文|何之江

“文化是一個國家、一個民族的靈魂。”黨的十八大以來，以習近平同志為核心的黨中央高度重視文化建設(shè)，指出在“四個自信”中，文化自信是更基礎(chǔ)、更廣泛、更深厚的自信，是更基本、更深沉、更持久的力量。

對于企業(yè)而言，文化同樣是公司發(fā)展的靈魂；文化自信，就是企業(yè)自信。

“大河有水小河滿，小河有水大河滿”，企業(yè)成長與行業(yè)發(fā)展休戚與共。改革開放以來，證券業(yè)取得的成績有目共睹，一大批證券公司隨之成長壯大，形成了各具特色的企業(yè)文化。當我們站在一個更廣闊的視角去看待行業(yè)變遷，去思考如何培育健康行業(yè)文化、構(gòu)建行業(yè)生態(tài)時，不得不面對同一個問題：從“我”到“我們”，從企業(yè)到行業(yè)，已成為密不可分的“命運共同體”——行業(yè)的壯大離不開企業(yè)的發(fā)展，企業(yè)的合規(guī)誠信也直接關(guān)乎行業(yè)的風清氣正。

身處這樣的“命運共同體”中，如何堅持正確的發(fā)展方向，持續(xù)積淀和涵養(yǎng)行業(yè)生態(tài)？易會滿主席在中國證券基金行業(yè)文化建設(shè)動員大會的重要講話中給出了答案：加快建設(shè)“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化。這也為行業(yè)貫徹落實黨的十九屆四中全會關(guān)于文化制度建設(shè)精神要求指明了方向，為資本市場長期穩(wěn)定健康發(fā)展提供了精神支撐。

誕生于深圳特區(qū)的平安證券，28年風雨兼程，我們秉承“開拓創(chuàng)新”的蛇口精神，也繼承了平安集團“專業(yè)領(lǐng)先、誠信服務(wù)、創(chuàng)造價值、回饋社會”價值理念中倡導的優(yōu)秀文化基因。在跌跌撞撞的摸爬滾打中，我們犯過錯，吃過苦頭，感到過彷徨和困惑，也讓我們更加堅定了走正路的方向。好的企業(yè)文化正是一家公司“基業(yè)長青”的根本，正如平安集團馬明哲董事長所言，“一個組織、一家企業(yè)的核心競爭力，歸根結(jié)底是文化的競爭力，只有文化是拿不走、撬不動、買不去的。”

平安證券以證監(jiān)會行業(yè)文化建設(shè)動員大會會議精神為價值引領(lǐng)，以中證協(xié)關(guān)于證券行業(yè)文化建設(shè)倡議書為指導要求，在深圳證監(jiān)局的關(guān)心和指導下，將以此次行業(yè)文化建設(shè)為契機，繼續(xù)加強企業(yè)文化建設(shè)，爭做防范道德風險的“排頭兵”，發(fā)揮好示范和帶動作用。

堅持黨的領(lǐng)導，以黨建促進文化建設(shè)，發(fā)揮黨組織的戰(zhàn)斗堡壘作用

“求木之長者，必固其根本。”黨的領(lǐng)導是企業(yè)持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展的“根”和“魂”，堅持黨的領(lǐng)導、加強黨的建設(shè)是企業(yè)經(jīng)營發(fā)展的根本保證和重要驅(qū)動力。平安證券始終把加強黨的建設(shè)作為最根本、最重要的保障，并與完善現(xiàn)代企業(yè)治理有機結(jié)合，強化黨組織在文化建設(shè)中的領(lǐng)導地位，從制度上保障黨委發(fā)揮把方向、管大局、保落實的領(lǐng)導作用。公司黨委始終保持正確的政治站位，帶領(lǐng)公司主動融入國家戰(zhàn)略，服務(wù)實體經(jīng)濟，積極參與“一帶一路”建設(shè)、防范化解金融風險、精準脫貧等重大部署。

