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關(guān)于全力支持上市公司等市場主體堅決打贏防控新型冠狀病毒感染肺炎疫情阻擊戰(zhàn)的通知

各市場參與人：

當(dāng)前，新型冠狀病毒感染肺炎疫情防控工作正處于關(guān)鍵階段，牽動著全國人民的心。疫情發(fā)生以來，深交所堅決貫徹落實習(xí)近平總書記重要指示精神、黨中央國務(wù)院決策部署和中國證監(jiān)會工作安排，切實增強大局意識、全局觀念，把全力做好疫情防控作為首要政治任務(wù)和當(dāng)前最重要工作，多方協(xié)調(diào)、迅速行動，充分發(fā)揮交易所作為市場組織者、監(jiān)管者、服務(wù)者職能作用，深入了解受疫情影響市場主體實際困難，多措并舉、協(xié)作聯(lián)動，以實際行動支持疫情防控工作。

為進(jìn)一步貫徹落實黨中央國務(wù)院決策部署，積極推進(jìn)落實中國人民銀行等五部委《關(guān)于進(jìn)一步強化金融支持防控新型冠狀病毒感染肺炎疫情的通知》和中國證監(jiān)會疫情防控工作有關(guān)要求，深交所按照一切有利于疫情防控工作、一切有利于促進(jìn)深市平穩(wěn)運行的原則，加強業(yè)務(wù)支持和服務(wù)保障，針對特殊時期市場主體實際需求作出相應(yīng)安排，改進(jìn)市場服務(wù)方式，優(yōu)化業(yè)務(wù)操作安排，落實落細(xì)防控措施，減少人員聚集流動，提供有彈性、有溫度的一線監(jiān)管和市場服務(wù)，特事特辦、急事急辦，促進(jìn)市場各項業(yè)務(wù)穩(wěn)定運行，保障廣大市場參與者健康安全，與市場各方同舟共濟、共克時艱，助力打贏防控疫情阻擊戰(zhàn)。

現(xiàn)將相關(guān)業(yè)務(wù)安排通知如下：

一、上市公司信息披露業(yè)務(wù)

一是設(shè)立上市公司信息披露專項服務(wù)通道。就本次疫情涉及的上市公司信息披露及相關(guān)業(yè)務(wù)接受咨詢，支持上市公司做好當(dāng)前疫情防控及相關(guān)信息披露工作。上市公司可直接聯(lián)系本所公司管理部門進(jìn)行業(yè)務(wù)咨詢或者辦理信息披露業(yè)務(wù)。二是支持上市公司做好定期報告披露工作。上市公司受疫情影響，難以按期披露業(yè)績預(yù)告或業(yè)績快報的，可向本所申請延期辦理；難以在原預(yù)約日期披露2019年年報的，可向本所申請延期至2020年4月30日前披露。上市公司受疫情影響，在法定期限內(nèi)披露2019年年報或2020年第一季度季報有困難的，本所將按中國證監(jiān)會統(tǒng)一部署依法妥善安排，相關(guān)安排明確后將另行通知。三是適當(dāng)放寬并購重組業(yè)務(wù)相關(guān)時限。按照《關(guān)于進(jìn)一步強化金融支持防控新型冠狀病毒感染肺炎疫情的通知》相關(guān)要求，適當(dāng)延長上市公司并購重組行政許可財務(wù)資料有效期和并購重組預(yù)案披露后發(fā)布召開股東大會通知的時限。四是支持上市公司召開網(wǎng)上投資者說明會。鼓勵上市公司依規(guī)通過網(wǎng)絡(luò)方式召開投資者說明會或者年度業(yè)績說明會，介紹公司經(jīng)營情況，與投資者溝通交流，引導(dǎo)投資者理性投資，本所將為上市公司提供必要的協(xié)助。五是鼓勵投資者通過網(wǎng)絡(luò)投票參加股東大會。為防止疫情擴散和保護(hù)投資者健康，鼓勵上市公司股東采取網(wǎng)絡(luò)投票方式參加會議，本所免收注冊地在湖北省的上市公司2020年網(wǎng)絡(luò)投票服務(wù)費用。疫情防控期間，上市公司如確需現(xiàn)場召開股東大會，應(yīng)做好會議組織保障，有效保護(hù)參會人員健康安全。六是鼓勵上市公司積極履行社會責(zé)任。上市公司應(yīng)結(jié)合生產(chǎn)經(jīng)營實際，積極履行社會責(zé)任，采取有效措施支持疫情防控工作。上市公司履行社會責(zé)任相關(guān)信息披露情況將作為年度信息披露考核重要評價指標(biāo)。

