圖片來源：攝圖網(wǎng)

11月21日，證券基金行業(yè)文化建設(shè)動員大會在京召開。中國證監(jiān)會黨委書記、主席易會滿出席會議，并作了題為《加快行業(yè)文化建設(shè) 優(yōu)化行業(yè)發(fā)展生態(tài) 著力提升證券基金機構(gòu)軟實力和核心競爭力》的講話。

黨的十八大以來，以習(xí)近平同志為核心的黨中央高度重視文化建設(shè)。黨的十九屆四中全會將“堅持和完善繁榮發(fā)展社會主義先進文化的制度，鞏固全體人民團結(jié)奮斗的共同思想基礎(chǔ)”，作為堅持和完善中國特色社會主義制度、推進國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的重點任務(wù)之一。國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)同志多次就加強證券基金行業(yè)文化建設(shè)、推動行業(yè)發(fā)展作出重要批示，指出文化建設(shè)是資本市場健康發(fā)展的支柱，要常抓不懈，從小事抓起。行業(yè)文化是價值觀、風(fēng)險觀、發(fā)展觀的綜合體現(xiàn)，必須堅持正確的發(fā)展方向，持續(xù)積淀和涵養(yǎng)行業(yè)生態(tài)。今年8月，證監(jiān)會黨委專門成立了行業(yè)文化建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，并印發(fā)了工作綱要，明確了行業(yè)文化建設(shè)的總體目標、工作思路、重點任務(wù)和機制保障。證監(jiān)會系統(tǒng)和行業(yè)機構(gòu)要深入學(xué)習(xí)貫徹黨中央國務(wù)院決策部署和國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)同志重要批示精神，統(tǒng)一思想，凝聚共識，加快建設(shè)“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化，為資本市場長期穩(wěn)定健康發(fā)展提供價值引領(lǐng)和精神支撐。

一、健康良好的行業(yè)文化是證券基金行業(yè)軟實力和核心競爭力的重要體現(xiàn)

文化是一個國家、一個民族的靈魂。一個沒有文化支撐的事業(yè)是注定沒有生機活力的，也是難以持續(xù)長久的。建設(shè)良好的證券基金行業(yè)文化對于傳承和弘揚行業(yè)精神，積淀和凝聚行業(yè)價值觀，指導(dǎo)和引領(lǐng)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展具有十分重要的意義。我國證券基金行業(yè)在過去二三十年的發(fā)展中，一路披荊斬棘、砥礪前行，在實踐中不斷厚植發(fā)展力量和文化基因，初步形成了具有中國特色的證券基金行業(yè)文化。但整體來看，與證券基金行業(yè)規(guī)模、資本實力、利潤水平等“硬指標”的快速擴張相比，行業(yè)文化、職業(yè)道德等“軟實力”發(fā)展相對滯后，與業(yè)務(wù)經(jīng)營發(fā)展不平衡、不協(xié)調(diào)的問題比較突出，健康的投資者文化和內(nèi)部人文化缺失，制約著行業(yè)經(jīng)營質(zhì)量效率的全面提升。行業(yè)機構(gòu)必須從戰(zhàn)略的高度來充分認識行業(yè)文化建設(shè)的重大意義，準確把握行業(yè)文化建設(shè)規(guī)律，堅持問題導(dǎo)向，補短板、強弱項，不斷提升行業(yè)文化“軟實力”，積極塑造健康向上的良好行業(yè)形象。

（一）健康良好的行業(yè)文化是行穩(wěn)致遠的立身之本。文化是一個企業(yè)、一個行業(yè)戰(zhàn)略定位、發(fā)展理念、專業(yè)能力、價值取向、精神品質(zhì)等各方面因素的綜合表征，是支撐長期穩(wěn)定健康發(fā)展的底氣所在、力量之源。當(dāng)前，一些行業(yè)機構(gòu)對文化建設(shè)認識上有偏差，重視不夠，缺乏內(nèi)在主動性，存在重發(fā)展、輕質(zhì)量，重業(yè)務(wù)、輕風(fēng)險的問題。證券基金機構(gòu)必須充分認識加強企業(yè)文化建設(shè)和道德風(fēng)險防范的價值意義，以良好的文化積淀護航企業(yè)規(guī)范經(jīng)營，不斷增強行業(yè)健康發(fā)展的韌勁和動力。