作為一名基層黨委書記，對于通過黨建提升公司凝聚力和戰(zhàn)斗力，塑造積極向上、戮力拼搏、誠信服務(wù)的公司文化氛圍，我深有體會。2019年以來，平安證券在上級黨委的指導下，積極開展的“不忘初心、牢記使命”主題教育活動、“兩學一做”等系列黨建活動也越發(fā)扎實，在營造風清氣正、敢擔當、善作為的公司文化方面起到了一定成效。在2019年7月舉辦的“不忘初心、牢記使命”主題教育活動中，我們表彰了一批在活動中涌現(xiàn)出來的優(yōu)秀黨員同志，通過充分發(fā)掘平凡中的偉大、用身邊事教育身邊人，樹立先進典型，讓黨員同志和全體員工找到可見、可信、可學的身邊榜樣，更好地找差距、明確努力方向。

此外，公司黨委還確立了議事規(guī)程、決策機制，將黨建工作與公司戰(zhàn)略規(guī)劃、風險合規(guī)管控、廉政建設(shè)交錯融合，黨建工作已全方位嵌入公司經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)。

在全面落實從嚴治黨的實踐中，平安證券將反腐倡廉建設(shè)作為黨的建設(shè)的一項重要任務(wù)來抓，通過作風建設(shè)促進文化建設(shè)。在平安集團的統(tǒng)一領(lǐng)導下，我們在全公司深入開展“正風肅紀”專項行動，發(fā)布《平安證券員工行為十五條禁令》，全面梳理公司在經(jīng)營管理、客戶服務(wù)、工作作風、執(zhí)業(yè)紀律等方面存在的問題和不足，并使之完善。更重要的是，我們著力打造了一個廉潔自律的企業(yè)文化，在公司上下營造出風清氣正、守法合規(guī)、昂揚向上、團結(jié)奮進的干事創(chuàng)業(yè)環(huán)境，為企業(yè)的長久健康發(fā)展奠定了堅實基礎(chǔ)。

合規(guī)是底線，誠信是義務(wù)，敬畏市場，敬畏法治，堅持“法規(guī)＋1”

“合規(guī)經(jīng)營始終是證券基金公司生存發(fā)展不可逾越的底線”，易會滿主席強調(diào)，這既是行業(yè)在長期經(jīng)營實踐中形成的經(jīng)驗，也是付出巨大代價換來的教訓。

平安證券對此有著切膚之痛的深刻體會，深知合規(guī)經(jīng)營、誠信守法的重要性，回望歷史，公司也曾因合規(guī)問題跌入經(jīng)營發(fā)展的谷底，教訓何其深刻。爾后，平安證券痛定思痛，進行了深刻檢討，認真總結(jié)并吸取經(jīng)驗教訓。為了保護投資者利益，我們在第一時間設(shè)立3億元投資者補償基金，成為國內(nèi)證券市場上首個主動出資先行賠付投資者損失的證券中介機構(gòu)。

遺憾的是，平安證券的“前車之轍”雖然已過去多年，但行業(yè)內(nèi)的重大違規(guī)問題仍時有發(fā)生。因此我們更應(yīng)時刻謹記“法治興，則市場興”，必須堅持一切經(jīng)營活動以符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定為第一準繩。

近年來，平安證券嚴守合法合規(guī)經(jīng)營的底線，持續(xù)優(yōu)化全面合規(guī)管理，進一步完善對事業(yè)部、分支機構(gòu)、子公司的全方位合規(guī)監(jiān)控，流程上持續(xù)全貫穿把控，落實事前預(yù)防、事中監(jiān)測和事后檢查，堅持合規(guī)創(chuàng)造價值、合規(guī)人人有責的理念，讓合規(guī)意識深入到每位員工的日常工作中。“如果某項業(yè)務(wù)的獲取需要以違法違規(guī)為代價，那么這樣的業(yè)務(wù)我們寧可不要！”

同時，我們配合“正風肅紀”、投資者教育等專項工作，在黨建工作、業(yè)務(wù)模式、薪酬機制、內(nèi)控制度等層面進行了一系列大刀闊斧的改革，通過一系列組織架構(gòu)、機制流程、制度保障優(yōu)化重建，讓平安證券重新走上合規(guī)經(jīng)營、穩(wěn)健發(fā)展的道路，避免大起大落。

如今，“法規(guī)＋1”和誠信服務(wù)已成為平安人內(nèi)心堅守的行為準則：法規(guī)有明確規(guī)定的，堅決嚴格執(zhí)行；法規(guī)未明確規(guī)定的，按照更高的道德自律標準確定行為規(guī)范，堅決“不打擦邊球”，不鉆政策空子。

