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每經(jīng)記者 王硯丹 每經(jīng)編輯 謝欣

又見證券從業(yè)者違規(guī)炒股被罰。12月4日，證監(jiān)會北京監(jiān)管局網(wǎng)站公布行政監(jiān)管措施決定書（[2019]6號），經(jīng)查明，開源證券固定收益部部門經(jīng)理蔣東波因利用其母親賬戶違規(guī)炒股，被沒收違法所得64.86萬元，并處以259.45萬元罰款。

買賣14只股票盈利64萬元

北京證監(jiān)局處罰決定書顯示，蔣東波于2011年12月30日取得一般證券業(yè)務執(zhí)業(yè)證書，2015年8月14日至調(diào)查日任開源證券固定收益部部門經(jīng)理。蔣東波作為證券公司從業(yè)人員，在2016年10月25日至2017年2月10日期間利用其母親“張某蘭”證券賬戶持有、買賣股票。、

北京證監(jiān)局公布的蔣東波具體違法事實如下：

“張某蘭”證券賬戶在2015年2月5日開立于華林證券北京北三環(huán)東路營業(yè)部。2016年10月25日至2017年2月10日，蔣東波先后轉(zhuǎn)入“張某蘭”證券賬戶300萬元和306.9萬元，并通過手機操作該證券賬戶買賣股票。該證券賬戶資金主要來自于蔣東波，蔣東波利用該證券賬戶買賣“百川能源”等14只股票，交易金額1985.58萬元，盈利64.86萬元。且在北京證監(jiān)局調(diào)查人員于2017年9月1日在對其弟蔣某江進行談話后，蔣東波于2017年9月5日變更了其在中國證券業(yè)協(xié)會及開源證券登記的手機號碼，意圖隱瞞、掩蓋違法事實，干擾調(diào)查工作。

北京證監(jiān)局指出，上述違法事實有勞動合同、入職材料、詢問筆錄、涉案賬戶開戶資料、交易流水、資金流水、情況說明等證據(jù)證明，足以認定蔣東波的上述行為違反了《證券法》第四十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十九條所述“法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票”的行為。

蔣東波提出了六點申辯理由

對于北京證監(jiān)局的處罰決定，蔣東波提出了六點申辯理由：

第一，186****5103為其弟弟蔣某洋使用，不能因蔣東波對外預留該手機號碼，就推定由蔣東波使用。

第二，“張某蘭”證券賬戶由其弟弟蔣某江、蔣某洋操作使用。“張某蘭”證券賬戶交易流水顯示的186****5103為注冊手機號而非實際下單手機號，不能依據(jù)蔣東波使用186****5103，就推定其在涉案期間操作“張某蘭”證券賬戶。

第三，“張某蘭”證券賬戶資金來源于蔣某江。2016年10月25日轉(zhuǎn)入“張某蘭”證券賬戶的300萬元由蔣某江匯入，為蔣東波借給蔣某江用于買房；2016年11月1日轉(zhuǎn)入“張某蘭”證券賬戶的306.9萬元雖由蔣東波匯入，但為歸還蔣某江借款。

第四，交易所盈利計算表并不當然成為計算違法所得的依據(jù)。實際盈利與交易所計算結(jié)果存在較大差異。

第五，涉案行為持續(xù)時間短，社會危害小，處罰結(jié)果偏重。

第六，《證券法》的修訂及國外成熟證券市場均對證券從業(yè)人員買賣股票持寬容態(tài)度，《證券法》修訂草案曾提出證券從業(yè)人員可以買賣股票的規(guī)定。

由此可見，蔣東波申辯的焦點是其母親賬戶預留的手機號，他稱該號碼只是注冊賬戶所用，而非實際操作所用。另外轉(zhuǎn)入其母賬戶的資金也與操作股票無關(guān)。

手機號碼成為案件的焦點問題

北京證監(jiān)局經(jīng)過復核后，對蔣東波所提出的六點申辯意見予以了駁斥，《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，其中最為精彩的是關(guān)于手機號到底是不是蔣東波的。

北京證監(jiān)局指出，蔣東波使用186****5103的事實清楚、證據(jù)確鑿。原因有以下四點：

一是蔣東波在開源證券從業(yè)人員管理平臺、合規(guī)管理平臺、HR系統(tǒng)、中國證券業(yè)協(xié)會從業(yè)人員管理平臺登記的手機號碼均為186****5103。

二是蔣東波在招商銀行、山東省農(nóng)村信用社及重慶銀行開戶資料中登記的手機號碼均為186****5103。其中，招商銀行賬戶為蔣東波的工資卡賬戶；重慶銀行賬戶開戶時，蔣東波在《開立個人賬戶申請書》中“此手機號碼為本人實名登記的手機號碼處”簽字確認。

三是“蔣某江”證券賬戶開戶資料中登記的聯(lián)系人是蔣東波，電話為186****5103。

四是蔣東波承認使用過186****5103與其開源證券同事進行通話聯(lián)系。

綜上，186****5103這個號碼與蔣東波的職業(yè)身份、工資收入、日常行為等密切關(guān)聯(lián)，足以認定蔣東波使用該手機號碼。蔣東波辯稱186****5103由其弟弟蔣某洋使用，并未提供證據(jù)證明，且不影響上述認定。

此外，北京證監(jiān)局指出，有明顯證據(jù)證明蔣東波對“張某蘭”證券賬戶擁有支配權(quán)：一是“張某蘭”證券賬戶交易流水中存在多個下單手機號碼，蔣東波關(guān)于交易流水顯示的是注冊手機號碼的解釋并不成立。二是蔣東波使用的186****5103手機號碼一直出現(xiàn)在“張某蘭”證券賬戶涉案期間的交易記錄中，蔣東波涉案期間下單操作“張某蘭”證券賬戶的事實成立。三是根據(jù)資金流轉(zhuǎn)情況，蔣東波對“張某蘭”證券賬戶用于交易的資金擁有自主調(diào)度權(quán)。

此外，北京證監(jiān)局指出，蔣東波在涉案期間，調(diào)查人員于2017年9月1日對蔣某江進行談話，隨后蔣東波于2017年9月5日變更了其在中國證券業(yè)協(xié)會及開源證券登記的手機號碼，意圖隱瞞、掩蓋違法事實，干擾調(diào)查工作。其對于資金來源的說辭亦自相矛盾。證監(jiān)局量罰時已結(jié)合全案情況，綜合考慮了蔣東波違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度。綜上，對蔣東波的陳述申辯意見不予采納。證監(jiān)局對蔣東波沒收違法所得64.86萬元，并處以259.45萬元罰款。