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11月21日，證券基金行業(yè)文化建設(shè)動(dòng)員大會(huì)在京召開(kāi)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)黨委書(shū)記、主席易會(huì)滿(mǎn)出席會(huì)議，并作了題為《加快行業(yè)文化建設(shè)優(yōu)化行業(yè)發(fā)展生態(tài)著力提升證券基金機(jī)構(gòu)軟實(shí)力和核心競(jìng)爭(zhēng)力》的講話(huà)。

具體內(nèi)容如下：

黨的十九屆四中全會(huì)將“堅(jiān)持和完善繁榮發(fā)展社會(huì)主義先進(jìn)文化的制度，鞏固全體人民團(tuán)結(jié)奮斗的共同思想基礎(chǔ)”，作為堅(jiān)持和完善中國(guó)特色社會(huì)主義制度、推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的重點(diǎn)任務(wù)之一。國(guó)務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)同志多次就加強(qiáng)證券基金行業(yè)文化建設(shè)、推動(dòng)行業(yè)發(fā)展作出重要批示，指出文化建設(shè)是資本市場(chǎng)健康發(fā)展的支柱，要常抓不懈，從小事抓起。行業(yè)文化是價(jià)值觀、風(fēng)險(xiǎn)觀、發(fā)展觀的綜合體現(xiàn)，必須堅(jiān)持正確的發(fā)展方向，持續(xù)積淀和涵養(yǎng)行業(yè)生態(tài)。今年8月，證監(jiān)會(huì)黨委專(zhuān)門(mén)成立了行業(yè)文化建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，并印發(fā)了工作綱要，明確了行業(yè)文化建設(shè)的總體目標(biāo)、工作思路、重點(diǎn)任務(wù)和機(jī)制保障。證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)和行業(yè)機(jī)構(gòu)要深入學(xué)習(xí)貫徹黨中央國(guó)務(wù)院決策部署和國(guó)務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)同志重要批示精神，統(tǒng)一思想，凝聚共識(shí)，加快建設(shè)“合規(guī)、誠(chéng)信、專(zhuān)業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化，為資本市場(chǎng)長(zhǎng)期穩(wěn)定健康發(fā)展提供價(jià)值引領(lǐng)和精神支撐。

一、健康良好的行業(yè)文化是證券基金行業(yè)軟實(shí)力和核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要體現(xiàn)

文化是一個(gè)國(guó)家、一個(gè)民族的靈魂。一個(gè)沒(méi)有文化支撐的事業(yè)是注定沒(méi)有生機(jī)活力的，也是難以持續(xù)長(zhǎng)久的。建設(shè)良好的證券基金行業(yè)文化對(duì)于傳承和弘揚(yáng)行業(yè)精神，積淀和凝聚行業(yè)價(jià)值觀，指導(dǎo)和引領(lǐng)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展具有十分重要的意義。我國(guó)證券基金行業(yè)在過(guò)去二三十年的發(fā)展中，一路披荊斬棘、砥礪前行，在實(shí)踐中不斷厚植發(fā)展力量和文化基因，初步形成了具有中國(guó)特色的證券基金行業(yè)文化。但整體來(lái)看，與證券基金行業(yè)規(guī)模、資本實(shí)力、利潤(rùn)水平等“硬指標(biāo)”的快速擴(kuò)張相比，行業(yè)文化、職業(yè)道德等“軟實(shí)力”發(fā)展相對(duì)滯后，與業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)發(fā)展不平衡、不協(xié)調(diào)的問(wèn)題比較突出，健康的投資者文化和內(nèi)部人文化缺失，制約著行業(yè)經(jīng)營(yíng)質(zhì)量效率的全面提升。行業(yè)機(jī)構(gòu)必須從戰(zhàn)略的高度來(lái)充分認(rèn)識(shí)行業(yè)文化建設(shè)的重大意義，準(zhǔn)確把握行業(yè)文化建設(shè)規(guī)律，堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，補(bǔ)短板、強(qiáng)弱項(xiàng)，不斷提升行業(yè)文化“軟實(shí)力”，積極塑造健康向上的良好行業(yè)形象。