帶著這份堅守，全體平安證券人勵精圖治、知恥后勇，深刻反省歷史錯誤，逐步開展業(yè)務(wù)重塑，一年一大步，實現(xiàn)了鳳凰涅槃、浴火重生。

專業(yè)是特色，穩(wěn)健是保證，敬畏專業(yè)，敬畏風險，行穩(wěn)方能致遠

證券業(yè)是門“手藝活”，專業(yè)是行業(yè)機構(gòu)安身立命之本。

證券公司的重要職責之一就是發(fā)揮直接融資的資本中介作用，服務(wù)于實體經(jīng)濟，服務(wù)于企業(yè)客戶。

我們內(nèi)部經(jīng)常講，專業(yè)創(chuàng)造價值。證券從業(yè)者是手藝人，專業(yè)是我們安身立命的優(yōu)勢。所以證券公司必須練好自己的內(nèi)功，要能準確敏銳地識別客戶的需求，找出適合客戶的方案。國內(nèi)很多證券公司都表示要向高盛學習，學習什么呢？一個是品牌建設(shè)能力，另一個是專業(yè)服務(wù)能力。

2019年，證券業(yè)將全方位對外開放，大家更要有“本領(lǐng)恐慌”的危機感，樹立追求“高精尖”的志向，磨練“跟高手過招”的銳氣，苦練內(nèi)功，加強學習，不斷提升專業(yè)水平和核心競爭力。只有敬畏專業(yè)，做精主業(yè)，不斷培育工匠精神，精益求精，保證品質(zhì)和口碑，才能有和國際一流券商掰手腕的實力。

近年，平安證券聚焦“綜合金融服務(wù)、專業(yè)品質(zhì)、科技賦能”，以先進的金融科技為基礎(chǔ)，全力打造智能化券商。早在2014年，時任平安證券董事長謝永林就提出了“互聯(lián)網(wǎng)券商”的轉(zhuǎn)型方向，并積極從華爾街、國內(nèi)優(yōu)秀金融機構(gòu)、優(yōu)秀互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)等多方引入金融、交易、投行、科技等人才，奠定了公司科技轉(zhuǎn)型發(fā)展的堅實基礎(chǔ)。

平安證券這幾年的科技投入行業(yè)領(lǐng)先，無論是信息系統(tǒng)投入絕對值，還是衡量相對投入水平的信息技術(shù)投入考核值均居行業(yè)前列。我們傾力打造的領(lǐng)航科技平臺實現(xiàn)前、中、后臺業(yè)務(wù)全覆蓋，憑借強大的功能和特性，領(lǐng)航平臺連續(xù)多年榮獲中國計算機用戶協(xié)會“云鷹獎”最高成就獎。

2019年，我們持續(xù)加大科技投入，我們認為，科技賦能可以驅(qū)動專業(yè)能力的一致化。客戶體驗至關(guān)重要，當客戶每一次接受服務(wù)后的體驗不同時，我們的服務(wù)效果就不理想。因此，一線人員的服務(wù)品質(zhì)實際上決定了平安證券的品質(zhì)。現(xiàn)在，我們要構(gòu)建一套核心的業(yè)務(wù)處理體系，實現(xiàn)先知先覺先行，然后構(gòu)建組織核心能力并賦能給每個員工，讓平安證券的品質(zhì)實現(xiàn)一致化。

2018年以來，平安證券全面轉(zhuǎn)型智能化財富管理，業(yè)內(nèi)首推“科學投顧”服務(wù)，將智能分析決策、系統(tǒng)化管理和數(shù)據(jù)可視化貫穿于研究和服務(wù)，貫徹“以客戶為中心”的業(yè)務(wù)思想，建立了以“科學投資”為基本理念的客戶服務(wù)體系和以“買方服務(wù)”為行動指南的財富管理業(yè)務(wù)執(zhí)行體系。

