每經(jīng)記者 劉海軍    每經(jīng)編輯 何劍嶺    

圖片來(lái)源：攝圖網(wǎng)

近日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)廣東監(jiān)管局發(fā)布了對(duì)中信證券廣州番禺萬(wàn)達(dá)廣場(chǎng)證券營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正措施的決定。

決定顯示，該營(yíng)業(yè)部在2019年7月29日至2019年10月24日期間，由王穗宏代為履行營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人職責(zé)，營(yíng)業(yè)部未按規(guī)定及時(shí)向證監(jiān)局報(bào)告，違反了《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》第十七條、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十七條的規(guī)定。

違規(guī)代理營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人近三個(gè)月

中國(guó)證監(jiān)會(huì)廣東監(jiān)管局于11月14日公布了關(guān)于對(duì)中信證券股份有限公司廣州番禺萬(wàn)達(dá)廣場(chǎng)證券營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正措施的決定。

決定顯示，中信證券廣州番禺萬(wàn)達(dá)廣場(chǎng)證券營(yíng)業(yè)部在2019年7月29日至2019年10月24日期間，由王穗宏代為履行營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人職責(zé)，中信證券廣州番禺萬(wàn)達(dá)廣場(chǎng)營(yíng)業(yè)部未按規(guī)定及時(shí)向廣東證監(jiān)局報(bào)告，違反了《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》第十七條、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十七條的規(guī)定。

“上述問(wèn)題反映出你營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部控制不完善，工作人員合規(guī)意識(shí)淡薄。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條、《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》第二十條規(guī)定，我局決定對(duì)你營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。”廣東監(jiān)管局表示。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者了解到，《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》第十七條規(guī)定：證券公司應(yīng)當(dāng)建立分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人年度考核與強(qiáng)制離崗制度，確保分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人至少每3年強(qiáng)制離崗一次，每次離崗時(shí)間不少于10個(gè)工作日。證券公司應(yīng)當(dāng)在分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人強(qiáng)制離崗期間，對(duì)分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)稽核。分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人強(qiáng)制離崗或因故缺位5個(gè)工作日以上的，證券公司應(yīng)當(dāng)指定專(zhuān)人代為履行職務(wù)，并在指定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局報(bào)告。代為履行職務(wù)的時(shí)間不得超過(guò)3個(gè)月。代為履行職務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)熟悉相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，具備履行職責(zé)的能力，且近3年內(nèi)無(wú)不良行為記錄。證券公司對(duì)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的年度考核情況和離崗稽核報(bào)告應(yīng)當(dāng)以書(shū)面方式記載、保存。年度考核和離崗稽核的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)經(jīng)營(yíng)、客戶(hù)投訴及糾紛處理情況。

《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十七條規(guī)定：證券公司應(yīng)當(dāng)按照審慎經(jīng)營(yíng)的原則，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度，防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)，也不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理。

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)信息顯示，王穗宏于2015年9月至2017年5月在長(zhǎng)江證券就職；在光大證券短暫停留后，2017年12月入職中信證券，于2019年9月9日取得投資顧問(wèn)資格?？梢钥闯?，王穗宏在取得投顧資質(zhì)之前，已經(jīng)代為履行營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人職責(zé)較長(zhǎng)一段時(shí)間了。

“營(yíng)業(yè)部要加強(qiáng)合規(guī)治理”

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者同時(shí)注意到，近年來(lái)，部分券商因違反證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定而受到監(jiān)管處罰的事例屢見(jiàn)不鮮。

去年12月，證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部下發(fā)了《關(guān)于對(duì)聯(lián)訊證券有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行通報(bào)的函》。該通報(bào)顯示，聯(lián)訊證券浙江嘉興竹園路營(yíng)業(yè)部于2017年9月取得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證，由杭州分公司管理。該營(yíng)業(yè)部開(kāi)業(yè)時(shí)，聯(lián)訊證券指派經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部人員何某兼任該營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人。但何某長(zhǎng)期在總部工作，日常主要通過(guò)OA、微信、電話(huà)等非現(xiàn)場(chǎng)方式辦公，其直到去年8月才在營(yíng)業(yè)部專(zhuān)職擔(dān)任負(fù)責(zé)人。

通報(bào)還披露，未與聯(lián)訊證券簽訂勞動(dòng)合同，也未在證券業(yè)協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)注冊(cè)的張某，竟被聯(lián)訊證券以試用名義引入竹園路營(yíng)業(yè)部的籌建活動(dòng)中。營(yíng)業(yè)部開(kāi)業(yè)后，還允許張某使用營(yíng)業(yè)部辦公室、與何某及營(yíng)業(yè)部員工溝通商議營(yíng)業(yè)部日常運(yùn)營(yíng)管理事項(xiàng)，對(duì)外形成張某系營(yíng)業(yè)部實(shí)際負(fù)責(zé)人的印象。

同樣在去年12月，證監(jiān)會(huì)公布的對(duì)國(guó)融證券廣州華夏路證券營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正措施的決定顯示，該營(yíng)業(yè)部未按經(jīng)批準(zhǔn)實(shí)際經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)種類(lèi)申請(qǐng)換發(fā)《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》，違反了《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》第九條第三款的規(guī)定。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條第一款、《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》第二十條，該營(yíng)業(yè)部被廣東監(jiān)管局責(zé)令改正。

“從中信證券此次被罰的事件中可以發(fā)現(xiàn)，目前監(jiān)管層在證券營(yíng)業(yè)部的各個(gè)業(yè)務(wù)細(xì)節(jié)上都做了監(jiān)管覆蓋。此次事件中營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職時(shí)間與投顧資格獲取時(shí)間發(fā)生偏差，導(dǎo)致一段時(shí)間無(wú)證上崗，確實(shí)存在不合規(guī)，也說(shuō)明監(jiān)管層一直保持著‘無(wú)縫監(jiān)管’。對(duì)證券營(yíng)業(yè)部來(lái)說(shuō)，作為基礎(chǔ)業(yè)務(wù)的入口，還是要加強(qiáng)合規(guī)治理，尤其是營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人這樣的關(guān)鍵崗位，需要保持審慎考察。”廣東展富資產(chǎn)總經(jīng)理鐘海波在接受《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者采訪(fǎng)時(shí)表示。