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每經(jīng)記者 劉海軍 每經(jīng)編輯 謝欣   

1月3日，華林證券公告稱，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)公司存在對子公司合規(guī)管控不足等違規(guī)行為，決定對公司采取限制新增各項業(yè)務(wù)規(guī)模3個月的行政監(jiān)管措施。

采取限制新增各項業(yè)務(wù)規(guī)模3個月行政監(jiān)管措施的處罰比較罕見，消息一出，便在券商行業(yè)引起了熱議。

全部新增業(yè)務(wù)叫停3個月

華林證券1月3日晚間發(fā)布公告稱，近日公司收到《關(guān)于對華林證券股份有限公司采取限制業(yè)務(wù)活動措施的決定》，決定書顯示，證監(jiān)會決定對華林證券采取限制新增各項業(yè)務(wù)規(guī)模3個月的行政監(jiān)管措施。

根據(jù)證監(jiān)會調(diào)查，華林證券存在七大違規(guī)行為：一是公司章程以及各項制度中均沒有規(guī)定各內(nèi)控部門的職責(zé)分工。二是對高級管理人員和下屬各單位進(jìn)行考核時，未由合規(guī)總監(jiān)出具書面合規(guī)性專項考核意見。三是對子公司合規(guī)管控不足，如從未對子公司進(jìn)行合規(guī)檢查；未向另類子公司選派合規(guī)負(fù)責(zé)人，向私募子公司選派的合規(guī)負(fù)責(zé)人主要在母公司辦公。四是未對投行、資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)等出現(xiàn)重大風(fēng)險或違規(guī)問題涉及的責(zé)任人或責(zé)任部門進(jìn)行問責(zé)。五是公司董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層中大量職位由存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的人員擔(dān)任，甚至部分關(guān)鍵職位由一人兼任（代行），公司內(nèi)部難以形成有效的監(jiān)督制衡。六是總經(jīng)理林立除在公司任職外，還擔(dān)任了深圳市立業(yè)集團有限公司等4家公司董事。七是監(jiān)事會主席任職不符合《公司章程》第一百九十五條的規(guī)定、公司董事會授權(quán)不明確等。

決定書稱，上述情況違反了相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會決定對公司采取限制新增各項業(yè)務(wù)規(guī)模3個月的行政監(jiān)管措施。

全部新增業(yè)務(wù)暫停3個月的處罰比較罕見，這意味著，華林證券在3個月內(nèi)，如新增開戶、新增兩融、新增資管業(yè)務(wù)等都無法繼續(xù)開展。

“對于本次行政監(jiān)管措施中涉及的相關(guān)事項，公司高度重視，已按照監(jiān)管要求積極整改。”華林證券內(nèi)部相關(guān)人士在接受《每日經(jīng)濟新聞》記者采訪時表示。

上市以來高管變動頻繁

華林證券前身為成立于1988年的江門證券，公司董事長林立通過華林證券控股股東深圳市立業(yè)集團有限公司間接持有華林證券約17.4億股，為公司實際控制人。 

2019年前三季度，華林證券實現(xiàn)營業(yè)收入6.74億元，同比下降7.46%；凈利潤3.06億元，同比增長18.90%。前三季度，曾為公司主要收入來源之一的投行業(yè)務(wù)收入僅5238萬元，較2018年同期減少70.96%。華林證券表示，投行業(yè)務(wù)收入大幅下滑，主要系證券承銷業(yè)務(wù)減少引起投資銀行業(yè)務(wù)手續(xù)費凈收入減少所致。

《每日經(jīng)濟新聞》記者了解到，上市以來，華林證券的高管變動頗為頻繁。據(jù)統(tǒng)計，在2019年，華林證券共有23人次董監(jiān)高離職。

在去年4~5月，華林證券就有11個職位發(fā)生了調(diào)整。這導(dǎo)致了深交所問詢公司：“請說明近期董事和高級管理人員變動較為頻繁的原因、對你公司正常經(jīng)營是否產(chǎn)生影響，請自查并說明你公司董事和高級管理人員兼任各項職務(wù)的情況，能否確保各部門、各崗位之間的制衡和監(jiān)督，能否確保內(nèi)部控制的有效執(zhí)行，董事和高級管理人員能否有足夠的時間和精力勝任相關(guān)工作。”

在2019年11月12日晚間，華林證券又發(fā)布了關(guān)于調(diào)整公司高級管理人員的公告，華林證券聘任朱文瑾為總經(jīng)理，同時林立辭去總經(jīng)理，將繼續(xù)擔(dān)任董事長。另外，公司聘任關(guān)曉斌為財務(wù)總監(jiān)，同時林立夫人潘寧辭去財務(wù)總監(jiān)，將繼續(xù)擔(dān)任公司董事及副總裁。

朱文瑾也是在去年7月12日才被聘任為華林證券董事會秘書的。在此前，原合規(guī)總監(jiān)兼董事會秘書趙嘉華是因個人原因申請辭去公司董事會秘書職務(wù)，同時也不再擔(dān)任合規(guī)總監(jiān)一職。 

公開資料顯示，林立和潘寧為夫妻關(guān)系。由于在上市券商中少有見到實際控制人及其一致行動人同時在公司中擔(dān)任重要職務(wù)的情形，因此，很多人將華林證券貼上了“夫妻店”的標(biāo)簽。