（一）健康良好的行業(yè)文化是行穩(wěn)致遠(yuǎn)的立身之本。文化是一個(gè)企業(yè)、一個(gè)行業(yè)戰(zhàn)略定位、發(fā)展理念、專(zhuān)業(yè)能力、價(jià)值取向、精神品質(zhì)等各方面因素的綜合表征，是支撐長(zhǎng)期穩(wěn)定健康發(fā)展的底氣所在、力量之源。當(dāng)前，一些行業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)文化建設(shè)認(rèn)識(shí)上有偏差，重視不夠，缺乏內(nèi)在主動(dòng)性，存在重發(fā)展、輕質(zhì)量，重業(yè)務(wù)、輕風(fēng)險(xiǎn)的問(wèn)題。證券基金機(jī)構(gòu)必須充分認(rèn)識(shí)加強(qiáng)企業(yè)文化建設(shè)和道德風(fēng)險(xiǎn)防范的價(jià)值意義，以良好的文化積淀護(hù)航企業(yè)規(guī)范經(jīng)營(yíng)，不斷增強(qiáng)行業(yè)健康發(fā)展的韌勁和動(dòng)力。

（二）健康良好的行業(yè)文化是服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在要求。金融活，經(jīng)濟(jì)活；金融穩(wěn)，經(jīng)濟(jì)穩(wěn)。證券基金公司是直接融資的“服務(wù)商”、社會(huì)財(cái)富的“管理者”、金融創(chuàng)新的“領(lǐng)頭羊”，在服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)中具有不可替代的專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢(shì)。但也必須清醒認(rèn)識(shí)到，一些行業(yè)機(jī)構(gòu)在發(fā)展模式、價(jià)值取向、業(yè)務(wù)理念方面仍然存在偏差，有必要通過(guò)加強(qiáng)行業(yè)文化建設(shè)，牢固樹(shù)立與實(shí)體經(jīng)濟(jì)共生共榮的意識(shí)，真正回歸業(yè)務(wù)本源。

（三）健康良好的行業(yè)文化是全面深化資本市場(chǎng)改革的重要保障。沒(méi)有高質(zhì)量的中介服務(wù)，就沒(méi)有高質(zhì)量的資本市場(chǎng)。狠抓中介機(jī)構(gòu)能力建設(shè)是全面深化資本市場(chǎng)改革的十二項(xiàng)重點(diǎn)改革措施之一，其他改革措施的順利推進(jìn)也離不開(kāi)中介機(jī)構(gòu)能力的提升。證券基金行業(yè)文化是構(gòu)建資本市場(chǎng)良好生態(tài)的關(guān)鍵一環(huán)，對(duì)于促進(jìn)行業(yè)改革創(chuàng)新至關(guān)重要。要進(jìn)一步強(qiáng)化行業(yè)文化建設(shè)的基礎(chǔ)性、導(dǎo)向性作用，推動(dòng)各類(lèi)中介機(jī)構(gòu)突出主業(yè)、突出基礎(chǔ)、突出合規(guī)、突出創(chuàng)新、突出穩(wěn)健，實(shí)現(xiàn)差異化發(fā)展和專(zhuān)業(yè)化經(jīng)營(yíng)。

（四）健康良好的行業(yè)文化是防范金融風(fēng)險(xiǎn)的有力抓手。實(shí)踐表明，金融從業(yè)人員如果沒(méi)有良好的道德操守，能力越強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)越高，破壞力越大。證券基金行業(yè)還比較年輕，長(zhǎng)期處于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)最前沿，有必要通過(guò)文化建設(shè)，教育引導(dǎo)從業(yè)者樹(shù)立正確的價(jià)值觀、利益觀，固本強(qiáng)基、基業(yè)長(zhǎng)青，謹(jǐn)守底線(xiàn)、遠(yuǎn)離亂象。

二、準(zhǔn)確把握新時(shí)代證券基金行業(yè)文化的核心理念和重要內(nèi)涵

今年7月召開(kāi)的證券基金機(jī)構(gòu)座談會(huì)提出，要逐步打造“合規(guī)、誠(chéng)信、專(zhuān)業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化。這八個(gè)字的目標(biāo)既有傳承也有創(chuàng)新，既是貫徹落實(shí)社會(huì)主義核心價(jià)值觀的必然要求，也較好體現(xiàn)了證券基金行業(yè)特點(diǎn)。證監(jiān)會(huì)愿與行業(yè)機(jī)構(gòu)一起，充分討論、集思廣益，不斷豐富和發(fā)展行業(yè)文化內(nèi)涵。

