每經(jīng)記者 楊建    每經(jīng)編輯 何劍嶺    

圖片來源：攝圖網(wǎng)

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近期深圳證監(jiān)局的一則處罰決定書引起了《每日經(jīng)濟新聞》記者的關(guān)注，處罰決定書顯示，深圳國誠投資旗下員工為向投資者做業(yè)績展示，制作虛假獲利持倉記錄，存在利用傳播媒介提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息行為。另外公司還存在聘用無證人員對外開展證券業(yè)務(wù)行業(yè)、未按規(guī)定制定適當性內(nèi)部管理制度的行為，最終公司及責任人合計被處以76萬元罰款。

投研人員信息造假 制作虛假獲利持倉記錄

《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，此次涉案的是深圳市國誠投資咨詢有限公司（以下簡稱國誠投資或公司）以及國誠投資法定代表人、總經(jīng)理孫忠。

經(jīng)查明，國誠投資、孫忠存在利用傳播媒介提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息等違法事實：

首先是利用傳播媒介提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息。截至2018年3月28日，國誠投資官網(wǎng)宣傳的核心團隊成員仍包含薛某東、李某放等七人，并附有照片、執(zhí)業(yè)編號及執(zhí)業(yè)經(jīng)歷等內(nèi)容，但上述七人在該時點均已離職。另外國誠投資上海分公司官網(wǎng)宣傳的投研團隊成員仍包含周某等六人，其中周某并非公司員工僅為兼職，其余五人在該時點均已離職。

其次是國誠投資的投研人員數(shù)量、學歷、從業(yè)經(jīng)歷存在虛假信息，且夸大投資咨詢服務(wù)能力，誤導投資者。國誠投資上海分公司官網(wǎng)宣傳“新股道”產(chǎn)品時，有“20余名專業(yè)投資顧問”、“精準把握買賣點”等表述，提供虛假的投資顧問數(shù)量信息并夸大其投資咨詢服務(wù)能力。國誠投資湖南分公司官網(wǎng)宣傳投資研究團隊由海內(nèi)外博士、碩士等高學歷人才組成，相關(guān)學歷信息存在虛假。

另外，國誠投資廣州分公司運營的微信公眾號國誠財經(jīng)，在其“操盤大師”頁面對金麒麟操盤團隊宣傳為“不惜重金聘請金融界8大不同出處的傳奇操盤手”、“8年時間里，年度成功率100%，3名擔任過知名券商操盤手，1名是名震股市江湖的漲停敢死隊成員”、“注冊分析師17名，其中博士研究生2名”、“每天運用海量因子模型對2000多只股票進行快速運算”，相關(guān)人員數(shù)量、學歷、從業(yè)經(jīng)歷存在虛假信息，且夸大投資咨詢服務(wù)能力，誤導投資者。

最后，經(jīng)調(diào)查，國誠投資員工為向投資者做業(yè)績展示，不惜向投資者提供虛假信息，其中國誠投資員工宋某、路某華在2017年9月6日用手機軟件制作紫金礦業(yè)獲利的虛假持倉記錄。此外，國誠投資銷售人員通過電話招攬客戶存在“你看看前期我們推出的XX股票，已經(jīng)賺了30%了”、“公司客戶操作的股票絕對沒有辦法幫你拿到的，因為公司本來準備拿主力資金來做它，后來改變計劃了，你要真正跟上老師來做”等通話內(nèi)容，夸大投資咨詢服務(wù)能力，誤導投資者。

聘用無證人員展業(yè) 未落實適當性內(nèi)部管理制度

除以上違法事實外，處罰決定書還顯示國誠投資存在聘用未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展投資咨詢業(yè)務(wù)和未按規(guī)定制定和落實相關(guān)投資者適當性制度這兩項違法事實。

截至立案調(diào)查時，國誠投資分析部主管蔡某衛(wèi)未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)證書，但其存在向客戶推薦股票，實際從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為。孫忠是前述違法行為直接負責的主管人員。

同時公司未按規(guī)定制定和落實相關(guān)投資者適當性制度，截至立案調(diào)查時，國誠投資未按規(guī)定制定和落實相關(guān)投資者適當性內(nèi)部管理制度，未明確投資者適當性匹配的具體依據(jù)、方法、流程等。孫忠是前述違法行為直接負責的主管人員。

上述違法事實，有相關(guān)人員詢問筆錄、通話錄音、相關(guān)網(wǎng)站截圖記錄、國誠投資及相關(guān)人員提供的情況說明、鄒某宏等11名客戶經(jīng)理的工作手機微信通訊記錄和宋某等人工作手機微信截圖等證據(jù)證明。

根據(jù)國誠投資、孫忠違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，深圳證監(jiān)局決定：首先對國誠投資利用傳播媒介提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息行為，依照相關(guān)規(guī)定，責令改正，并處以30萬元罰款。

其次是對國誠投資聘用未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)行為，依照相關(guān)規(guī)定，責令改正，給予警告，并處以30萬元罰款；對直接負責的主管人員孫忠給予警告，并處以10萬元罰款。

第三是對國誠投資未按規(guī)定制定適當性內(nèi)部管理制度的行為，給予警告，并處以3萬元罰款；對直接負責的主管人員孫忠給予警告，并處以3萬元罰款。也就是說，國誠投資及其責任人合計被處以76萬元罰款。

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