（二）健康良好的行業(yè)文化是服務(wù)實體經(jīng)濟的內(nèi)在要求。金融活，經(jīng)濟活；金融穩(wěn)，經(jīng)濟穩(wěn)。證券基金公司是直接融資的“服務(wù)商”、社會財富的“管理者”、金融創(chuàng)新的“領(lǐng)頭羊”，在服務(wù)實體經(jīng)濟中具有不可替代的專業(yè)優(yōu)勢。但也必須清醒認識到，一些行業(yè)機構(gòu)在發(fā)展模式、價值取向、業(yè)務(wù)理念方面仍然存在偏差，有必要通過加強行業(yè)文化建設(shè)，牢固樹立與實體經(jīng)濟共生共榮的意識，真正回歸業(yè)務(wù)本源。

（三）健康良好的行業(yè)文化是全面深化資本市場改革的重要保障。沒有高質(zhì)量的中介服務(wù)，就沒有高質(zhì)量的資本市場。狠抓中介機構(gòu)能力建設(shè)是全面深化資本市場改革的十二項重點改革措施之一，其他改革措施的順利推進也離不開中介機構(gòu)能力的提升。證券基金行業(yè)文化是構(gòu)建資本市場良好生態(tài)的關(guān)鍵一環(huán)，對于促進行業(yè)改革創(chuàng)新至關(guān)重要。要進一步強化行業(yè)文化建設(shè)的基礎(chǔ)性、導(dǎo)向性作用，推動各類中介機構(gòu)突出主業(yè)、突出基礎(chǔ)、突出合規(guī)、突出創(chuàng)新、突出穩(wěn)健，實現(xiàn)差異化發(fā)展和專業(yè)化經(jīng)營。

（四）健康良好的行業(yè)文化是防范金融風(fēng)險的有力抓手。實踐表明，金融從業(yè)人員如果沒有良好的道德操守，能力越強，風(fēng)險越高，破壞力越大。證券基金行業(yè)還比較年輕，長期處于市場經(jīng)濟最前沿，有必要通過文化建設(shè)，教育引導(dǎo)從業(yè)者樹立正確的價值觀、利益觀，固本強基、基業(yè)長青，謹守底線、遠離亂象。

二、準確把握新時代證券基金行業(yè)文化的核心理念和重要內(nèi)涵

今年7月召開的證券基金機構(gòu)座談會提出，要逐步打造“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化。這八個字的目標既有傳承也有創(chuàng)新，既是貫徹落實社會主義核心價值觀的必然要求，也較好體現(xiàn)了證券基金行業(yè)特點。證監(jiān)會愿與行業(yè)機構(gòu)一起，充分討論、集思廣益，不斷豐富和發(fā)展行業(yè)文化內(nèi)涵。

（一）合規(guī)是底線。資本市場是規(guī)則導(dǎo)向的市場，法治興，則市場興。證券基金公司作為資本市場最重要的專業(yè)機構(gòu)，是資本市場的“看門人”，必須堅持一切經(jīng)營活動以符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定為第一準繩。合規(guī)經(jīng)營始終是證券基金公司生存發(fā)展不可逾越的底線，這既是行業(yè)在長期經(jīng)營實踐中形成的經(jīng)驗，也是付出巨大代價換來的教訓(xùn)。只有依法合規(guī)經(jīng)營，才能取信于客戶、取信于市場、取信于社會，從而贏得良好的生存發(fā)展環(huán)境；逾越規(guī)則的制約，熱衷搞各種監(jiān)管套利，打“擦邊球”，短期內(nèi)帶來了超額收益，但終將搬起石頭砸自己的腳，對個人、對公司、乃至對整個行業(yè)形象造成嚴重傷害。證券基金機構(gòu)要把合規(guī)經(jīng)營擺在更加突出的位置，堅持合規(guī)創(chuàng)造價值、合規(guī)人人有責(zé)，帶頭做法律規(guī)則的堅定信仰者和踐行者，讓合規(guī)意識融入血液，裝入心頭，深入骨髓。

