每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 謝 欣    

又見證券從業(yè)者違規(guī)炒股被罰。

12月4日，證監(jiān)會北京監(jiān)管局網(wǎng)站公布的行政監(jiān)管措施決定書（[2019]6號）顯示，經(jīng)查明，開源證券固定收益部部門經(jīng)理蔣東波因利用其母親賬戶違規(guī)炒股，被沒收違法所得64.86萬元，并處以259.45萬元罰款。

買賣14只股票盈利64萬元

北京證監(jiān)局處罰決定書顯示，蔣東波于2011年12月30日取得一般證券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)證書，2015年8月14日至調(diào)查日任開源證券固定收益部部門經(jīng)理。

蔣東波作為證券公司從業(yè)人員，在2016年10月25日至2017年2月10日期間利用其母親“張某蘭”證券賬戶持有、買賣股票。、

北京證監(jiān)局公布的蔣東波具體違法事實(shí)如下：“張某蘭”證券賬戶在2015年2月5日開立于華林證券北京北三環(huán)東路營業(yè)部。2016年10月25日至2017年2月10日，蔣東波先后轉(zhuǎn)入“張某蘭”證券賬戶300萬元和306.9萬元，并通過手機(jī)操作該證券賬戶買賣股票。該證券賬戶資金主要來自于蔣東波，蔣東波利用該證券賬戶買賣“百川能源”等14只股票，交易金額1985.58萬元，盈利64.86萬元。

且在北京證監(jiān)局調(diào)查人員于2017年9月1日在對其弟蔣某江進(jìn)行談話后，蔣東波于2017年9月5日變更了其在中國證券業(yè)協(xié)會及開源證券登記的手機(jī)號碼，意圖隱瞞、掩蓋違法事實(shí)，干擾調(diào)查工作。

北京證監(jiān)局指出，上述違法事實(shí)有勞動合同、入職材料、詢問筆錄、涉案賬戶開戶資料、交易流水、資金流水、情況說明等證據(jù)證明，足以認(rèn)定蔣東波的上述行為違反了《證券法》第四十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十九條所述“法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票”的行為。

對于北京證監(jiān)局的處罰決定，蔣東波提出了六點(diǎn)申辯理由，焦點(diǎn)是其母親賬戶預(yù)留的手機(jī)號，他稱該號碼只是注冊賬戶所用，而非實(shí)際操作所用。另外轉(zhuǎn)入其母賬戶的資金也與操作股票無關(guān)。

證監(jiān)局對申辯意見予以駁斥

北京證監(jiān)局經(jīng)過復(fù)核后，對蔣東波所提出的六點(diǎn)申辯意見予以了駁斥。北京證監(jiān)局指出，蔣東波使用186****5103的事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿。原因有以下四點(diǎn)：一是蔣東波在開源證券從業(yè)人員管理平臺、合規(guī)管理平臺、HR系統(tǒng)、中國證券業(yè)協(xié)會從業(yè)人員管理平臺登記的手機(jī)號碼均為186****5103。二是蔣東波在招商銀行、山東省農(nóng)村信用社及重慶銀行開戶資料中登記的手機(jī)號碼均為186****5103。其中，招商銀行賬戶為蔣東波的工資卡賬戶；重慶銀行賬戶開戶時(shí)，蔣東波在《開立個(gè)人賬戶申請書》中“此手機(jī)號碼為本人實(shí)名登記的手機(jī)號碼處”簽字確認(rèn)。三是“蔣某江”證券賬戶開戶資料中登記的聯(lián)系人是蔣東波，電話為186****5103。四是蔣東波承認(rèn)使用過186****5103與其開源證券同事進(jìn)行通話聯(lián)系。

綜上，186****5103這個(gè)號碼與蔣東波的職業(yè)身份、工資收入、日常行為等密切關(guān)聯(lián)，足以認(rèn)定蔣東波使用該手機(jī)號碼。蔣東波辯稱186****5103由其弟弟蔣某洋使用，并未提供證據(jù)證明，且不影響上述認(rèn)定。

此外，北京證監(jiān)局指出，有明顯證據(jù)證明蔣東波對“張某蘭”證券賬戶擁有支配權(quán)：一是“張某蘭”證券賬戶交易流水中存在多個(gè)下單手機(jī)號碼，蔣東波關(guān)于交易流水顯示的是注冊手機(jī)號碼的解釋并不成立。二是蔣東波使用的186****5103手機(jī)號碼一直出現(xiàn)在“張某蘭”證券賬戶涉案期間的交易記錄中，蔣東波涉案期間下單操作“張某蘭”證券賬戶的事實(shí)成立。三是根據(jù)資金流轉(zhuǎn)情況，蔣東波對“張某蘭”證券賬戶用于交易的資金擁有自主調(diào)度權(quán)。

此外，北京證監(jiān)局指出，蔣東波在涉案期間，調(diào)查人員于2017年9月1日對蔣某江進(jìn)行談話，隨后蔣東波于2017年9月5日變更了其在中國證券業(yè)協(xié)會及開源證券登記的手機(jī)號碼，意圖隱瞞、掩蓋違法事實(shí)，干擾調(diào)查工作。其對于資金來源的說辭亦自相矛盾。