二、股票發(fā)行承銷業(yè)務(wù)和上市培育服務(wù)

一是通過非現(xiàn)場方式辦理股票發(fā)行上市業(yè)務(wù)。疫情防控期間，發(fā)行人及主承銷商原則上通過郵寄方式向本所報送發(fā)行上市申請文件。二是取消疫情防控期間上市儀式現(xiàn)場環(huán)節(jié)。疫情防控期間，本所暫不安排現(xiàn)場上市儀式，本所與發(fā)行人的上市協(xié)議通過郵寄方式簽署；支持發(fā)行人疫情影響消除后在本所補辦上市儀式。三是減輕湖北省上市公司費用負(fù)擔(dān)。免收注冊地在湖北省的上市公司2020年的上市初費和上市年費。四是持續(xù)做好市場培育和服務(wù)工作。通過上市通APP線上咨詢、遠(yuǎn)程視頻、在線培訓(xùn)等方式做好市場培育，積極提供便利化、專業(yè)化、針對性市場服務(wù)。加大對湖北等疫情相對嚴(yán)重地區(qū)市場培育服務(wù)支持，主動配合當(dāng)?shù)卣皵M上市企業(yè)做好上市服務(wù)工作。

三、固定收益業(yè)務(wù)

一是設(shè)立業(yè)務(wù)咨詢專項服務(wù)通道。疫情防控期間，債券、資產(chǎn)支持證券相關(guān)參與主體因疫情防控在審核、發(fā)行、上市、掛牌轉(zhuǎn)讓、信息披露、交易結(jié)算等相關(guān)業(yè)務(wù)中出現(xiàn)特殊情況的，可通過電話、電子郵件等方式及時與本所固定收益部溝通聯(lián)系。二是做好疫情防控融資服務(wù)工作。本所將按照財政部相關(guān)部署，根據(jù)湖北省等疫情相對嚴(yán)重地區(qū)政府安排，積極配合做好地方政府一般債券、專項債券發(fā)行業(yè)務(wù)、技術(shù)支持和服務(wù)工作；對募集資金主要用于疫情防控以及疫情較重地區(qū)企業(yè)發(fā)行的債券、資產(chǎn)支持證券，建立發(fā)行審核綠色通道，優(yōu)化工作流程，實行“專人對接，專項審核”。三是適當(dāng)放寬債券、資產(chǎn)支持證券發(fā)行辦理時限。已取得債券、資產(chǎn)支持證券發(fā)行辦理文件，受疫情影響未能在文件有效期內(nèi)完成發(fā)行的，非公開發(fā)行公司債券及資產(chǎn)支持證券發(fā)行主體可向本所申請延期發(fā)行。四是通過非現(xiàn)場方式辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。疫情防控期間，原需向本所報送相關(guān)書面材料（如審核項目封卷材料、發(fā)行申請材料、律師發(fā)行鑒證意見、承銷總結(jié)報告等）的，可以電子版文件形式先行發(fā)送，相應(yīng)書面材料可后續(xù)以郵寄等方式補充提供。如受疫情防控影響，預(yù)計難以在規(guī)定期限內(nèi)提交債券、資產(chǎn)支持證券審核項目申請材料的，可向本所申請延期辦理。五是支持發(fā)行人及管理人等做好定期報告、臨時報告披露工作。如受疫情防控影響，預(yù)計難以按規(guī)定期限披露債券、資產(chǎn)支持證券定期報告、臨時報告的，可向本所申請延期辦理。本所正按照中國證監(jiān)會統(tǒng)一部署，抓緊研究部分債券發(fā)行人和資產(chǎn)支持證券管理人、托管人等因疫情影響難以在法定期限內(nèi)披露定期報告事宜，相關(guān)安排明確后將另行通知。六是鼓勵采取非現(xiàn)場方式召開債券、資產(chǎn)支持證券持有人會議。為防止疫情擴散和保護(hù)投資者健康，鼓勵采取視頻或電話等非現(xiàn)場方式召開債券、資產(chǎn)支持證券持有人會議；疫情防控期間，如確需以現(xiàn)場方式召開會議的，會議召集人應(yīng)當(dāng)做好場所清潔消毒和參會人員健康防護(hù)工作，營造衛(wèi)生、安全、有序的會議環(huán)境。