（一）合規(guī)是底線(xiàn)。資本市場(chǎng)是規(guī)則導(dǎo)向的市場(chǎng)，法治興，則市場(chǎng)興。證券基金公司作為資本市場(chǎng)最重要的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)，是資本市場(chǎng)的“看門(mén)人”，必須堅(jiān)持一切經(jīng)營(yíng)活動(dòng)以符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定為第一準(zhǔn)繩。合規(guī)經(jīng)營(yíng)始終是證券基金公司生存發(fā)展不可逾越的底線(xiàn)，這既是行業(yè)在長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)實(shí)踐中形成的經(jīng)驗(yàn)，也是付出巨大代價(jià)換來(lái)的教訓(xùn)。只有依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，才能取信于客戶(hù)、取信于市場(chǎng)、取信于社會(huì)，從而贏得良好的生存發(fā)展環(huán)境；逾越規(guī)則的制約，熱衷搞各種監(jiān)管套利，打“擦邊球”，短期內(nèi)帶來(lái)了超額收益，但終將搬起石頭砸自己的腳，對(duì)個(gè)人、對(duì)公司、乃至對(duì)整個(gè)行業(yè)形象造成嚴(yán)重傷害。證券基金機(jī)構(gòu)要把合規(guī)經(jīng)營(yíng)擺在更加突出的位置，堅(jiān)持合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值、合規(guī)人人有責(zé)，帶頭做法律規(guī)則的堅(jiān)定信仰者和踐行者，讓合規(guī)意識(shí)融入血液，裝入心頭，深入骨髓。

（二）誠(chéng)信是義務(wù)。“誠(chéng)招天下客，譽(yù)從信中來(lái)”。誠(chéng)信是中華民族自古以來(lái)的傳統(tǒng)美德，誠(chéng)信建設(shè)是資本市場(chǎng)基礎(chǔ)制度建設(shè)的重要內(nèi)容，有了信任才有資本市場(chǎng)的未來(lái)。資本市場(chǎng)的發(fā)展必須以充分的信息披露為核心，證券中介機(jī)構(gòu)誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)是解決公眾公司和公眾投資者之間信息不對(duì)稱(chēng)的重要制度安排，直接關(guān)系投資者合法權(quán)益和市場(chǎng)正常運(yùn)行。對(duì)基金公司而言，“受人之托、代人理財(cái)”是資產(chǎn)管理行業(yè)的本質(zhì)，堅(jiān)持以客戶(hù)為中心，遵守契約精神、履行信義義務(wù)，是發(fā)展之基。行業(yè)機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員要珍惜聲譽(yù)，從日常經(jīng)營(yíng)管理的小事做起，從自身一言一行的小節(jié)做起，把誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)的品牌擦得更亮，努力打造資本市場(chǎng)的“百年老店”。

（三）專(zhuān)業(yè)是特色。證券基金行業(yè)是門(mén)“手藝活”，專(zhuān)業(yè)是行業(yè)機(jī)構(gòu)安身立命之本。與銀行、保險(xiǎn)相比，證券基金行業(yè)在資本實(shí)力、渠道資源方面存在較大的差距，但資本市場(chǎng)在金融運(yùn)行中具有牽一發(fā)而動(dòng)全身的作用，行業(yè)的不可替代性和獨(dú)特優(yōu)勢(shì)就體現(xiàn)在專(zhuān)業(yè)上。證券基金行業(yè)是金融創(chuàng)新最活躍的領(lǐng)域，但現(xiàn)在行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)一定程度上存在“底線(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)”的傾向，簡(jiǎn)單打價(jià)格戰(zhàn)，專(zhuān)業(yè)附加值低。長(zhǎng)此以往，不僅損害了隊(duì)伍的能力，也拉低了行業(yè)的格局，影響了行業(yè)的可持續(xù)發(fā)展能力和競(jìng)爭(zhēng)能力，破壞了良性發(fā)展的生態(tài)。明年，證券基金行業(yè)將全方位對(duì)外開(kāi)放。證券基金機(jī)構(gòu)要有“本領(lǐng)恐慌”的危機(jī)感，樹(shù)立追求“高精尖”的志向，磨練“跟高手過(guò)招”的銳氣，苦練內(nèi)功，加強(qiáng)學(xué)習(xí)，不斷提升專(zhuān)業(yè)水平和核心競(jìng)爭(zhēng)力，加快建設(shè)具有全球競(jìng)爭(zhēng)力的國(guó)際一流現(xiàn)代投資銀行和財(cái)富管理機(jī)構(gòu)。