（二）誠信是義務(wù)。“誠招天下客，譽從信中來”。誠信是中華民族自古以來的傳統(tǒng)美德，誠信建設(shè)是資本市場基礎(chǔ)制度建設(shè)的重要內(nèi)容，有了信任才有資本市場的未來。資本市場的發(fā)展必須以充分的信息披露為核心，證券中介機構(gòu)誠實守信、勤勉盡責(zé)是解決公眾公司和公眾投資者之間信息不對稱的重要制度安排，直接關(guān)系投資者合法權(quán)益和市場正常運行。對基金公司而言，“受人之托、代人理財”是資產(chǎn)管理行業(yè)的本質(zhì)，堅持以客戶為中心，遵守契約精神、履行信義義務(wù)，是發(fā)展之基。行業(yè)機構(gòu)和從業(yè)人員要珍惜聲譽，從日常經(jīng)營管理的小事做起，從自身一言一行的小節(jié)做起，把誠信經(jīng)營的品牌擦得更亮，努力打造資本市場的“百年老店”。

（三）專業(yè)是特色。證券基金行業(yè)是門“手藝活”，專業(yè)是行業(yè)機構(gòu)安身立命之本。與銀行、保險相比，證券基金行業(yè)在資本實力、渠道資源方面存在較大的差距，但資本市場在金融運行中具有牽一發(fā)而動全身的作用，行業(yè)的不可替代性和獨特優(yōu)勢就體現(xiàn)在專業(yè)上。證券基金行業(yè)是金融創(chuàng)新最活躍的領(lǐng)域，但現(xiàn)在行業(yè)競爭一定程度上存在“底線競爭”的傾向，簡單打價格戰(zhàn)，專業(yè)附加值低。長此以往，不僅損害了隊伍的能力，也拉低了行業(yè)的格局，影響了行業(yè)的可持續(xù)發(fā)展能力和競爭能力，破壞了良性發(fā)展的生態(tài)。明年，證券基金行業(yè)將全方位對外開放。證券基金機構(gòu)要有“本領(lǐng)恐慌”的危機感，樹立追求“高精尖”的志向，磨練“跟高手過招”的銳氣，苦練內(nèi)功，加強學(xué)習(xí)，不斷提升專業(yè)水平和核心競爭力，加快建設(shè)具有全球競爭力的國際一流現(xiàn)代投資銀行和財富管理機構(gòu)。

（四）穩(wěn)健是保證。“鐵賬、鐵款、鐵算盤”是過去票號傳承的經(jīng)營信仰和成功之道。金融是經(jīng)營風(fēng)險的行業(yè)，金融的本質(zhì)就是要把握好風(fēng)險和收益的平衡，金融創(chuàng)新和業(yè)務(wù)發(fā)展必須要有邊界?；仡檱H投行發(fā)展變遷史，一些明星投行迅速由鼎盛走向衰落，盲目擴張導(dǎo)致風(fēng)險過度累積，或者轉(zhuǎn)型創(chuàng)新與風(fēng)險控制失衡，是重要原因。我國證券行業(yè)也曾經(jīng)歷過三年綜合治理的切膚之痛，付出了學(xué)費，就要真正從這些案例中汲取教訓(xùn)，得到成長。當(dāng)前，全球經(jīng)濟金融形勢日趨嚴峻復(fù)雜，打好金融風(fēng)險防控的攻堅戰(zhàn)和持久戰(zhàn)，是證券基金行業(yè)必須跨越的關(guān)口。要堅持穩(wěn)中求進，把穩(wěn)健作為行業(yè)的經(jīng)營底色和鮮明特質(zhì)，始終保持資本穩(wěn)健，流動性充足，業(yè)務(wù)發(fā)展與管理能力相匹配。

