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李超副主席就五部委聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步強(qiáng)化金融支持防控新型冠狀病毒感染肺炎疫情的通知》答記者問(wèn)

今日，人民銀行、財(cái)政部、銀保監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)、外匯局聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于進(jìn)一步強(qiáng)化金融支持防控新型冠狀病毒感染肺炎疫情的通知》，證監(jiān)會(huì)黨委委員、副主席李超接受了《中國(guó)證券報(bào)》記者采訪。

記者：請(qǐng)介紹一下通知發(fā)布的背景，以及證監(jiān)會(huì)在疫情防控方面開(kāi)展的主要工作情況。

李超：當(dāng)前，新型冠狀病毒感染的肺炎疫情牽動(dòng)著全國(guó)人民的心，疫情防控也處于關(guān)鍵階段。這次五部委聯(lián)合發(fā)布通知，充分體現(xiàn)了金融系統(tǒng)堅(jiān)決貫徹落實(shí)習(xí)近平總書(shū)記重要指示精神和黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署，在疫情防控中踐行初心使命，積極主動(dòng)作為的堅(jiān)定態(tài)度；也是金融系統(tǒng)各部門(mén)加強(qiáng)政策協(xié)調(diào)和工作協(xié)同，促進(jìn)形成聯(lián)防聯(lián)控合力的具體行動(dòng)。

自疫情發(fā)生以來(lái)，證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)上下立即行動(dòng)起來(lái)，切實(shí)增強(qiáng)大局意識(shí)、全局觀念，把全力做好疫情防控作為當(dāng)前的首要政治任務(wù)和最重要的工作來(lái)抓。證監(jiān)會(huì)黨委成立了由易會(huì)滿(mǎn)同志任組長(zhǎng)的疫情防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組，加強(qiáng)統(tǒng)籌調(diào)度，動(dòng)員各方力量，落實(shí)落細(xì)防控措施，切實(shí)做到守土有責(zé)、守土擔(dān)責(zé)、守土盡責(zé)。一是對(duì)資本市場(chǎng)疫情應(yīng)對(duì)和開(kāi)市作出安排。抓緊研究了資本市場(chǎng)支持防控疫情的政策措施。密切跟蹤監(jiān)測(cè)節(jié)日期間境外市場(chǎng)運(yùn)行情況，加強(qiáng)對(duì)節(jié)后境內(nèi)市場(chǎng)走勢(shì)的分析研判，做好應(yīng)對(duì)預(yù)案。督促各證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從改進(jìn)服務(wù)方式、維護(hù)業(yè)務(wù)穩(wěn)定、關(guān)心關(guān)愛(ài)員工等方面，全面做好疫情防控工作。二是扎實(shí)開(kāi)展證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)疫情防控工作。壓實(shí)系統(tǒng)各級(jí)黨委責(zé)任，主動(dòng)配合當(dāng)?shù)攸h委政府，嚴(yán)格落實(shí)疫情防控各項(xiàng)要求。三是廣泛動(dòng)員行業(yè)力量參與群防群治。組織相關(guān)協(xié)會(huì)向行業(yè)機(jī)構(gòu)、上市公司發(fā)出倡議，號(hào)召市場(chǎng)各方積極履行社會(huì)責(zé)任，通過(guò)向疫區(qū)捐款捐物等多種方式支持疫情防控工作，凝聚起資本市場(chǎng)眾志成城、共克時(shí)艱的強(qiáng)大正能量。

這次五部委聯(lián)合發(fā)布的通知中，直接涉及資本市場(chǎng)的主要有9條措施。總的考慮是，按照一切有利于疫情防控和促進(jìn)資本市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行的原則，特殊時(shí)期作出特別政策安排，尊重市場(chǎng)規(guī)律，體現(xiàn)監(jiān)管彈性，為受疫情嚴(yán)重影響的地區(qū)、企業(yè)、投資者盡快渡過(guò)難關(guān)全力提供金融支持，讓資本市場(chǎng)的監(jiān)管更有溫度、更暖人心。

記者：新型冠狀病毒感染肺炎疫情的發(fā)生，對(duì)湖北等疫情嚴(yán)重地區(qū)的企業(yè)經(jīng)營(yíng)影響較大，請(qǐng)問(wèn)證監(jiān)會(huì)有何支持措施？