（四）穩(wěn)健是保證。“鐵賬、鐵款、鐵算盤(pán)”是過(guò)去票號(hào)傳承的經(jīng)營(yíng)信仰和成功之道。金融是經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的行業(yè)，金融的本質(zhì)就是要把握好風(fēng)險(xiǎn)和收益的平衡，金融創(chuàng)新和業(yè)務(wù)發(fā)展必須要有邊界。回顧國(guó)際投行發(fā)展變遷史，一些明星投行迅速由鼎盛走向衰落，盲目擴(kuò)張導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度累積，或者轉(zhuǎn)型創(chuàng)新與風(fēng)險(xiǎn)控制失衡，是重要原因。我國(guó)證券行業(yè)也曾經(jīng)歷過(guò)三年綜合治理的切膚之痛，付出了學(xué)費(fèi)，就要真正從這些案例中汲取教訓(xùn)，得到成長(zhǎng)。當(dāng)前，全球經(jīng)濟(jì)金融形勢(shì)日趨嚴(yán)峻復(fù)雜，打好金融風(fēng)險(xiǎn)防控的攻堅(jiān)戰(zhàn)和持久戰(zhàn)，是證券基金行業(yè)必須跨越的關(guān)口。要堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)，把穩(wěn)健作為行業(yè)的經(jīng)營(yíng)底色和鮮明特質(zhì)，始終保持資本穩(wěn)健，流動(dòng)性充足，業(yè)務(wù)發(fā)展與管理能力相匹配。

三、加強(qiáng)證券基金行業(yè)文化建設(shè)的路線(xiàn)圖和重點(diǎn)舉措

根據(jù)證券基金行業(yè)文化建設(shè)工作綱要，2019年8月至2021年12月為行業(yè)文化基礎(chǔ)建設(shè)期，爭(zhēng)取通過(guò)兩到三年的努力，全面形成規(guī)范配套、有效適用的行業(yè)文化體系，行業(yè)形象和社會(huì)聲譽(yù)大幅改善，確立行業(yè)文化在全社會(huì)文化和道德建設(shè)的引領(lǐng)地位，為行業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。在這個(gè)基礎(chǔ)上，證監(jiān)會(huì)提出了分階段的發(fā)展目標(biāo)和路線(xiàn)圖。一是2019年8月至12月為宣傳倡導(dǎo)期，這個(gè)階段主要任務(wù)包括：發(fā)布行業(yè)文化建設(shè)工作綱要、提出行業(yè)文化建設(shè)倡議書(shū)、召開(kāi)行業(yè)動(dòng)員部署會(huì)、典型案例宣傳警示等。二是2020年為試點(diǎn)落地期，這個(gè)階段主要是開(kāi)展典型標(biāo)桿評(píng)選、優(yōu)化分類(lèi)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、完善誠(chéng)信系統(tǒng)建設(shè)等。三是2021年為全面推進(jìn)期，這個(gè)階段要基本建成與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的行業(yè)文化制度機(jī)制和生態(tài)體系。2022年以后，不斷強(qiáng)化、鞏固行業(yè)文化建設(shè)成果，持續(xù)推進(jìn)行業(yè)文化建設(shè)。證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、行業(yè)自律組織和監(jiān)管機(jī)構(gòu)都要明確目標(biāo)、壓實(shí)責(zé)任、掛圖作戰(zhàn)，將相關(guān)工作要求不折不扣落實(shí)到位。

