每經(jīng)記者 李蕾    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

今日晚間，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中基協(xié)）公布了失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)最新情況及公示第三十三批疑似失聯(lián)的私募名單。在這份公告中，中基協(xié)稱近期在自律核查工作中發(fā)現(xiàn)35家新增疑似失聯(lián)私募基金管理人，并提示疑似失聯(lián)私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)登錄Ambers系統(tǒng)辦理相關(guān)待辦任務(wù)并按要求提供簽章材料，5個(gè)工作日內(nèi)未辦理相關(guān)待辦任務(wù)并按要求提供簽章材料的，將認(rèn)定為“失聯(lián)（異常）”私募機(jī)構(gòu)，在私募基金管理人分類信息公示頁(yè)面進(jìn)行公示，并在私募基金管理人“機(jī)構(gòu)誠(chéng)信信息”欄目標(biāo)識(shí)。

“失聯(lián)（異常）”私募機(jī)構(gòu)滿三個(gè)月仍未辦理相關(guān)待辦任務(wù)并按要求提供簽章材料的，中基協(xié)將依據(jù)《關(guān)于優(yōu)化失聯(lián)機(jī)構(gòu)自律機(jī)制及公示第十一批失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)的公告》注銷其私募基金管理人登記。

據(jù)悉，截至2020年1月2日，中基協(xié)已公告北京中金華創(chuàng)投資管理有限公司等1067家疑似失聯(lián)私募基金管理人。

這份最新的失聯(lián)私募名單中也有多家公司頗具故事性，下面《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者就給大家梳理一下。

承認(rèn)挪用資金的良卓資產(chǎn)

此前，上海洗霸、中原內(nèi)配、四方達(dá)、康力電梯等多家上市公司均發(fā)布公告，稱因基金管理人上海良卓資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱良卓資產(chǎn)）涉嫌違規(guī)，公司所認(rèn)購(gòu)私募基金產(chǎn)品存在重大違約風(fēng)險(xiǎn)，可能導(dǎo)致相關(guān)投資資金不能如期、足額收回。四家公司已到期尚未兌付或尚未到期的份額合計(jì)2.84億元。

事實(shí)上，根據(jù)彼時(shí)媒體的報(bào)道，良卓資產(chǎn)旗下共有8只私募基金違約，需兌付的金額為17.5億元，并且承認(rèn)挪用資金用于股權(quán)投資和證券投資，給出的解決方案則是盡快變現(xiàn)相關(guān)資產(chǎn)。

中基協(xié)的備案信息顯示，良卓資產(chǎn)成立于2015年1月、注冊(cè)資本2000萬(wàn)元。而且2019年8月，該公司就被上海證監(jiān)局采取責(zé)令改正措施。去年10月，近日，上海洗霸發(fā)布公告稱，因公司認(rèn)購(gòu)的“良卓資產(chǎn)銀通2號(hào)票據(jù)投資私募基金”發(fā)生重大違約事件，已向上海市寶山區(qū)人民法院提交了民事起訴狀及相關(guān)材料，并已取得案件受理通知書(shū)。

“二進(jìn)宮”的國(guó)匯鼎盛

這份名單里還有一個(gè)名字，此前也曾出現(xiàn)在中基協(xié)的失聯(lián)私募名單里，那就是國(guó)匯鼎盛（北京）投資基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱國(guó)匯鼎盛）。

2017年8月，中基協(xié)發(fā)布了第15批失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)。這批名單中一共有10家擬失聯(lián)機(jī)構(gòu)，其中就有國(guó)匯鼎盛。

圖片來(lái)源：中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站截圖

中基協(xié)備案信息顯示，國(guó)匯鼎盛成立于2016年1月、登記于2016年8月，注冊(cè)資本5億元，備案的基金產(chǎn)品有一只，名為“國(guó)匯鼎盛私募股權(quán)投資基金1號(hào)”。而在“機(jī)構(gòu)誠(chéng)信信息”這一欄中，國(guó)匯鼎盛被標(biāo)注為“異常機(jī)構(gòu)”，異常原因?yàn)?ldquo;未按要求進(jìn)行產(chǎn)品更新或重大事項(xiàng)更新累計(jì)兩次及以上；未按要求按時(shí)提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告”。

