圖片來源：攝圖網(wǎng)

監(jiān)管層將推出六方面具體措施，助推券商做大做強(qiáng)，打造航母級(jí)證券公司。

這是昨天證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站傳遞出的重要信息。11月29日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布對(duì)“政協(xié)十三屆全國(guó)委員會(huì)第二次會(huì)議第3353號(hào)提案”（即《關(guān)于做強(qiáng)做優(yōu)做大打造航母級(jí)頭部券商，構(gòu)建資本市場(chǎng)四梁八柱確保金融安全的提案》）的答復(fù)。

證監(jiān)會(huì)在答復(fù)中表示，為推動(dòng)打造航母級(jí)證券公司，將鼓勵(lì)和引導(dǎo)證券公司充實(shí)資本、豐富服務(wù)功能、優(yōu)化激勵(lì)約束機(jī)制、加大技術(shù)和創(chuàng)新投入、完善國(guó)際化布局、加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控，積極支持各類國(guó)有資本通過認(rèn)購(gòu)優(yōu)先股、普通股、可轉(zhuǎn)債、次級(jí)債等方式注資證券公司，推動(dòng)證券行業(yè)做大做強(qiáng)。

看點(diǎn)一：六大舉措，推動(dòng)打造航母級(jí)證券公司

一是多渠道充實(shí)證券公司資本，鼓勵(lì)市場(chǎng)化并購(gòu)重組，支持行業(yè)做優(yōu)做強(qiáng)。支持證券公司在境內(nèi)外多渠道、多形式融資，優(yōu)化融資結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)資本實(shí)力。支持行業(yè)內(nèi)市場(chǎng)化的并購(gòu)重組活動(dòng)，促進(jìn)行業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化及整合。

二是進(jìn)一步豐富證券公司服務(wù)功能。鼓勵(lì)證券公司以客戶為中心，依法盤活客戶存量資產(chǎn)，發(fā)展柜臺(tái)市場(chǎng)交易，試點(diǎn)信用衍生品、場(chǎng)外期權(quán)、跨境衍生品及結(jié)售匯等業(yè)務(wù)，研究推進(jìn)并購(gòu)融資，進(jìn)一步完善、深化資產(chǎn)定價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)管理和面向客戶的綜合服務(wù)能力。

三是支持證券公司優(yōu)化激勵(lì)約束機(jī)制。按照2018年11月證監(jiān)會(huì)聯(lián)合財(cái)政部、國(guó)資委發(fā)布的《關(guān)于支持上市公司回購(gòu)股份的意見》實(shí)施員工持股計(jì)劃或股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，完善人才引進(jìn)的配套措施與保障機(jī)制。

四是鼓勵(lì)證券公司加大信息技術(shù)和科技創(chuàng)新投入，在確保信息系統(tǒng)安全可靠的基礎(chǔ)上，加大金融科技領(lǐng)域研究，探索人工智能、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算等技術(shù)應(yīng)用，提高金融科技的開發(fā)和應(yīng)用水平。

五是支持證券公司完善國(guó)際化布局，按照2018年9月證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購(gòu)、參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理辦法》，依法設(shè)立、收購(gòu)境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，提升為實(shí)體企業(yè)“走出去、引進(jìn)來”提供配套金融服務(wù)的能力。

六是督促證券公司加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)控管理，不斷增強(qiáng)自我約束力，按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》等要求，構(gòu)建完善的合規(guī)風(fēng)控管理制度和系統(tǒng)，進(jìn)一步強(qiáng)化投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制，實(shí)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)控管理全覆蓋。

看點(diǎn)二：鼓勵(lì)和引導(dǎo)證券公司充實(shí)資本

一、繼續(xù)鼓勵(lì)和引導(dǎo)證券公司充實(shí)資本、豐富服務(wù)功能、優(yōu)化激勵(lì)約束機(jī)制、加大技術(shù)和創(chuàng)新投入、完善國(guó)際化布局、加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控，積極推動(dòng)打造航母級(jí)頭部證券公司，促進(jìn)證券行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。

二、對(duì)于“以社?；?、匯金、中投相結(jié)合的方式大幅加大對(duì)國(guó)有大型頭部券商資本投入”的建議，證監(jiān)會(huì)將在依法合規(guī)的前提下，積極支持各類國(guó)有資本通過認(rèn)購(gòu)優(yōu)先股、普通股、可轉(zhuǎn)債、次級(jí)債等方式注資證券公司，推動(dòng)證券行業(yè)做大做強(qiáng)。

其他看點(diǎn)

證監(jiān)會(huì)表示，繼續(xù)支持各類符合條件的民營(yíng)企業(yè)發(fā)行上市融資和再融資，利用資本市場(chǎng)做優(yōu)做強(qiáng)，持續(xù)提升資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力和水平；積極發(fā)展紓困專項(xiàng)公司債券、信用保護(hù)工具和民營(yíng)企業(yè)債券融資支持工具等新型產(chǎn)品。證監(jiān)會(huì)將根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況，積極支持符合條件的臺(tái)資企業(yè)上市，鼓勵(lì)優(yōu)秀臺(tái)資企業(yè)在A股市場(chǎng)上市發(fā)展。

在關(guān)于資本市場(chǎng)支持環(huán)保企業(yè)融資方面，下一步，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)規(guī)范發(fā)展交易所債券市場(chǎng)，支持符合條件的企業(yè)通過發(fā)行綠色公司債券融資發(fā)展，不斷提高交易所債券市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力；并將繼續(xù)優(yōu)化并購(gòu)重組審核流程和監(jiān)管協(xié)作機(jī)制，對(duì)符合條件的環(huán)保企業(yè)重點(diǎn)支持、加快審核，降低企業(yè)交易和融資成本。

(文中觀點(diǎn)僅供參考，不構(gòu)成投資建議，投資有風(fēng)險(xiǎn)，入市需謹(jǐn)慎。)