每經記者 陳 晨    每經編輯 吳永久    

12月4日，中證協發(fā)布了實施《中國證券業(yè)協會自律措施實施辦法》《中國證券業(yè)協會自律處分委員會辦案規(guī)程》的通知?！睹咳战洕侣劇酚浾呖吹?，《中國證券業(yè)協會自律措施實施辦法》所稱自律管理對象是指協會會員、證券業(yè)從業(yè)人員；自律措施包括自律管理措施和紀律處分。

記者了解到，目前證券業(yè)從業(yè)人員達到34.43萬人。上述辦法顯示，從業(yè)人員自律監(jiān)管措施包括：談話提醒、要求提交書面承諾、要求參加強化培訓、警示、責令改正、責令所在機構給予處理、協會規(guī)定的其他自律管理措施。從業(yè)人員紀律處分包括：行業(yè)內通報批評、公開譴責、暫停執(zhí)業(yè)和注銷執(zhí)業(yè)證書。另外，記者注意到，今年以來，中證協已經發(fā)布了8名從業(yè)人員的自律措施。

明確自律措施適用標準

《中國證券業(yè)協會自律措施實施辦法》顯示，自律管理對象是指協會會員、證券業(yè)從業(yè)人員，自律措施包括自律管理措施和紀律處分，并且從12月4日起施行。

對從業(yè)人員實施的自律管理措施包括：（一）談話提醒；（二）要求提交書面承諾；（三）要求參加強化培訓；（四）警示；（五）責令改正；（六）責令所在機構給予處理；（七）協會規(guī)定的其他自律管理措施。

對會員實施的自律管理措施包括：（一）談話提醒;（二）要求提交書面承諾；（三）要求參加強化培訓；（四）警示；（五）責令改正；（六）責令進行合規(guī)檢查；（七）暫不接受備案或注冊；（八）協會規(guī)定的其他自律管理措施。

對從業(yè)人員實施的紀律處分包括：（一）行業(yè)內通報批評；（二）公開譴責；（三）暫停執(zhí)業(yè)；（四）注銷執(zhí)業(yè)證書。

對會員實施的紀律處分包括：（一）行業(yè)內通報批評；（二）公開譴責；（三）暫?；蛘呷∠麉f會授予的業(yè)務資格；（四）暫停會員權利；（五）取消會員資格。

那么，自律措施的適用標準是什么呢？如何對從業(yè)人員和會員進行裁量呢？

《中國證券業(yè)協會自律措施實施辦法》顯示，對從業(yè)人員違規(guī)的，協會綜合考量違規(guī)性質、危害后果、社會影響、過錯程度等因素，視情節(jié)輕重，分別采取以下自律措施：（一）情節(jié)較輕的，可以采取談話提醒、要求提交書面承諾、要求參加強化培訓的自律管理措施；（二）情節(jié)一般的，可以采取警示、責令改正、責令所在機構給予處理等書面自律管理措施；（三）情節(jié)較重的，可以采取行業(yè)內通報批評、公開譴責、暫停執(zhí)業(yè)的紀律處分；（四）情節(jié)嚴重的，可以采取注銷執(zhí)業(yè)證書的紀律處分。相關自律規(guī)則對具體罰則另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

會員違規(guī)的，協會綜合考量違規(guī)性質、危害后果、社會影響、主觀過錯等因素，視情節(jié)輕重，分別采取以下自律措施：（一）情節(jié)較輕的，可以采取談話提醒、要求提交書面承諾、要求參加強化培訓的自律管理措施；（二）情節(jié)一般的，可以采取警示、責令改正、責令進行合規(guī)檢查、暫不接受備案或注冊等書面自律管理措施；（三）情節(jié)較重的，可以采取行業(yè)內通報批評的紀律處分；（四）情節(jié)嚴重的，可以采取公開譴責、暫停或者取消協會授予的業(yè)務資格、暫停會員權利、取消會員資格的紀律處分。相關自律規(guī)則對具體罰則另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

