立健全科創(chuàng)板和注冊制業(yè)務(wù)規(guī)則體系，真正以信息披露為核心，開展科創(chuàng)板發(fā)行上市申請材料受理、審核，以關(guān)鍵制度創(chuàng)新為突破口推動發(fā)行、交易、并購、退市、監(jiān)管等資本市場基礎(chǔ)制度完善。積極培育科創(chuàng)板上市資源，開展科創(chuàng)板、注冊制業(yè)務(wù)培訓(xùn)和投資者教育，建立健全相關(guān)內(nèi)部管理制度和工作流程，完善“防火墻”等廉政風(fēng)險防控措施。

報告強(qiáng)調(diào)，2019年上交所將深化“新藍(lán)籌”行動，進(jìn)一步強(qiáng)化發(fā)行上市服務(wù)體系和渠道建設(shè)，培育更多上市資源，大力支持包括新經(jīng)濟(jì)企業(yè)、高技術(shù)企業(yè)及傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級企業(yè)在內(nèi)的“新藍(lán)籌”企業(yè)在主板上市，充分發(fā)揮設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊制的制度優(yōu)勢，提升上交所服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力。推動國開債ETF等產(chǎn)品正式掛牌上市，研發(fā)對接科創(chuàng)板的創(chuàng)新公募基金等新產(chǎn)品，落實(shí)基金做市商機(jī)制。豐富股票期權(quán)品種，力爭新增滬深300ETF期權(quán)盡快上線。

全面提升一線監(jiān)管有效性、針對性、適應(yīng)性。扎實(shí)推進(jìn)以信息披露為中心的上市公司監(jiān)管，繼續(xù)從嚴(yán)整治市場亂象，支持上市公司通過并購重組盤活存量、提質(zhì)增效，促進(jìn)退市法治化常態(tài)化。優(yōu)化以異常交易實(shí)時監(jiān)控為重點(diǎn)的市場監(jiān)察，推進(jìn)實(shí)時監(jiān)控模式轉(zhuǎn)型。深化“以監(jiān)管會員為中心”的自律監(jiān)管模式，督促會員落實(shí)客戶管理主體責(zé)任。開展上市公司和IPO企業(yè)現(xiàn)場檢查。加強(qiáng)巡回審理協(xié)作，強(qiáng)化會計監(jiān)管職能。

在更高起點(diǎn)更高水平上推進(jìn)交易所國際化發(fā)展。持續(xù)優(yōu)化滬港通運(yùn)行機(jī)制，完善滬倫通業(yè)務(wù)。

繼續(xù)探索和推進(jìn)與境外重要市場的合作，穩(wěn)步推進(jìn)與阿布扎比國際金融中心合作共建國際交易所工作，繼續(xù)推進(jìn)“一帶一路”交易所聯(lián)合會籌建工作。加大A股國際推介力度。

報告指出，2019年，要加快科技監(jiān)管體系建設(shè)，用科技為監(jiān)管賦能。加大重點(diǎn)領(lǐng)域科技監(jiān)管突破力度，上線新一代監(jiān)察系統(tǒng)，推進(jìn)上市公司科技監(jiān)管項目和智能一體化監(jiān)管平臺建設(shè)。提升技術(shù)管理精細(xì)化程度，建立健全信息安全技術(shù)制度規(guī)定，推進(jìn)技術(shù)系統(tǒng)全生命周期管理。充分發(fā)揮技術(shù)開發(fā)對業(yè)務(wù)發(fā)展支撐作用，持續(xù)推進(jìn)交易系統(tǒng)輕型化建設(shè)。提升官網(wǎng)建設(shè)和信息服務(wù)水平。

證券時報記者 朱凱