李超：新型冠狀病毒感染肺炎疫情發(fā)生以來(lái)，湖北等疫情較為嚴(yán)重地區(qū)的部分行業(yè)、企業(yè)生產(chǎn)和投資受到較大影響，尤其是不少中小企業(yè)面臨的流動(dòng)性困難增加。針對(duì)這些問(wèn)題，我們將加大政策傾斜力度，充分發(fā)揮資本市場(chǎng)機(jī)制功能，優(yōu)先為疫情嚴(yán)重地區(qū)相關(guān)企業(yè)提供高效便捷的直接融資服務(wù)，幫助支持他們戰(zhàn)勝疫情災(zāi)害影響。

一是對(duì)于注冊(cè)在湖北等疫情嚴(yán)重地區(qū)的相關(guān)企業(yè)以及募集資金主要用于疫情防控領(lǐng)域的企業(yè)，一方面，實(shí)施公司債券、資產(chǎn)支持證券發(fā)行綠色通道政策，優(yōu)化工作流程，實(shí)行“專(zhuān)人對(duì)接，專(zhuān)項(xiàng)審核”；另一方面，結(jié)合正在推進(jìn)的深化新三板改革，對(duì)相關(guān)企業(yè)掛牌和股票發(fā)行設(shè)置綠色通道，即報(bào)即審、專(zhuān)人對(duì)接、優(yōu)先審查、審?fù)昙磼欤òl(fā)）。

二是鼓勵(lì)私募基金管理人發(fā)揮專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢(shì)，引導(dǎo)更多社會(huì)資金流向與防疫抗疫相關(guān)的醫(yī)療設(shè)備、疫苗藥品研發(fā)生產(chǎn)類(lèi)企業(yè)。中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)即日起將對(duì)投資上述領(lǐng)域的私募股權(quán)基金和創(chuàng)投基金以及證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)立的資管產(chǎn)品備案申請(qǐng)實(shí)施綠色通道政策，簡(jiǎn)化業(yè)務(wù)流程，提升服務(wù)效率。

此外，我們還就股票質(zhì)押融資、融資融券等業(yè)務(wù)，對(duì)湖北等疫情嚴(yán)重地區(qū)作了特殊的政策安排。

記者：近期不斷有機(jī)構(gòu)反映，受疫情影響，上市公司在信息披露、企業(yè)融資和并購(gòu)重組等方面面臨一些新的挑戰(zhàn)，請(qǐng)問(wèn)證監(jiān)會(huì)對(duì)此有何考慮和安排？

李超：我們已經(jīng)關(guān)注到這些情況，并組織對(duì)上市公司受疫情影響的情況展開(kāi)深入排摸，積極研究實(shí)施有針對(duì)性的政策舉措。

一是研究延期披露定期報(bào)告。按照證券法規(guī)定，上市公司需在4月30日前披露經(jīng)依法審計(jì)的年報(bào)。但目前，受疫情影響，一些主要業(yè)務(wù)或?qū)徲?jì)團(tuán)隊(duì)在湖北的上市公司，可能難以按時(shí)完成年報(bào)審計(jì)工作。據(jù)初步摸排，這類(lèi)注冊(cè)地在湖北的上市公司就有60多家。目前，我們正積極會(huì)同相關(guān)部門(mén)，抓緊研究論證，全面評(píng)估影響，在依法合規(guī)的前提下，視疫情發(fā)展情況積極審慎作出妥善安排，并做好和現(xiàn)有法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)則的有效銜接。為支持上市公司做好疫情防控及相關(guān)信息披露工作，目前滬深交易所、全國(guó)股轉(zhuǎn)公司已設(shè)立專(zhuān)門(mén)服務(wù)通道，隨時(shí)接受上市公司和掛牌公司的溝通咨詢(xún)。

二是對(duì)于受審計(jì)工作影響預(yù)計(jì)難以在原預(yù)約日期披露2019年年報(bào)的上市公司，可以依規(guī)向證券交易所申請(qǐng)辦理延期至2020年4月30日前披露。部分上市公司按規(guī)定須在1月31日前（后因休市延長(zhǎng)到2月3日）前披露2019年業(yè)績(jī)預(yù)告、在2月底前披露業(yè)績(jī)快報(bào)的，也可向交易所申請(qǐng)延期披露。關(guān)于2020年一季報(bào)是否延期披露問(wèn)題，我們也正在抓緊研究并將作出相關(guān)安排。