四、會員業(yè)務(wù)

一是落實落細(xì)政策支持要求。本所將根據(jù)中國證監(jiān)會統(tǒng)一部署，就股票質(zhì)押融資、融資融券業(yè)務(wù)，對湖北省等疫情嚴(yán)重地區(qū)進(jìn)行專門政策支持。二是設(shè)立業(yè)務(wù)咨詢專項服務(wù)通道。疫情防控期間，會員如有股票質(zhì)押融資、融資融券等業(yè)務(wù)咨詢，可通過電話、電子郵件等方式及時與本所會員管理部溝通聯(lián)系。三是通過非現(xiàn)場方式進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)。疫情防控期間，本所暫停會員業(yè)務(wù)現(xiàn)場培訓(xùn)，相關(guān)培訓(xùn)將通過網(wǎng)站視頻等非現(xiàn)場方式開展。四是鼓勵會員引導(dǎo)投資者非現(xiàn)場交易。為防止疫情擴散和保護(hù)投資者健康，鼓勵會員通過多種方式，引導(dǎo)投資者采取非現(xiàn)場方式進(jìn)行交易活動，并為非現(xiàn)場交易提供有效的技術(shù)保障和相關(guān)服務(wù)。確有必要提供現(xiàn)場交易服務(wù)的，請會員做好營業(yè)場所及交易設(shè)施的衛(wèi)生防疫防護(hù)工作。發(fā)現(xiàn)異常情況的，請及時向本所報告。五是支持會員做好投資者教育工作和客戶交易行為管理。支持會員積極引導(dǎo)投資者理性、客觀分析疫情影響，秉持長期投資、價值投資的理念，依法合規(guī)開展投資活動。支持會員充分揭示融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險，鼓勵會員根據(jù)市場情況、客戶資信和公司風(fēng)險承受能力等因素，合理確定最低維持擔(dān)保比例，維護(hù)市場穩(wěn)定運行。六是支持會員采取措施確保各業(yè)務(wù)平穩(wěn)運作。支持會員制定有針對性、切實可行的業(yè)務(wù)應(yīng)急預(yù)案，采取必要措施保障辦公營業(yè)場所衛(wèi)生安全，對關(guān)鍵崗位實施雙崗互備，并做好特殊情形下有關(guān)人員的替崗安排。

五、基金業(yè)務(wù)

一是通過非現(xiàn)場方式進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)及交流。疫情防控期間，本所暫停ETF大講壇等現(xiàn)場培訓(xùn)，并采用電話會議等非現(xiàn)場方式與基金管理人開展產(chǎn)品開發(fā)等相關(guān)業(yè)務(wù)交流，為市場持續(xù)提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。二是支持基金流動性服務(wù)商有序開展業(yè) 務(wù)。支持基金流動性服務(wù)商積極實施流動性服務(wù)業(yè)務(wù)，維護(hù)正常交易秩序。確因疫情防控?zé)o法正常開展流動性服務(wù)業(yè)務(wù)的，可根據(jù)實際情況向本所申請豁免一段期間的流動性服務(wù)評級考核。

六、期權(quán)業(yè)務(wù)

一是設(shè)立業(yè)務(wù)咨詢專項服務(wù)通道。疫情防控期間，期權(quán)經(jīng)營機構(gòu)如有期權(quán)業(yè)務(wù)咨詢及緊急報告事項，可通過電話、電子郵件等方式及時與本所衍生品業(yè)務(wù)部溝通聯(lián)系。二是支持期權(quán)經(jīng)營機構(gòu)做好期權(quán)風(fēng)險管理、做市商管理、報備業(yè)務(wù)安排。支持期權(quán)經(jīng)營機構(gòu)結(jié)合市場狀況，做好期權(quán)業(yè)務(wù)資金調(diào)度安排、投資者期權(quán)保證金管理和交易風(fēng)險提示工作。支持期權(quán)做市商積極履行做市義務(wù)，維護(hù)正常交易秩序。確因疫情防控?zé)o法正常開展做市業(yè)務(wù)的，可根據(jù)實際情況向本所申請豁免一段期間內(nèi)的做市義務(wù)。對于期權(quán)品種權(quán)利倉持倉限額首次提升至2000張以上的賬戶持倉限額報備和期權(quán)程序化交易賬戶報備兩項業(yè)務(wù)，期權(quán)經(jīng)營機構(gòu)受疫情影響，無法通過本所期權(quán)業(yè)務(wù)專區(qū)辦理的，可通過電子郵件方式提交材料。三是鼓勵期權(quán)經(jīng)營機構(gòu)做好非現(xiàn)場開戶服務(wù)。對于滿足非現(xiàn)場開戶條件的投資者，鼓勵期權(quán)經(jīng)營機構(gòu)通過見證、網(wǎng)上等方式為其開立深市衍生品合約賬戶。