三、加強證券基金行業(yè)文化建設(shè)的路線圖和重點舉措

根據(jù)證券基金行業(yè)文化建設(shè)工作綱要，2019年8月至2021年12月為行業(yè)文化基礎(chǔ)建設(shè)期，爭取通過兩到三年的努力，全面形成規(guī)范配套、有效適用的行業(yè)文化體系，行業(yè)形象和社會聲譽大幅改善，確立行業(yè)文化在全社會文化和道德建設(shè)的引領(lǐng)地位，為行業(yè)長遠發(fā)展奠定堅實的基礎(chǔ)。在這個基礎(chǔ)上，證監(jiān)會提出了分階段的發(fā)展目標和路線圖。一是2019年8月至12月為宣傳倡導(dǎo)期，這個階段主要任務(wù)包括：發(fā)布行業(yè)文化建設(shè)工作綱要、提出行業(yè)文化建設(shè)倡議書、召開行業(yè)動員部署會、典型案例宣傳警示等。二是2020年為試點落地期，這個階段主要是開展典型標桿評選、優(yōu)化分類評價標準、完善誠信系統(tǒng)建設(shè)等。三是2021年為全面推進期，這個階段要基本建成與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的行業(yè)文化制度機制和生態(tài)體系。2022年以后，不斷強化、鞏固行業(yè)文化建設(shè)成果，持續(xù)推進行業(yè)文化建設(shè)。證券基金經(jīng)營機構(gòu)、行業(yè)自律組織和監(jiān)管機構(gòu)都要明確目標、壓實責(zé)任、掛圖作戰(zhàn)，將相關(guān)工作要求不折不扣落實到位。

（一）進一步強化黨的領(lǐng)導(dǎo)與公司治理的有機結(jié)合

堅持黨的領(lǐng)導(dǎo)、加強黨的建設(shè)是國有企業(yè)的“根”和“魂”，是我國國有企業(yè)的獨特優(yōu)勢。堅持黨對國有企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)是重大政治原則，必須一以貫之；建立現(xiàn)代企業(yè)制度是國有企業(yè)改革的方向，也必須一以貫之。我國國有企業(yè)的經(jīng)營實踐充分證明，加強黨的領(lǐng)導(dǎo)與完善公司治理在目標上是一致的，在功能上是互補的。證券基金經(jīng)營機構(gòu)大部分是國有企業(yè)，必須充分發(fā)揮黨的領(lǐng)導(dǎo)和現(xiàn)代公司治理雙重優(yōu)勢，黨委、董事會、監(jiān)事會、管理層要各盡其責(zé)，歸位盡責(zé)，探索形成黨委全面領(lǐng)導(dǎo)、董事會戰(zhàn)略決策、監(jiān)事會獨立監(jiān)督、管理層負責(zé)經(jīng)營的治理格局。國有證券基金機構(gòu)要努力成為加強行業(yè)文化建設(shè)、防范道德風(fēng)險的“排頭兵”，發(fā)揮好引領(lǐng)、示范和帶動作用。民營證券基金機構(gòu)也要按照中央有關(guān)加強民營企業(yè)黨建的要求，充分發(fā)揮黨組織在企業(yè)文化建設(shè)中的重要作用，積極探索既符合證券基金行業(yè)特點，又適應(yīng)民營企業(yè)黨建和公司治理要求的文化建設(shè)之路。

（二）把握好行業(yè)文化建設(shè)的實現(xiàn)路徑和關(guān)鍵環(huán)節(jié)