三是適當(dāng)放寬并購(gòu)重組業(yè)務(wù)相關(guān)時(shí)限?？紤]到當(dāng)前部分地區(qū)疫情較重，有的并購(gòu)重組項(xiàng)目更新財(cái)務(wù)資料、進(jìn)行審計(jì)或評(píng)估等難度較大，無(wú)法到疫情嚴(yán)重地區(qū)進(jìn)行實(shí)地調(diào)查核實(shí)，我們將適當(dāng)延長(zhǎng)并購(gòu)重組行政許可財(cái)務(wù)資料有效期和重組預(yù)案披露后發(fā)布召開(kāi)股東大會(huì)通知的時(shí)限。公司在深入評(píng)估疫情對(duì)重組項(xiàng)目的具體影響并充分披露后，可根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)展情況向證監(jiān)會(huì)或者證券交易所申請(qǐng)延期1個(gè)月；最多可申請(qǐng)延期3次。

四是合理延長(zhǎng)股票、債券融資等相關(guān)業(yè)務(wù)許可有效期。為加強(qiáng)新型冠狀病毒肺炎疫情防控工作，有效減少人員流動(dòng)和聚集，阻斷疫情傳播，我們本著便利行政相對(duì)人的原則，盡量減輕疫情對(duì)發(fā)行人的影響。對(duì)于發(fā)行人的反饋意見(jiàn)回復(fù)時(shí)限、告知函回復(fù)時(shí)限、財(cái)務(wù)報(bào)表有效期屆滿(mǎn)后終止審查時(shí)限等與發(fā)行審核相關(guān)的時(shí)限，以及已核發(fā)的再融資批文有效期，均自即日起暫緩計(jì)算。我們將視疫情防控形勢(shì)另行通知恢復(fù)計(jì)算的時(shí)間。同時(shí)，對(duì)于公開(kāi)發(fā)行公司債券行政許可批復(fù)文件即將到期的發(fā)行人，受疫情影響難以有效期內(nèi)完成發(fā)行的，可依據(jù)相關(guān)規(guī)定，在行政許可批復(fù)文件有效期屆滿(mǎn)前向證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)，延長(zhǎng)相關(guān)行政許可批復(fù)文件的有效期。

記者：受此次疫情影響，部分證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可能出現(xiàn)不能按期實(shí)施年度報(bào)告審計(jì)工作和風(fēng)控指標(biāo)不符合監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的情況，請(qǐng)問(wèn)證監(jiān)會(huì)如何處理這些問(wèn)題？

李超：一是允許延期辦理年度報(bào)告相關(guān)工作。考慮到疫情對(duì)審計(jì)工作進(jìn)程的影響，對(duì)于湖北地區(qū)以及其他受疫情影響較大的地區(qū)的證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，可根據(jù)疫情影響程度，向住所地證監(jiān)局申請(qǐng)延期1-2個(gè)月辦理年度報(bào)告的審計(jì)、披露和報(bào)備等；前述機(jī)構(gòu)所管理的公墓基金或者其他資管產(chǎn)品的審計(jì)工作，也比照處理。

二是適當(dāng)放寬相關(guān)監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)受疫情影響無(wú)法及時(shí)補(bǔ)充凈資本，以及為了紓解疫情影響客戶(hù)的流動(dòng)性困難而無(wú)法及時(shí)處置有關(guān)業(yè)務(wù)或者資產(chǎn)，導(dǎo)致相關(guān)流動(dòng)性等風(fēng)控指標(biāo)不符合監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的，在公司說(shuō)明有關(guān)情況，經(jīng)住所地證監(jiān)局評(píng)估后，研究給予豁免，并視情況給予充分調(diào)整期，指導(dǎo)其穩(wěn)健運(yùn)行。此外，對(duì)于疫情較為嚴(yán)重的地區(qū)，證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在采取有效措施防范風(fēng)險(xiǎn)和利益沖突并事先報(bào)告住所地證監(jiān)局后，可以在輪崗休假、隔離制衡、流程管控等方面，適當(dāng)靈活安排。

總之，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)支持證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)補(bǔ)充資本、優(yōu)化流動(dòng)性安排，證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)也應(yīng)從大局出發(fā)，秉持專(zhuān)業(yè)精神，發(fā)揮專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢(shì)，共同維護(hù)市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行。

記者：本次疫情爆發(fā)后，湖北地區(qū)不少上市公司經(jīng)營(yíng)困難、盈利能力下滑、財(cái)務(wù)壓力加大，請(qǐng)問(wèn)證監(jiān)會(huì)在減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)方面有何舉措？