七、協(xié)議轉(zhuǎn)讓、協(xié)助執(zhí)法和聽證復(fù)核業(yè)務(wù)

一是通過非現(xiàn)場方式辦理股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。疫情防控期間，申請人可通過郵寄方式將申請文件、《承諾函》等寄至本所。對符合條件的申請，本所將通過電子郵件方式向申請人發(fā)送相關(guān)通知，出具確認(rèn)意見書并郵寄給申請人；申請人已提交申請但尚未領(lǐng)取確認(rèn)意見書的，參照前述方式辦理后續(xù)業(yè)務(wù)。二是通過非現(xiàn)場方式辦理協(xié)助執(zhí)法業(yè)務(wù)。疫情防控期間，人民法院、人民檢察院、公安機關(guān)等有權(quán)機關(guān)依法要求本所辦理協(xié)助查詢等執(zhí)法業(yè)務(wù)的，原則上通過郵寄方式辦理。本所收悉后可通過視頻連線等方式予以核驗，并通過機要途徑或上述機關(guān)指定的方式反饋。三是聽證復(fù)核會議調(diào)整安排。原定于近期舉行的聽證、復(fù)核會議，原則上延期舉行；申請人因受疫情影響，無法如期前往本所參加聽證等活動的，可提出延期申請；申請人于疫情防控期間提出聽證、復(fù)核申請的，本所可視情況延期舉行或采用視頻、電話會議等非現(xiàn)場方式召開聽證、復(fù)核會；如需提交申請書等文件，申請人可通過本所業(yè)務(wù)專區(qū)或電子郵件等非現(xiàn)場方式提交電子文件，效力與紙質(zhì)文件等同。

八、投資者服務(wù)業(yè)務(wù)

一是暢通投資者訴求渠道。疫情防控期間，本所將暫時關(guān)閉投資者來訪接待場所。投資者可通過服務(wù)熱線、微信公眾號、電子郵件等非現(xiàn)場方式向本所咨詢問題、反映訴求，本所將密切跟進(jìn)投資者來電，細(xì)致解答投資者提問，及時處理投資者訴求。二是做好投資者教育服務(wù)。本所將積極利用網(wǎng)站、微博、微信等互聯(lián)網(wǎng)渠道開展投資者教育宣傳，網(wǎng)絡(luò)直播投資者教育講座，為投資者持續(xù)提供優(yōu)質(zhì)在線投教服務(wù)。本所提醒投資者做好個人健康防護(hù)，疫情防控期間，本所投資者教育基地將暫停服務(wù)。三是倡導(dǎo)理性投資。本所呼吁投資者在疫情防控期間，盡量通過網(wǎng)絡(luò)、電話等非現(xiàn)場方式行使股東權(quán)利、查閱相關(guān)信息、參與證券交易，客觀分析本次疫情影響，審慎開展證券投資。

新型冠狀病毒感染肺炎疫情防控形勢依然復(fù)雜嚴(yán)峻，深交所將繼續(xù)認(rèn)真貫徹落實黨中央國務(wù)院決策部署，按照中國證監(jiān)會部署要求，想市場所想、急市場所急、解市場所需，積極研究解決疫情防控工作中出現(xiàn)的新情況、新問題，尊重市場規(guī)律，維護(hù)市場正常秩序，引導(dǎo)市場理性投資，保護(hù)投資者合法權(quán)益，以更堅定的態(tài)度、更有力的措施、更積極的行動，與市場各方一道，眾志成城，守望相助，共同維護(hù)資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展，為打贏防控疫情阻擊戰(zhàn)積極貢獻(xiàn)力量。

特此通知

深圳證券交易所

2020年2月1日