（一）進(jìn)一步強(qiáng)化黨的領(lǐng)導(dǎo)與公司治理的有機(jī)結(jié)合

堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)、加強(qiáng)黨的建設(shè)是國(guó)有企業(yè)的“根”和“魂”，是我國(guó)國(guó)有企業(yè)的獨(dú)特優(yōu)勢(shì)。堅(jiān)持黨對(duì)國(guó)有企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)是重大政治原則，必須一以貫之；建立現(xiàn)代企業(yè)制度是國(guó)有企業(yè)改革的方向，也必須一以貫之。我國(guó)國(guó)有企業(yè)的經(jīng)營(yíng)實(shí)踐充分證明，加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)與完善公司治理在目標(biāo)上是一致的，在功能上是互補(bǔ)的。證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)大部分是國(guó)有企業(yè)，必須充分發(fā)揮黨的領(lǐng)導(dǎo)和現(xiàn)代公司治理雙重優(yōu)勢(shì)，黨委、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、管理層要各盡其責(zé)，歸位盡責(zé)，探索形成黨委全面領(lǐng)導(dǎo)、董事會(huì)戰(zhàn)略決策、監(jiān)事會(huì)獨(dú)立監(jiān)督、管理層負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)的治理格局。國(guó)有證券基金機(jī)構(gòu)要努力成為加強(qiáng)行業(yè)文化建設(shè)、防范道德風(fēng)險(xiǎn)的“排頭兵”，發(fā)揮好引領(lǐng)、示范和帶動(dòng)作用。民營(yíng)證券基金機(jī)構(gòu)也要按照中央有關(guān)加強(qiáng)民營(yíng)企業(yè)黨建的要求，充分發(fā)揮黨組織在企業(yè)文化建設(shè)中的重要作用，積極探索既符合證券基金行業(yè)特點(diǎn)，又適應(yīng)民營(yíng)企業(yè)黨建和公司治理要求的文化建設(shè)之路。

（二）把握好行業(yè)文化建設(shè)的實(shí)現(xiàn)路徑和關(guān)鍵環(huán)節(jié)

羅馬不是一天建成的，加強(qiáng)證券基金行業(yè)文化建設(shè)沒(méi)有“捷徑”可走，要遵循文化形成的一般規(guī)律和內(nèi)在邏輯，有序推進(jìn)。首先要建制度。加強(qiáng)文化建設(shè)必須制度先行。要將文化建設(shè)的基本要求制度化、規(guī)范化，嵌入到證券基金機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)流程、內(nèi)部控制、合規(guī)管理之中，以制度承載道德理念、固化良好品行、強(qiáng)化文化認(rèn)同。然后是養(yǎng)生態(tài)。通過(guò)制度執(zhí)行，增進(jìn)認(rèn)知認(rèn)同，使文化建設(shè)與公司經(jīng)營(yíng)、個(gè)人執(zhí)業(yè)行為相融相通，為文化建設(shè)創(chuàng)造良好的內(nèi)外部環(huán)境和市場(chǎng)生態(tài)。最后才能形成文化。使行業(yè)的價(jià)值追求、經(jīng)營(yíng)理念、行為規(guī)范變?yōu)橐环N習(xí)慣，成為從業(yè)人員的內(nèi)心覺(jué)醒和自覺(jué)行動(dòng)，成為行業(yè)的鮮明標(biāo)識(shí)和共同氣質(zhì)，最終形成普遍的、自發(fā)的價(jià)值認(rèn)同和文化積淀。