李超：此次疫情發(fā)生后，證監(jiān)會(huì)密切關(guān)注湖北地區(qū)上市公司經(jīng)營(yíng)情況和實(shí)際困難，全力支持湖北上市公司盡快恢復(fù)生產(chǎn)，緩解經(jīng)營(yíng)壓力。滬深交易所決定，在去年下調(diào)上市公司的上市初費(fèi)及年費(fèi)的基礎(chǔ)上，免收湖北地區(qū)上市公司2020年上市年費(fèi)，以及2020年湖北新上市公司的上市年費(fèi)和上市初費(fèi)，有效服務(wù)湖北地區(qū)經(jīng)濟(jì)恢復(fù)和健康發(fā)展。全國(guó)股轉(zhuǎn)公司決定，免除疫情嚴(yán)重的湖北地區(qū)今年新增掛牌公司的初費(fèi)和年費(fèi)，并免除該地區(qū)存量掛牌公司的2020年年費(fèi)，幫助掛牌企業(yè)渡過(guò)難關(guān)。另外，針對(duì)湖北地區(qū)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在本次疫情中遇到的實(shí)際困難，各期貨交易所決定免除今年湖北地區(qū)期貨公司會(huì)員的年會(huì)費(fèi)和席位使用費(fèi)，助力在抗擊疫情一線的期貨公司緩解經(jīng)營(yíng)壓力。

記者：請(qǐng)問(wèn)證監(jiān)會(huì)下一步在加強(qiáng)金融服務(wù)和維護(hù)市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行方面還有哪些舉措？

李超：當(dāng)前，新型冠狀病毒感染肺炎疫情防控形勢(shì)仍然復(fù)雜嚴(yán)峻。在落實(shí)好以上四方面9條措施的同時(shí)，證監(jiān)會(huì)將進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)各交易所、中國(guó)結(jié)算、行業(yè)機(jī)構(gòu)等的監(jiān)督和指導(dǎo)，有效調(diào)度金融資源，確保資本市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)行平穩(wěn)有序、金融服務(wù)暢通便捷。一是加強(qiáng)相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)保障。要求證券期貨交易所、中國(guó)結(jié)算和全國(guó)股轉(zhuǎn)公司切實(shí)做好人員調(diào)配、系統(tǒng)運(yùn)維和技術(shù)支持等各項(xiàng)工作，完善各類(lèi)突發(fā)事件的應(yīng)急處置機(jī)制，確保發(fā)行、交易、清算、結(jié)算等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)正常有序運(yùn)轉(zhuǎn)。優(yōu)化證券發(fā)行和掛牌業(yè)務(wù)流程，鼓勵(lì)通過(guò)線上提交發(fā)行材料，遠(yuǎn)程辦理備案、注冊(cè)等，提高服務(wù)效率。二是加強(qiáng)基本金融服務(wù)保障。指導(dǎo)證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從防止疫情擴(kuò)散和保護(hù)投資者健康出發(fā)，做好營(yíng)業(yè)場(chǎng)所清潔消毒，積極引導(dǎo)投資者更多采取非現(xiàn)場(chǎng)方式進(jìn)行交易活動(dòng)。三是加強(qiáng)投資者服務(wù)和合法權(quán)益保障。進(jìn)一步暢通投資者信訪咨詢(xún)渠道，并督促行業(yè)機(jī)構(gòu)做好服務(wù)，引導(dǎo)投資者理性、客觀看待疫情影響，堅(jiān)持長(zhǎng)期投資、價(jià)值投資理念。

證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)全面貫徹黨中央、國(guó)務(wù)院部署要求，堅(jiān)持把加強(qiáng)疫情防控與維護(hù)資本市場(chǎng)平穩(wěn)健康運(yùn)行結(jié)合起來(lái)，組織動(dòng)員證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)和市場(chǎng)各方力量，堅(jiān)定信心、同舟共濟(jì)，以更堅(jiān)定的態(tài)度、更有力的措施、更積極的行動(dòng)，全力以赴做好疫情防控工作。同時(shí)，立足大局，扎實(shí)做好資本市場(chǎng)平穩(wěn)開(kāi)市的各項(xiàng)準(zhǔn)備，加強(qiáng)輿論引導(dǎo)和預(yù)期管理，促進(jìn)市場(chǎng)穩(wěn)定運(yùn)行，為打贏疫情防控阻擊戰(zhàn)發(fā)揮應(yīng)有作用、貢獻(xiàn)積極力量。