上交所發(fā)布關(guān)于全力支持防控新型冠狀病毒感染肺炎疫情相關(guān)監(jiān)管業(yè)務(wù)安排的通知。通知呼吁廣大投資者在疫情防控期間做好自身健康防護，鼓勵通過網(wǎng)絡(luò)、電話等非現(xiàn)場方式行使股東權(quán)利、查閱相關(guān)信息、參與證券交易，理性看待本次疫情影響，審慎開展證券投資。

以下為通知全文：

關(guān)于全力支持防控新型冠狀病毒感染肺炎疫情相關(guān)監(jiān)管業(yè)務(wù)安排的通知

上證函〔2020〕202號

各市場參與人：

為堅決貫徹落實習(xí)近平總書記重要指示精神和黨中央、國務(wù)院決策部署，積極推進落實中國人民銀行等五部委《關(guān)于進一步強化金融支持防控新型冠狀病毒感染肺炎疫情的通知》（銀發(fā)〔2020〕29號）和中國證監(jiān)會疫情防控工作有關(guān)要求，全力做好新型冠狀病毒感染的肺炎疫情防控工作，上海證券交易所（以下簡稱本所）就疫情防控特殊時期相關(guān)業(yè)務(wù)實施做出調(diào)整和銜接安排，優(yōu)化自律監(jiān)管與服務(wù)方式，提供專門服務(wù)通道和在線業(yè)務(wù)操作便利，降低重點地區(qū)市場機構(gòu)運行成本，保障各項業(yè)務(wù)穩(wěn)妥有序開展，保護廣大投資者健康安全與合法權(quán)益。現(xiàn)就相關(guān)事項通知如下。

一、科創(chuàng)板發(fā)行上市審核工作

（一）疫情防控期間，本所仍按照相關(guān)規(guī)則規(guī)定，正常受理發(fā)行人通過本所科創(chuàng)板審核業(yè)務(wù)系統(tǒng)提交的首次公開發(fā)行上市、上市公司重大資產(chǎn)重組及其他相關(guān)申請。

（二）自2月3日起，科創(chuàng)板首次公開上市審核、上市公司重大資產(chǎn)重組審核及其他相關(guān)審核中發(fā)行人回復(fù)時限等規(guī)則規(guī)定的審核時限，以及發(fā)行人更新財務(wù)報告的時限，予以中止計算；具體恢復(fù)計算時間將根據(jù)疫情防控情況另行通知。

（三）項目審核期間，暫不接待預(yù)約現(xiàn)場溝通、現(xiàn)場咨詢。保薦機構(gòu)項目人員可通過本所審核業(yè)務(wù)系統(tǒng)在線提出問題或撥打相關(guān)電話聯(lián)系審核人員，本所科創(chuàng)板審核機構(gòu)將及時回復(fù)。

二、股票發(fā)行承銷和上市服務(wù)

（一）為支持發(fā)行人和主承銷商做好疫情防控及發(fā)行承銷工作，本所就本次疫情防控涉及的首次公開發(fā)行股票信息披露及相關(guān)業(yè)務(wù)安排等事項設(shè)立專門服務(wù)通道，隨時接受發(fā)行人和主承銷商溝通咨詢。

（二）發(fā)行人和承銷商按照前期已披露的發(fā)行承銷公告開展發(fā)行承銷工作存在困難的，可根據(jù)實際需要和有關(guān)規(guī)定進行調(diào)整，并及時對調(diào)整后的安排進行披露。發(fā)行上市申請文件已通過業(yè)務(wù)系統(tǒng)實行電子化報送，無需提交紙質(zhì)文件。

（三）鼓勵發(fā)行人與主承銷商通過互聯(lián)網(wǎng)和電話方式開展非現(xiàn)場路演，上證路演中心可提供網(wǎng)上路演遠程端口接入服務(wù)。確有需要開展現(xiàn)場路演的，應(yīng)嚴格遵守各地疫情防控工作要求和證券業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定，原則上不安排一對多現(xiàn)場路演。

（四）免收注冊地在湖北省上市公司2020年上市年費，免收2020年注冊地在湖北省新上市公司的上市初費和上市年費。

（五）疫情防控期間，本所暫不安排現(xiàn)場上市儀式，本所與發(fā)行人的上市協(xié)議通過郵寄方式簽署；支持發(fā)行人在疫情影響消除后在本所補辦上市儀式。

（六）通過線上咨詢、遠程視頻、在線培訓(xùn)等方式做好市場培育，積極提供便利化、專業(yè)化、針對性市場服務(wù)。加大對湖北等疫情相對嚴重地區(qū)市場培育服務(wù)支持，主動配合當?shù)卣皵M上市企業(yè)做好上市服務(wù)工作。