值得注意的是，上述辦法還提出，有下列情形之一的，從重采取自律措施：（一）不配合調查，偽造、隱匿、毀滅證據材料的；（二）對投訴人、舉報人等進行打擊報復的；（三）拒不整改或敷衍整改、虛假整改的；（四）十二個月內發(fā)生兩起以上同類違規(guī)行為的；（五）其他從重情形。

近兩年有17名從業(yè)者受罰

《中國證券業(yè)發(fā)展報告（2019）》顯示，2018年證券行業(yè)已注冊從業(yè)人員34.43萬人，這意味著這34.43萬人均受前述辦法管理。

“今年9月份的時候，自律措施實施辦法就已經表決通過，現在是向證監(jiān)會備案后正式發(fā)布。”有券商人士告訴記者，“證監(jiān)會、證監(jiān)局是行政部門，處罰都是行政處罰，協會是行業(yè)自律組織，處罰是自律處罰措施，但是證券業(yè)協會的處罰同樣也會影響券商每年的分類評級結果。”

正如所說，記者從2019年證券公司分類評價工作底稿中看到，扣分項中就包括被證券期貨行業(yè)自律組織采取書面自律監(jiān)管措施或紀律處分。

《每日經濟新聞》記者查看到，2018年以來中證協共發(fā)布了對17人的自律懲戒措施，其中2019年共有8人，較為人知的包括鄭平、馬軍和周樂。

中證協稱，依據北京證監(jiān)局《關于移交證券分析師鄭平違規(guī)線索的函》及移交的相關證據發(fā)現，鄭平作為江蘇保千里視像科技集團股份有限公司相關研究報告的署名證券分析師，發(fā)布的研報中未對保千里被立案調查情況進行風險提示，風險提示審慎性不足。未能對保千里及相關當事人受到行政處罰事項對公司的影響作出客觀、審慎、專業(yè)的分析，相關判斷理由不充分，結論不審慎。對鄭平采取暫停執(zhí)業(yè)的紀律處分，期限為2年。

中證協稱，馬軍作為《第十六屆新財富最佳分析師評選活動》的候選分析師，在新財富最佳分析師投票啟動前的2018年9月17日晚上，與具有新財富最佳分析師投票權的賈某某等人在深圳某餐廳聚餐，聚餐費用由馬軍支付；馬軍在聚餐中的不當言行，經媒體廣泛傳播后，更造成了惡劣社會影響，嚴重損害了行業(yè)聲譽。給予馬軍注銷證券分析師執(zhí)業(yè)證書、3年內不受理證券分析師執(zhí)業(yè)注冊申請的紀律處分。

中證協稱，申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司（以下簡稱申萬宏源）是雅百特2016年非公開發(fā)行股票的保薦機構, 周樂為項目協辦人、承攬人。

應證監(jiān)會發(fā)行部的核查要求，2016年9月28日至30日，周樂會同金元證券、眾華會計師事務所、君澤君律師事務所等相關人員前往巴基斯坦對雅百特木爾坦項目進行現場走訪，周樂拍攝的“木爾坦項目照片”是本次走訪過程獲取的重要核查證據。

根據中鐵一局巴基斯坦分公司提供的《木爾坦公交專線情況說明》，周樂拍攝的“木爾坦項目照片”不是木爾坦公交專線的圖片，應是伊斯蘭堡公交專線站臺的圖片。周樂以伊斯蘭堡公交車站照片冒充木爾坦項目現場核查照片,導致申萬宏源出具的《關于江蘇雅百特科技股份有限公司木爾坦地鐵公交項目之專項核查報告》存在虛假陳述。周樂在非公開發(fā)行項目現場核查過程中弄虛作假，編造虛假信息，未做到誠實守信、勤勉盡責。決定對周樂注銷執(zhí)業(yè)證書（一般證券業(yè)務），并在三年內不受理執(zhí)業(yè)注冊申請。