回過(guò)頭來(lái)看中基協(xié)最新公布的名單，國(guó)匯鼎盛也位列其中。不知道這家“二進(jìn)宮”的機(jī)構(gòu)這次又會(huì)如何處理？

人去樓空的鑫匯元

此前有媒體報(bào)道稱，有投資者購(gòu)買的“泰合六號(hào)私募投資基金”到期并未兌付，而該基金的管理人正是深圳鑫匯元投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱鑫匯元）。

值得玩味的是，這家公司與先鋒集團(tuán)有著千絲萬(wàn)縷的聯(lián)系。從表面上看，鑫匯元與先鋒集團(tuán)沒(méi)有關(guān)系，但層層穿透以后，先鋒系公司聯(lián)合創(chuàng)業(yè)擔(dān)保集團(tuán)（現(xiàn)聯(lián)合創(chuàng)業(yè)融資擔(dān)保集團(tuán)）曾是該基金管理人股東，2017年12月21日，變更為自然人許琳。

不過(guò)根據(jù)監(jiān)管在當(dāng)月發(fā)布的答復(fù)函，其赴鑫匯元在深圳市市場(chǎng)監(jiān)督管理局及中基協(xié)登記的辦公地址進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核查時(shí)發(fā)現(xiàn)，上述地址已人去樓空。在監(jiān)管機(jī)構(gòu)聯(lián)系公司總經(jīng)理、執(zhí)行董事黃杰時(shí)，黃杰表示，其本人已于2019年6月離職，無(wú)法提供鑫匯元的相關(guān)資料。該公司還稱，合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人王芳琴、投融資部負(fù)責(zé)人柳荊菁及其他員工現(xiàn)均已離職。

據(jù)21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道，監(jiān)管方面表示已數(shù)次約談鑫匯元控股股東高管楊佳媚、先鋒集團(tuán)危機(jī)管理工作組成員劉平，督促做好相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)處置工作，建立與投資者之間暢通的溝通渠道，切實(shí)維護(hù)投資者利益。

曾被監(jiān)管責(zé)令改正的銀泰基金

還有一家機(jī)構(gòu)也曾被監(jiān)管責(zé)令改正，那就是黑龍江省銀泰股權(quán)投資基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱銀泰基金）。

根據(jù)中基協(xié)備案信息，銀泰基金成立于2014年8月、登記于2015年1月，注冊(cè)資本2000萬(wàn)元，備案基金產(chǎn)品有一只，即“銀票通”契約型私募股權(quán)投資基金。在“機(jī)構(gòu)誠(chéng)信信息”一欄中，該公司被列為異常機(jī)構(gòu)。

值得一提的是，在2019年8月，銀泰基金還被黑龍江證監(jiān)局責(zé)令改正。根據(jù)這份監(jiān)管措施，監(jiān)管機(jī)構(gòu)于2019年7月４日對(duì)銀泰基金的基金運(yùn)行情況實(shí)施了現(xiàn)場(chǎng)檢查，發(fā)現(xiàn)存在以下問(wèn)題：公司在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的辦公地址為哈爾濱市康順街20號(hào)，現(xiàn)場(chǎng)檢查期間，占有、使用該地址的為其他單位，實(shí)際情況與中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案的信息不符。

監(jiān)管機(jī)構(gòu)表示，上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十五條規(guī)定，依照《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定，現(xiàn)要求銀泰基金立即停止上述違規(guī)行為，予以改正并向監(jiān)管方面提交書(shū)面報(bào)告。

不過(guò)銀泰基金似乎并未按照監(jiān)管措施來(lái)執(zhí)行，4個(gè)月之后直接登上了中基協(xié)的失聯(lián)私募名單。

附：

封面圖片來(lái)源：攝圖網(wǎng)