羅馬不是一天建成的，加強證券基金行業(yè)文化建設(shè)沒有“捷徑”可走，要遵循文化形成的一般規(guī)律和內(nèi)在邏輯，有序推進。首先要建制度。加強文化建設(shè)必須制度先行。要將文化建設(shè)的基本要求制度化、規(guī)范化，嵌入到證券基金機構(gòu)業(yè)務(wù)流程、內(nèi)部控制、合規(guī)管理之中，以制度承載道德理念、固化良好品行、強化文化認同。然后是養(yǎng)生態(tài)。通過制度執(zhí)行，增進認知認同，使文化建設(shè)與公司經(jīng)營、個人執(zhí)業(yè)行為相融相通，為文化建設(shè)創(chuàng)造良好的內(nèi)外部環(huán)境和市場生態(tài)。最后才能形成文化。使行業(yè)的價值追求、經(jīng)營理念、行為規(guī)范變?yōu)橐环N習(xí)慣，成為從業(yè)人員的內(nèi)心覺醒和自覺行動，成為行業(yè)的鮮明標識和共同氣質(zhì)，最終形成普遍的、自發(fā)的價值認同和文化積淀。

同時，與其他行業(yè)相比，證券基金行業(yè)周期性強，人員流動性大、歸屬感弱、價值取向更加多元。這就需要在文化建設(shè)中充分考慮行業(yè)特點，堅持問題導(dǎo)向，有的放矢。尤其要抓好三個關(guān)鍵環(huán)節(jié)：一是抓考核激勵。行業(yè)機構(gòu)要切實轉(zhuǎn)變簡單以業(yè)績?yōu)閷?dǎo)向的經(jīng)營理念，構(gòu)建激勵與約束相容、長期與短期兼顧的制度機制，注重有效激勵與問責(zé)監(jiān)督相統(tǒng)一，采用適度拉長考核周期、薪酬遞延發(fā)放、員工持股計劃等辦法，建立長周期的考核評價體系和收入分配機制，更鮮明傳導(dǎo)行業(yè)文化和價值追求，避免激勵扭曲、行為失范。二是抓選人用人。文化建設(shè)是做人的工作，抓好文化建設(shè)，根本也在人。要樹立科學(xué)的選人用人標準，堅持德才兼?zhèn)洹⒁缘聻橄?，重點把好證券基金機構(gòu)董監(jiān)高人員的任職資格關(guān)，真正培養(yǎng)和鍛煉一批道德操守過硬、作風(fēng)優(yōu)良、業(yè)務(wù)精通的高素質(zhì)金融人才。三是抓職業(yè)操守。注重精神引領(lǐng)和文化引導(dǎo)，突出加大職業(yè)道德教育在員工培訓(xùn)、從業(yè)資格考試和高管任職資格評定中的權(quán)重，把合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健的理念和要求融入到行業(yè)從業(yè)人員管理的全過程，筑牢珍惜職業(yè)聲譽、恪守職業(yè)道德的思想防線。

（三）抓兩頭、帶中間，打造健康的行業(yè)生態(tài)

證券基金行業(yè)機構(gòu)眾多、類型多樣、情況各異，行業(yè)文化建設(shè)要抓到位、見實效，必須突出分類施策、分類指導(dǎo)，抓好典型示范和后進懲戒，帶動行業(yè)生態(tài)的根本好轉(zhuǎn)。證券業(yè)協(xié)會、基金業(yè)協(xié)會在這方面要積極主動作為，充分發(fā)揮組織、協(xié)調(diào)、自律、宣傳作用。一是要抓典型、樹標桿。要加大先進典型的評選、宣傳，發(fā)揮榜樣的力量，行業(yè)協(xié)會將在全行業(yè)組織評選優(yōu)秀單位和優(yōu)秀從業(yè)人員，讓道德模范、行業(yè)楷模站出來、立起來，形成頗具含金量的行業(yè)文化榮譽稱號，讓獲得榮譽稱號的機構(gòu)和人員在政策上受優(yōu)待、精神上受尊重，形成人人爭當(dāng)先進、榮譽創(chuàng)造價值的氛圍。二是要抓制度、立標準。要形成并推廣行業(yè)最佳實踐，在認真總結(jié)好經(jīng)驗好做法的基礎(chǔ)上，提煉并固化成為可復(fù)制、可推廣的文化建設(shè)模式，讓行業(yè)機構(gòu)在對標中找差距、補短板、明方向。三是要抓后進、嚴懲戒。要發(fā)揮自律措施在懲戒違法違規(guī)、督促合法從業(yè)方面的引導(dǎo)和震懾作用，嚴肅通報處理一批市場影響惡劣、嚴重損害行業(yè)形象的反面典型，讓違法失信的公司和人員“曝曝光”“露露臉”，強化警示教育。通過兩手抓、兩手硬，促進形成“后進趕先進、中間爭先進、先進更前進”的良好行業(yè)生態(tài)。