三、上市公司信息披露

（一）設(shè)立上市公司信息披露專項服務(wù)通道，就本次疫情涉及的上市公司信息披露及相關(guān)業(yè)務(wù)接受咨詢，支持上市公司做好當前疫情防控及相關(guān)信息披露工作。上市公司可直接聯(lián)系本所公司監(jiān)管部門進行業(yè)務(wù)咨詢或者辦理信息披露業(yè)務(wù)。

（二）上市公司如因受疫情影響，預(yù)計難以在原預(yù)約日期披露2019年年度報告的，可以依規(guī)向本所公司監(jiān)管部門申請辦理延期至2020年4月30日前披露。上市公司如因受疫情影響，預(yù)計難以在法定披露期限（2020年4月30日）內(nèi)披露2019年年度報告或2020年第一季度報告的，請聯(lián)系本所公司監(jiān)管部門通報相關(guān)情況；本所將根據(jù)中國證監(jiān)會統(tǒng)一部署，抓緊研究確定相關(guān)應(yīng)對安排。

（三）如因受疫情影響，上市公司預(yù)計難以按規(guī)定在2020年1月底前披露業(yè)績預(yù)告或科創(chuàng)板上市公司預(yù)計難以按規(guī)定在2020年2月底前披露業(yè)績快報的，可以向本所公司監(jiān)管部門申請辦理延期。

（四）如因受疫情影響，上市公司在籌劃并購重組過程中確實不能按期更新財務(wù)資料或發(fā)出股東大會通知的，可在充分披露疫情對本次重組的具體影響后，申請財務(wù)資料有效期延長或股東大會通知時間延期1個月，最多可申請延期3次。

（五）請各上市公司依法依規(guī)做好相關(guān)信息披露工作，真實、準確、完整、及時、公平地披露投資者決策所需信息。如因受疫情影響，上市公司生產(chǎn)經(jīng)營等重大事項達到信息披露標準的，需按本所主板、科創(chuàng)板股票上市規(guī)則相關(guān)規(guī)定及時披露，依法保障廣大投資者的知情權(quán)。

（六）支持上市公司積極宣傳和引導(dǎo)股東優(yōu)先通過網(wǎng)絡(luò)投票方式參加股東大會。注冊地在湖北省的上市公司，通過本所上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)為其股東行使表決權(quán)提供網(wǎng)絡(luò)投票方式的，本所暫免收取服務(wù)費用。

（七）支持上市公司召開年報業(yè)績說明會。本所為上市公司提供路演服務(wù)，支持上市公司利用上證路演中心等互聯(lián)網(wǎng)平臺召開線上年度業(yè)績說明會，介紹公司年度經(jīng)營情況，與投資者溝通交流，增進投資者信心。

（八）鼓勵上市公司積極履行社會責(zé)任。上市公司應(yīng)結(jié)合生產(chǎn)經(jīng)營實際，積極履行社會責(zé)任，采取有效措施支持疫情防控工作。上市公司履行社會責(zé)任相關(guān)信息披露情況將作為年度信息披露考核重要評價指標。

四、債券（含資產(chǎn)支持證券）業(yè)務(wù)服務(wù)

（一）支持發(fā)行人、主承銷商等中介機構(gòu)通過線上辦理公司債券、資產(chǎn)支持證券的審核、發(fā)行上市、信息披露等各項業(yè)務(wù)，通過本所業(yè)務(wù)系統(tǒng)、互聯(lián)網(wǎng)、傳真、郵寄等方式提交債券發(fā)行申請等材料。原需現(xiàn)場提交的書面材料的，可先以電子文件形式發(fā)送，紙面材料可在疫情防控結(jié)束后補充提供。

（二）如因受疫情影響，發(fā)行人和中介機構(gòu)無法按既有時效要求提交發(fā)行申請等材料的，可按規(guī)定向本所申請采取中止時限計算等措施；不能在規(guī)定期限內(nèi)披露定期報告、臨時報告的，可按規(guī)定申請暫緩披露。

（三）本所按照財政部、湖北等疫情相對嚴重?。▍^(qū)、市）政府安排，積極配合做好地方政府一般債券、專項債券發(fā)行業(yè)務(wù)、技術(shù)支持和服務(wù)工作。對注冊地在湖北等疫情嚴重省（區(qū)、市）的企業(yè)及債券募集資金用于疫情防控相關(guān)領(lǐng)域的，建立發(fā)行服務(wù)綠色通道，切實做好疫情防控融資服務(wù)工作。

（四）適當放寬債券、資產(chǎn)支持證券發(fā)行辦理時限。非公開發(fā)行公司債券、資產(chǎn)支持證券已經(jīng)取得發(fā)行辦理文件，但因受疫情影響未能在文件有效期內(nèi)完成發(fā)行的，發(fā)行人可向本所申請延期發(fā)行。

（五）如因受疫情影響，債券市場參與人在債券、資產(chǎn)支持證券發(fā)行申請、發(fā)行、信息披露、交易結(jié)算及相關(guān)業(yè)務(wù)中出現(xiàn)特殊情況的，可及時與本所債券業(yè)務(wù)中心溝通聯(lián)系。

