每經(jīng)特約評(píng)論員 熊錦秋

最近頻出狀況的獐子島依然熱度不退，除了擬轉(zhuǎn)讓海域使用的租賃權(quán)及海底存貨，吳厚剛依然留任董事長(zhǎng)一職更是飽受股東詬病。

2019年7月，證監(jiān)會(huì)在下發(fā)的《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書》中，擬對(duì)獐子島董事長(zhǎng)吳厚剛采取終身市場(chǎng)禁入措施。不過(guò)據(jù)報(bào)道，目前吳厚剛?cè)栽谥鞒謺?huì)議，似乎未受財(cái)務(wù)造假等事件影響。有獐子島股東表示：“上市公司各大股東們還能繼續(xù)讓吳厚剛留任和領(lǐng)導(dǎo)董事會(huì)工作，我們深感意外。”

按規(guī)定，被證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，應(yīng)當(dāng)在收到市場(chǎng)禁入決定后立即停止從事證券業(yè)務(wù)或者停止履行上市公司、非上市公眾公司董監(jiān)高職務(wù)，并由其所在機(jī)構(gòu)按規(guī)定的程序解除其被禁止擔(dān)任的職務(wù)。不過(guò)，目前證監(jiān)會(huì)給獐子島下發(fā)的還只是行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書，按《行政處罰法》，之后當(dāng)事人有權(quán)進(jìn)行陳述和申辯;當(dāng)初獐子島就表示公司及相關(guān)人員將對(duì)相關(guān)擬處罰措施進(jìn)行陳述、申辯和聽(tīng)證，最終結(jié)果如何還有點(diǎn)不確定性。

從之前證券市場(chǎng)行政處罰案例來(lái)看，最終的行政處罰與事先告知書的內(nèi)容基本沒(méi)有太大差異，一般多是違法違規(guī)情節(jié)及處罰措施的輕重變化，對(duì)違法違規(guī)定性一般難有改變，污點(diǎn)印記遲早將被留下。那么在接到證監(jiān)會(huì)的事先告知書之后，擬將被實(shí)施市場(chǎng)禁入的董事長(zhǎng)或董監(jiān)高到底該留還是退?

有關(guān)人員之所以被證監(jiān)會(huì)實(shí)施市場(chǎng)禁入，都是因?yàn)閲?yán)重違反法律、行政法規(guī)或證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定;而采取終身證券市場(chǎng)禁入措施的，則是針對(duì)更為嚴(yán)重的違法違規(guī)情形。筆者認(rèn)為，如果董事長(zhǎng)個(gè)人修養(yǎng)、境界較高，除非真是冤屈，否則只要接到市場(chǎng)禁入的事先告知書，就應(yīng)主動(dòng)引咎辭職。事實(shí)上，有的上市公司董事長(zhǎng)就是如此操作，比如2018年科融環(huán)境董事長(zhǎng)毛鳳麗在收到終身證券市場(chǎng)禁入的事先告知書之后，就立馬申請(qǐng)辭去董事職務(wù)。

監(jiān)管部門下發(fā)行政處罰以及證券市場(chǎng)禁入的事先告知書，就說(shuō)明有關(guān)人員已經(jīng)帶有誠(chéng)信、法律污點(diǎn)或疑點(diǎn)，筆者認(rèn)為已不適合擔(dān)任上市公司董監(jiān)高，因?yàn)檫@可能給上市公司誠(chéng)信守法外部形象構(gòu)成極大的負(fù)面影響，市場(chǎng)外部主體與如此企業(yè)合作，心理都可能犯嘀咕，可能妨害上市公司合同簽署、正常經(jīng)營(yíng)。即便是持股51%以上民營(yíng)企業(yè)大股東，為了上市公司整體利益，同時(shí)也為了自身長(zhǎng)遠(yuǎn)利益，此類情形下也或會(huì)選擇主動(dòng)引咎辭去董監(jiān)高職務(wù)。這方面需要董監(jiān)高提高站位和認(rèn)識(shí)，急流勇退，主動(dòng)讓賢，也可為自己挽救一點(diǎn)市場(chǎng)形象;倘若拖一天是一天，名聲爛到底，或更無(wú)翻身之日。

當(dāng)然，對(duì)于大股東為國(guó)有、集體所有制的上市公司，董監(jiān)高擬將被證監(jiān)會(huì)實(shí)施市場(chǎng)禁入，他們或不會(huì)在乎上市公司的外部形象及整體利益，在董監(jiān)高位子上能賴一天是一天，今后就要和董監(jiān)高職位說(shuō)再見(jiàn)甚至永遠(yuǎn)說(shuō)再見(jiàn)，社會(huì)地位落差太大，一時(shí)或難適應(yīng)。對(duì)此類情況，筆者認(rèn)為國(guó)有股東、集體所有制股東應(yīng)積極行動(dòng)起來(lái)，要從維護(hù)上市公司和全體股東利益的高度，推動(dòng)股東大會(huì)召開(kāi)、及時(shí)更換相關(guān)董監(jiān)高。有些涉嫌違法違規(guī)人員在董事長(zhǎng)位子上一干幾十年，上市公司由盛極一時(shí)到逐漸衰敗，這些人員脫不了干系。

上市公司股東推動(dòng)污點(diǎn)人員盡快從董監(jiān)高等重要位置上離崗，這是上市公司本應(yīng)建立的自我完善、自我提升的內(nèi)部機(jī)制，這不需要監(jiān)管部門出臺(tái)強(qiáng)制規(guī)定，只需上市公司在公司章程中作出約定。上市公司只有建立能者上、庸者下機(jī)制，或者建立誠(chéng)信者上、欺詐者下機(jī)制，才能在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中謀得一席之地，否則持續(xù)遭受造假、欺詐惡劣形象的大山壓頂，上市公司將會(huì)面臨在產(chǎn)品市場(chǎng)和證券市場(chǎng)被雙重淘汰出局的命運(yùn)。

總之，若監(jiān)管部門對(duì)有關(guān)人員下發(fā)市場(chǎng)禁入事先告知書，要么相關(guān)人員主動(dòng)引咎辭職，要么股東逼迫其盡快離職，上市公司應(yīng)積極營(yíng)造誠(chéng)信守法的良好市場(chǎng)形象，因?yàn)檫@也是一種巨大的軟實(shí)力。