（四）以監(jiān)管導(dǎo)向加速行業(yè)文化形成

行業(yè)文化建設(shè)應(yīng)以行業(yè)為主，強化自治、自律作用，監(jiān)管部門要加強政策引導(dǎo)，完善制度機制，形成獎優(yōu)罰劣的良好氛圍。一是要突出社會責(zé)任導(dǎo)向。各證券基金機構(gòu)要自覺踐行社會責(zé)任，在發(fā)展普惠金融、綠色金融、金融扶貧、投資者教育保護等方面加大資源投入和工作力度，做有擔(dān)當(dāng)、有格局、令人尊敬的企業(yè)，塑造良好行業(yè)形象。針對廣大中小微企業(yè)融資難、融資貴的痛點問題，行業(yè)機構(gòu)要充分發(fā)揮貼近實體、貼近投資者的優(yōu)勢，深耕細作，發(fā)展一批專業(yè)的普惠金融服務(wù)機構(gòu)，成立專門的普惠金融部門，提供高質(zhì)量的專業(yè)服務(wù)。二是要與監(jiān)管分類掛鉤。實施差異化的資格準入，為積極服務(wù)國家戰(zhàn)略、履行社會責(zé)任、滿足大眾金融需求的行業(yè)機構(gòu)留足空間，給予政策扶持。完善證券基金機構(gòu)分類評價政策體系，研究設(shè)立職業(yè)道德與行業(yè)文化建設(shè)專項指標，強化綜合考核，發(fā)揮好差異化監(jiān)管的導(dǎo)向作用。三是要強化監(jiān)管硬約束。加大對文化建設(shè)薄弱、內(nèi)部控制失效公司的日常監(jiān)督檢查，對部分道德風(fēng)險多發(fā)、行業(yè)反映強烈、社會影響惡劣的機構(gòu)和人員開展專項檢查。對嚴重背離行業(yè)文化精神的違法違規(guī)行為“出重拳”“下狠手”，嚴字當(dāng)頭，落實“雙罰”與“終生追責(zé)”，將嚴重影響行業(yè)聲譽形象的“害群之馬”及時清理出行業(yè)。

四、堅持用科學(xué)的方法全面提升證券基金行業(yè)文化建設(shè)水平

文化建設(shè)是關(guān)系證券基金行業(yè)健康發(fā)展和核心競爭力提升的基礎(chǔ)工程。需要統(tǒng)籌各個方面、各個層次、各個要素，凝聚共識，聚合力量，突出系統(tǒng)性、整體性和協(xié)同性，強化對行業(yè)經(jīng)營管理的全方位貫穿、深層次融入，在常抓與抓長上下功夫，在落細、落小、落實上下功夫。

（一）行業(yè)文化建設(shè)要落地有聲。文化建設(shè)不是一件“虛事”，要堅持虛功實做，在行動上見真章、求實效，決不能簡單地喊幾句響亮的口號、出幾本好看的雜志、搞幾次熱鬧的活動。各行業(yè)機構(gòu)要在戰(zhàn)略層面抓好協(xié)同，在業(yè)務(wù)層面抓好融合，在執(zhí)行層面抓好落實，要結(jié)合公司實際，抓幾件實實在在的事，抓出聲勢、抓出成效。文化建設(shè)的成效要體現(xiàn)在經(jīng)受利益誘惑時仍然堅守職業(yè)道德底線，體現(xiàn)在身處浮躁的市場競爭中仍然堅持專業(yè)主義精神，體現(xiàn)在經(jīng)歷高速發(fā)展時仍然保持應(yīng)有定力和清醒頭腦。