同時(shí)，與其他行業(yè)相比，證券基金行業(yè)周期性強(qiáng)，人員流動(dòng)性大、歸屬感弱、價(jià)值取向更加多元。這就需要在文化建設(shè)中充分考慮行業(yè)特點(diǎn)，堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，有的放矢。尤其要抓好三個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)：一是抓考核激勵(lì)。行業(yè)機(jī)構(gòu)要切實(shí)轉(zhuǎn)變簡(jiǎn)單以業(yè)績(jī)?yōu)閷?dǎo)向的經(jīng)營(yíng)理念，構(gòu)建激勵(lì)與約束相容、長(zhǎng)期與短期兼顧的制度機(jī)制，注重有效激勵(lì)與問(wèn)責(zé)監(jiān)督相統(tǒng)一，采用適度拉長(zhǎng)考核周期、薪酬遞延發(fā)放、員工持股計(jì)劃等辦法，建立長(zhǎng)周期的考核評(píng)價(jià)體系和收入分配機(jī)制，更鮮明傳導(dǎo)行業(yè)文化和價(jià)值追求，避免激勵(lì)扭曲、行為失范。二是抓選人用人。文化建設(shè)是做人的工作，抓好文化建設(shè)，根本也在人。要樹(shù)立科學(xué)的選人用人標(biāo)準(zhǔn)，堅(jiān)持德才兼?zhèn)洹⒁缘聻橄?，重點(diǎn)把好證券基金機(jī)構(gòu)董監(jiān)高人員的任職資格關(guān)，真正培養(yǎng)和鍛煉一批道德操守過(guò)硬、作風(fēng)優(yōu)良、業(yè)務(wù)精通的高素質(zhì)金融人才。三是抓職業(yè)操守。注重精神引領(lǐng)和文化引導(dǎo)，突出加大職業(yè)道德教育在員工培訓(xùn)、從業(yè)資格考試和高管任職資格評(píng)定中的權(quán)重，把合規(guī)、誠(chéng)信、專(zhuān)業(yè)、穩(wěn)健的理念和要求融入到行業(yè)從業(yè)人員管理的全過(guò)程，筑牢珍惜職業(yè)聲譽(yù)、恪守職業(yè)道德的思想防線(xiàn)。

（三）抓兩頭、帶中間，打造健康的行業(yè)生態(tài)

證券基金行業(yè)機(jī)構(gòu)眾多、類(lèi)型多樣、情況各異，行業(yè)文化建設(shè)要抓到位、見(jiàn)實(shí)效，必須突出分類(lèi)施策、分類(lèi)指導(dǎo)，抓好典型示范和后進(jìn)懲戒，帶動(dòng)行業(yè)生態(tài)的根本好轉(zhuǎn)。證券業(yè)協(xié)會(huì)、基金業(yè)協(xié)會(huì)在這方面要積極主動(dòng)作為，充分發(fā)揮組織、協(xié)調(diào)、自律、宣傳作用。一是要抓典型、樹(shù)標(biāo)桿。要加大先進(jìn)典型的評(píng)選、宣傳，發(fā)揮榜樣的力量，行業(yè)協(xié)會(huì)將在全行業(yè)組織評(píng)選優(yōu)秀單位和優(yōu)秀從業(yè)人員，讓道德模范、行業(yè)楷模站出來(lái)、立起來(lái)，形成頗具含金量的行業(yè)文化榮譽(yù)稱(chēng)號(hào)，讓獲得榮譽(yù)稱(chēng)號(hào)的機(jī)構(gòu)和人員在政策上受優(yōu)待、精神上受尊重，形成人人爭(zhēng)當(dāng)先進(jìn)、榮譽(yù)創(chuàng)造價(jià)值的氛圍。二是要抓制度、立標(biāo)準(zhǔn)。要形成并推廣行業(yè)最佳實(shí)踐，在認(rèn)真總結(jié)好經(jīng)驗(yàn)好做法的基礎(chǔ)上，提煉并固化成為可復(fù)制、可推廣的文化建設(shè)模式，讓行業(yè)機(jī)構(gòu)在對(duì)標(biāo)中找差距、補(bǔ)短板、明方向。三是要抓后進(jìn)、嚴(yán)懲戒。要發(fā)揮自律措施在懲戒違法違規(guī)、督促合法從業(yè)方面的引導(dǎo)和震懾作用，嚴(yán)肅通報(bào)處理一批市場(chǎng)影響惡劣、嚴(yán)重?fù)p害行業(yè)形象的反面典型，讓違法失信的公司和人員“曝曝光”“露露臉”，強(qiáng)化警示教育。通過(guò)兩手抓、兩手硬，促進(jìn)形成“后進(jìn)趕先進(jìn)、中間爭(zhēng)先進(jìn)、先進(jìn)更前進(jìn)”的良好行業(yè)生態(tài)。