五、優(yōu)化調(diào)整現(xiàn)場業(yè)務(wù)辦理方式

（一）上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)優(yōu)先通過郵寄方式辦理。申請材料中需指定用于業(yè)務(wù)辦理反饋的聯(lián)系電話、電子郵箱、郵寄地址等信息。對符合條件的申請，本所將通過電子郵件等方式向申請人發(fā)送相關(guān)通知，出具確認意見書并郵寄給申請人。申請人可通過郵寄方式向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司提交過戶申請。

（二）司法、監(jiān)察等有權(quán)機關(guān)（以下統(tǒng)稱查詢機構(gòu)）依法要求本所協(xié)助查詢的，優(yōu)先通過郵寄方式辦理。本所可通過視頻連線等方式，對查詢機構(gòu)經(jīng)辦人相關(guān)證件原件進行核驗，并優(yōu)先通過機要途徑郵寄或查詢機構(gòu)指定的方式反饋協(xié)助查詢結(jié)果。

（三）紀律處分聽證、復(fù)核等視情況延期舉行或采用視頻、電話會議等非現(xiàn)場方式召開；當事人可通過郵寄、電子郵件、上市公司業(yè)務(wù)系統(tǒng)等途徑向本所提交紀律處分聽證、復(fù)核申請及相關(guān)材料。

六、市場參與主體管理與服務(wù)

（一）會員、基金管理人、期權(quán)經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當根據(jù)五部委《關(guān)于進一步強化金融支持防控新型冠狀病毒感染肺炎疫情的通知》（銀發(fā)〔2020〕29號）、中國證監(jiān)會《關(guān)于做好新型冠狀病毒感染的肺炎疫情防控工作的通知》（證監(jiān)辦發(fā)〔2020〕9號）等要求，認真做好改進服務(wù)方式、維護業(yè)務(wù)穩(wěn)定、引導(dǎo)理性投資等工作。

（二）本所將根據(jù)中國證監(jiān)會統(tǒng)一部署，就股票質(zhì)押融資、融資融券業(yè)務(wù)，對湖北省等疫情嚴重地區(qū)進行專門政策支持；設(shè)立業(yè)務(wù)咨詢專項服務(wù)通道，接受會員關(guān)于股票質(zhì)押融資、融資融券等業(yè)務(wù)咨詢。

（三）支持會員、基金管理人、期權(quán)經(jīng)營機構(gòu)制定有針對性、切實可行的業(yè)務(wù)應(yīng)急預(yù)案，對關(guān)鍵崗位實施雙崗互備，并做好特殊情形下有關(guān)人員的替崗安排，確保各項業(yè)務(wù)平穩(wěn)運作。

（四）支持會員、期權(quán)經(jīng)營機構(gòu)通過多種方式，切實做好投資者教育和投資者服務(wù)工作，引導(dǎo)投資者采取非現(xiàn)場方式進行交易活動，并為非現(xiàn)場交易提供有效的技術(shù)保障和相關(guān)服務(wù)。確有必要提供現(xiàn)場交易服務(wù)的，應(yīng)當符合各地疫情防控要求，做好健康防護工作。

（五）支持期權(quán)做市商、基金流動性服務(wù)提供商積極提供做市和流動性服務(wù)，維護正常交易秩序。確因疫情影響無法正常開展做市業(yè)務(wù)和流動性服務(wù)的，可根據(jù)實際情況向本所申請豁免一段期間內(nèi)的做市義務(wù)和流動性服務(wù)評級考核。

（六）本所對上市公司、會員、基金管理人、期權(quán)經(jīng)營機構(gòu)、投資者等市場參與主體的培訓(xùn)將通過網(wǎng)站視頻等非現(xiàn)場方式進行。相關(guān)產(chǎn)品開發(fā)及日常管理事務(wù)，原則上通過在線方式辦理。

（七）支持會員、基金管理人、期權(quán)經(jīng)營機構(gòu)積極引導(dǎo)投資者理性、客觀分析疫情影響，秉持長期投資、價值投資理念，依法合規(guī)開展投資活動；通過網(wǎng)絡(luò)視頻等非現(xiàn)場方式開展投資者教育和交易方式宣傳，妥善處理投資者疑議。

（八）為服從疫情防控要求，保證廣大投資者健康安全，本所將暫時關(guān)閉投資者來訪接待場所。投資者可通過服務(wù)熱線、微信公眾號、電子郵件等非現(xiàn)場方式向本所咨詢問題、反映訴求。本所將密切跟進，及時處理投資者訴求。

本所呼吁廣大投資者在疫情防控期間做好自身健康防護，鼓勵通過網(wǎng)絡(luò)、電話等非現(xiàn)場方式行使股東權(quán)利、查閱相關(guān)信息、參與證券交易，理性看待本次疫情影響，審慎開展證券投資。

封面圖片來源：攝圖網(wǎng)