（二）行業(yè)文化建設(shè)要形成特色。行業(yè)文化建設(shè)不能“四面出擊”，要抓綱帶目，以點帶面，以品牌項目帶動公司文化建設(shè)全局。一個公司的文化品牌的形成，要堅持遵循一般規(guī)律和體現(xiàn)企業(yè)特色相結(jié)合，要能夠最大限度地體現(xiàn)全體員工的共同價值追求，要能夠成為引領(lǐng)公司創(chuàng)新發(fā)展的精神力量，要真正把文化品牌的影響力轉(zhuǎn)換為公司的競爭優(yōu)勢。這樣的公司文化才是有生命力的，也才能真正形成理念認同、價值認同和文化認同。如果每家機構(gòu)都能形成一個有特色、叫得響的文化品牌，行業(yè)文化建設(shè)就會呈現(xiàn)出百花齊放、生機勃勃的可喜局面。

（三）行業(yè)文化建設(shè)要發(fā)揮各方合力。“眾人拾柴火焰高”。行業(yè)文化建設(shè)是資本市場各參與方的共同責(zé)任，要充分發(fā)揮自治、自律、監(jiān)管等三方合力，內(nèi)生動力與外部壓力有機結(jié)合，共同建設(shè)行業(yè)文化，筑牢防范道德風(fēng)險的籬笆。證券基金機構(gòu)以及上級單位作為第一責(zé)任人，要切實擔(dān)負建設(shè)行業(yè)文化、防范道德風(fēng)險、履行社會義務(wù)的主體責(zé)任。行業(yè)機構(gòu)上級單位還要承擔(dān)推動督導(dǎo)職能，明確時間表、任務(wù)書，建立嚴格的內(nèi)部考核機制。對推動不力、督導(dǎo)不到位的，監(jiān)管部門要進行階段性約談。自律組織作為行業(yè)聯(lián)合力量，代表行業(yè)共同利益，要充分發(fā)揮組織、協(xié)調(diào)、自律、宣傳作用。監(jiān)管部門作為“底線防守”力量，要做好制度設(shè)計與執(zhí)行監(jiān)督，獎優(yōu)懲劣，樹正氣、揚新風(fēng)，持續(xù)凈化行業(yè)環(huán)境。

（四）行業(yè)文化建設(shè)要久久為功。文化建設(shè)是一項不容易“出政績”的基礎(chǔ)工程，必須要真認同、下苦功，真抓實干、持續(xù)用力。當(dāng)前在文化建設(shè)方面投點成本、花點心思，可能不會馬上對公司業(yè)績帶來改觀，甚至一定程度上還會加大支出，但這項花費是必要的，嚴格說是在補歷史“欠賬”。文化建設(shè)功在當(dāng)下、利在長遠，抓實了，就是生產(chǎn)力；抓細了，就是凝聚力；抓強了，就是戰(zhàn)斗力。文化的反哺作用是“潤物細無聲”的，只要持之以恒抓下去，必將給行業(yè)以持久豐厚的回報。

這次動員大會只是證券基金行業(yè)文化建設(shè)一個新的起點，證券基金機構(gòu)、自律組織、監(jiān)管部門要堅持以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，認真學(xué)習(xí)貫徹黨中央國務(wù)院加強文化建設(shè)的決策部署，戮力同心，攜手并進，努力開創(chuàng)證券基金行業(yè)文化建設(shè)新格局，用文化的力量引領(lǐng)方向、促進發(fā)展、塑造形象，為建設(shè)規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場注入新動能、提供新支撐。