（四）以監(jiān)管導(dǎo)向加速行業(yè)文化形成

行業(yè)文化建設(shè)應(yīng)以行業(yè)為主，強(qiáng)化自治、自律作用，監(jiān)管部門(mén)要加強(qiáng)政策引導(dǎo)，完善制度機(jī)制，形成獎(jiǎng)優(yōu)罰劣的良好氛圍。一是要突出社會(huì)責(zé)任導(dǎo)向。各證券基金機(jī)構(gòu)要自覺(jué)踐行社會(huì)責(zé)任，在發(fā)展普惠金融、綠色金融、金融扶貧、投資者教育保護(hù)等方面加大資源投入和工作力度，做有擔(dān)當(dāng)、有格局、令人尊敬的企業(yè)，塑造良好行業(yè)形象。針對(duì)廣大中小微企業(yè)融資難、融資貴的痛點(diǎn)問(wèn)題，行業(yè)機(jī)構(gòu)要充分發(fā)揮貼近實(shí)體、貼近投資者的優(yōu)勢(shì)，深耕細(xì)作，發(fā)展一批專(zhuān)業(yè)的普惠金融服務(wù)機(jī)構(gòu)，成立專(zhuān)門(mén)的普惠金融部門(mén)，提供高質(zhì)量的專(zhuān)業(yè)服務(wù)。二是要與監(jiān)管分類(lèi)掛鉤。實(shí)施差異化的資格準(zhǔn)入，為積極服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略、履行社會(huì)責(zé)任、滿(mǎn)足大眾金融需求的行業(yè)機(jī)構(gòu)留足空間，給予政策扶持。完善證券基金機(jī)構(gòu)分類(lèi)評(píng)價(jià)政策體系，研究設(shè)立職業(yè)道德與行業(yè)文化建設(shè)專(zhuān)項(xiàng)指標(biāo)，強(qiáng)化綜合考核，發(fā)揮好差異化監(jiān)管的導(dǎo)向作用。三是要強(qiáng)化監(jiān)管硬約束。加大對(duì)文化建設(shè)薄弱、內(nèi)部控制失效公司的日常監(jiān)督檢查，對(duì)部分道德風(fēng)險(xiǎn)多發(fā)、行業(yè)反映強(qiáng)烈、社會(huì)影響惡劣的機(jī)構(gòu)和人員開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)檢查。對(duì)嚴(yán)重背離行業(yè)文化精神的違法違規(guī)行為“出重拳”“下狠手”，嚴(yán)字當(dāng)頭，落實(shí)“雙罰”與“終生追責(zé)”，將嚴(yán)重影響行業(yè)聲譽(yù)形象的“害群之馬”及時(shí)清理出行業(yè)。

四、堅(jiān)持用科學(xué)的方法全面提升證券基金行業(yè)文化建設(shè)水平

文化建設(shè)是關(guān)系證券基金行業(yè)健康發(fā)展和核心競(jìng)爭(zhēng)力提升的基礎(chǔ)工程。需要統(tǒng)籌各個(gè)方面、各個(gè)層次、各個(gè)要素，凝聚共識(shí)，聚合力量，突出系統(tǒng)性、整體性和協(xié)同性，強(qiáng)化對(duì)行業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的全方位貫穿、深層次融入，在常抓與抓長(zhǎng)上下功夫，在落細(xì)、落小、落實(shí)上下功夫。

（一）行業(yè)文化建設(shè)要落地有聲。文化建設(shè)不是一件“虛事”，要堅(jiān)持虛功實(shí)做，在行動(dòng)上見(jiàn)真章、求實(shí)效，決不能簡(jiǎn)單地喊幾句響亮的口號(hào)、出幾本好看的雜志、搞幾次熱鬧的活動(dòng)。各行業(yè)機(jī)構(gòu)要在戰(zhàn)略層面抓好協(xié)同，在業(yè)務(wù)層面抓好融合，在執(zhí)行層面抓好落實(shí)，要結(jié)合公司實(shí)際，抓幾件實(shí)實(shí)在在的事，抓出聲勢(shì)、抓出成效。文化建設(shè)的成效要體現(xiàn)在經(jīng)受利益誘惑時(shí)仍然堅(jiān)守職業(yè)道德底線(xiàn)，體現(xiàn)在身處浮躁的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中仍然堅(jiān)持專(zhuān)業(yè)主義精神，體現(xiàn)在經(jīng)歷高速發(fā)展時(shí)仍然保持應(yīng)有定力和清醒頭腦。