我們的戰(zhàn)略愿景是要實現(xiàn)平安綜合金融服務(wù)戰(zhàn)略下的智能化證券服務(wù)平臺，我們希望通過專業(yè)品質(zhì)，實現(xiàn)有價值的穩(wěn)健增長；同時，這個增長并不是為了謀求短期的財務(wù)目標而拼盡很多資源甚至越過底線去獲得的，而是確保未來可持續(xù)的增長。這就需要我們敬畏風險，尊重規(guī)律，完備合規(guī)風控體系，把制度建立在流程上，流程建立在系統(tǒng)上，制度的執(zhí)行不以人的意志為轉(zhuǎn)移，強化全面風險管理，把握好金融創(chuàng)新和業(yè)務(wù)發(fā)展的邊界，堅持穩(wěn)中求進。

履行社會責任，踐行“三村工程”，心懷感恩，成就未來

不忘初心、踐行社會責任是平安證券推進文化建設(shè)的題中應(yīng)有之義。

2020年是黨和國家脫貧攻堅戰(zhàn)的決勝之年，在證監(jiān)會、中證協(xié)關(guān)于“一司一縣”結(jié)對幫扶的精準扶貧重大部署下，2019年，平安證券對口幫扶的河北平泉傳來了順利脫貧摘帽的好消息，全縣84個建檔立卡貧困村全部脫貧出列，貧困發(fā)生率降到0.92%，令大家備受鼓舞。此外，其他兩個對口幫扶的貧困縣也都進入脫貧摘帽驗收階段。

落其實者思其樹，飲其流者懷其源。自成立以來，平安證券堅持金融服務(wù)實體經(jīng)濟的天職和宗旨，用專業(yè)能力服務(wù)好企業(yè)直接融資，降低實體經(jīng)濟融資成本；深入推進精準扶貧，除了“一司一縣”結(jié)對幫扶，我們還援建4所平安希望小學，希望通過教育扶貧切斷貧困的代際傳遞。逢年過節(jié)，我們積極采購來自山西、河北、湖北、內(nèi)蒙古、新疆、云南等地的扶貧農(nóng)產(chǎn)品，號召每一位員工參與到扶貧濟困的光輝偉業(yè)中。

知識是改變貧窮落后面貌的重要力量。近年來，平安證券發(fā)揮金融專業(yè)優(yōu)勢，積極為貧困地區(qū)開展資本市場專題培訓的智力扶貧。2019年5月，我參加了證監(jiān)會、社?；鹄硎聲?lián)合平安證券、平安銀行，在國務(wù)院扶貧辦佛山培訓基地舉辦的“2019扶貧創(chuàng)業(yè)致富帶頭人培訓班”，學員是來自10多個國家級貧困縣的60多名扶貧創(chuàng)業(yè)致富帶頭人。為期一周的專業(yè)理論學習和優(yōu)秀種養(yǎng)殖基地現(xiàn)場培訓，打開了他們的眼界，豐富了他們種養(yǎng)殖的專業(yè)知識。我相信，他們回到各自的工作崗位后必將發(fā)揮更大的能量，更好地幫助當?shù)剞r(nóng)戶脫貧，而這正是我們堅持不懈踐行扶貧事業(yè)的意義所在。

我們所做的這些很微不足道，也僅僅是平安集團“三村工程”精準扶貧的一個小縮影。通過“扶智培訓、產(chǎn)業(yè)造血、一村一品、產(chǎn)銷賦能”的創(chuàng)新扶貧模式，“三村工程”已在全國遍地開花結(jié)果。

文化凝聚力量，發(fā)展成就夢想。文化建設(shè)功在當下、利在長遠，要堅持虛功實做。抓實了，就是生產(chǎn)力；抓細了，就是凝聚力；抓強了，就是戰(zhàn)斗力。平安證券將久久為功，深耕“忠、專、實”的行業(yè)文化底蘊，堅持不懈厚植“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化理念，以強有力的文化建設(shè)助推公司轉(zhuǎn)型變革、突破瓶頸、質(zhì)效提升，充分發(fā)揮企業(yè)文化的導向作用、凝聚作用、融合作用，不斷提升隊伍的凝聚力、執(zhí)行力、戰(zhàn)斗力，鍛造一支“召之即來、來之能戰(zhàn)、戰(zhàn)之必勝”的精兵勁旅，助推公司事業(yè)行穩(wěn)致遠,加速向一流品質(zhì)券商邁進。（CIS）