（二）行業(yè)文化建設(shè)要形成特色。行業(yè)文化建設(shè)不能“四面出擊”，要抓綱帶目，以點(diǎn)帶面，以品牌項(xiàng)目帶動(dòng)公司文化建設(shè)全局。一個(gè)公司的文化品牌的形成，要堅(jiān)持遵循一般規(guī)律和體現(xiàn)企業(yè)特色相結(jié)合，要能夠最大限度地體現(xiàn)全體員工的共同價(jià)值追求，要能夠成為引領(lǐng)公司創(chuàng)新發(fā)展的精神力量，要真正把文化品牌的影響力轉(zhuǎn)換為公司的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。這樣的公司文化才是有生命力的，也才能真正形成理念認(rèn)同、價(jià)值認(rèn)同和文化認(rèn)同。如果每家機(jī)構(gòu)都能形成一個(gè)有特色、叫得響的文化品牌，行業(yè)文化建設(shè)就會(huì)呈現(xiàn)出百花齊放、生機(jī)勃勃的可喜局面。

（三）行業(yè)文化建設(shè)要發(fā)揮各方合力。“眾人拾柴火焰高”。行業(yè)文化建設(shè)是資本市場(chǎng)各參與方的共同責(zé)任，要充分發(fā)揮自治、自律、監(jiān)管等三方合力，內(nèi)生動(dòng)力與外部壓力有機(jī)結(jié)合，共同建設(shè)行業(yè)文化，筑牢防范道德風(fēng)險(xiǎn)的籬笆。證券基金機(jī)構(gòu)以及上級(jí)單位作為第一責(zé)任人，要切實(shí)擔(dān)負(fù)建設(shè)行業(yè)文化、防范道德風(fēng)險(xiǎn)、履行社會(huì)義務(wù)的主體責(zé)任。行業(yè)機(jī)構(gòu)上級(jí)單位還要承擔(dān)推動(dòng)督導(dǎo)職能，明確時(shí)間表、任務(wù)書(shū)，建立嚴(yán)格的內(nèi)部考核機(jī)制。對(duì)推動(dòng)不力、督導(dǎo)不到位的，監(jiān)管部門(mén)要進(jìn)行階段性約談。自律組織作為行業(yè)聯(lián)合力量，代表行業(yè)共同利益，要充分發(fā)揮組織、協(xié)調(diào)、自律、宣傳作用。監(jiān)管部門(mén)作為“底線(xiàn)防守”力量，要做好制度設(shè)計(jì)與執(zhí)行監(jiān)督，獎(jiǎng)優(yōu)懲劣，樹(shù)正氣、揚(yáng)新風(fēng)，持續(xù)凈化行業(yè)環(huán)境。

（四）行業(yè)文化建設(shè)要久久為功。文化建設(shè)是一項(xiàng)不容易“出政績(jī)”的基礎(chǔ)工程，必須要真認(rèn)同、下苦功，真抓實(shí)干、持續(xù)用力。當(dāng)前在文化建設(shè)方面投點(diǎn)成本、花點(diǎn)心思，可能不會(huì)馬上對(duì)公司業(yè)績(jī)帶來(lái)改觀，甚至一定程度上還會(huì)加大支出，但這項(xiàng)花費(fèi)是必要的，嚴(yán)格說(shuō)是在補(bǔ)歷史“欠賬”。文化建設(shè)功在當(dāng)下、利在長(zhǎng)遠(yuǎn)，抓實(shí)了，就是生產(chǎn)力；抓細(xì)了，就是凝聚力；抓強(qiáng)了，就是戰(zhàn)斗力。文化的反哺作用是“潤(rùn)物細(xì)無(wú)聲”的，只要持之以恒抓下去，必將給行業(yè)以持久豐厚的回報(bào)。

這次動(dòng)員大會(huì)只是證券基金行業(yè)文化建設(shè)一個(gè)新的起點(diǎn)，證券基金機(jī)構(gòu)、自律組織、監(jiān)管部門(mén)要認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹黨中央國(guó)務(wù)院加強(qiáng)文化建設(shè)的決策部署，戮力同心，攜手并進(jìn)，努力開(kāi)創(chuàng)證券基金行業(yè)文化建設(shè)新格局，用文化的力量引領(lǐng)方向、促進(jìn)發(fā)展、塑造形象，為建設(shè)規(guī)范、透明、開(kāi)放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)注入新動(dòng)能、提供新支撐。