每經(jīng)記者 劉海軍    每經(jīng)編輯 吳永久    

今日（2月26日）晚間，華林證券公告稱，公司董事兼副總裁潘寧因個(gè)人原因申請辭去公司董事、副總裁、董事會(huì)下設(shè)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)主任委員及戰(zhàn)略與規(guī)劃委員會(huì)委員職務(wù)，辭職后，不再擔(dān)任公司任何職務(wù)。公開資料顯示，潘寧是華林證券董事長林立的夫人，其此次的辭職，意味著華林證券的“夫妻店”色彩在漸漸褪去。

公司副總裁潘寧辭職

2月26日晚間，華林證券發(fā)布公告稱，近日收到公司董事兼副總裁潘寧的書面辭職報(bào)告，潘寧因個(gè)人原因申請辭去公司董事、副總裁、董事會(huì)下設(shè)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)主任委員及戰(zhàn)略與規(guī)劃委員會(huì)委員職務(wù)，辭職后，不再擔(dān)任公司任何職務(wù)。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者了解到，華林證券于 2020 年 2 月 26 日召開了 2020 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)和第二屆董事會(huì)第十二次會(huì)議，分別審議通過《關(guān)于提名公司董事的提案》和《關(guān)于潘寧女士辭職的議案》、 《關(guān)于調(diào)整董事會(huì)部分專門委員會(huì)成員的議案》，同意選舉李華強(qiáng)擔(dān)任公司董事及第二屆董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)主任委員和戰(zhàn)略與規(guī)劃委員會(huì)委員，任期至第二屆董事會(huì)屆滿之日為止。李華強(qiáng)擔(dān)任董事后，兼任公司高級管理人員以及由職工代表擔(dān)任的董事人數(shù)總計(jì)不超過公司董事總數(shù)的二分之一。

資料顯示，李華強(qiáng) 2019 年 8 月至今任華林證券執(zhí)委會(huì)委員，在此前， 2002 年至 2011 年，李華強(qiáng)先后擔(dān)任方正證券有限責(zé)任公司董事長兼總裁、華西證券有限責(zé)任公司副總裁、華林證券有限責(zé)任公司總裁； 2011 年至 2018 年，先后擔(dān)任中央?yún)R金投資有限責(zé)任公司非銀行部資本市場處主任、中國中投證券有限責(zé)任公司非執(zhí)行董事、中信建投證券股份有限公司副董事長、中國光大集團(tuán)股份公司和中國光大銀行股份有限公司專職董事。

“夫妻店”模式漸漸淡化

華林證券前身為成立于1988年的江門證券，公司董事長林立通過華林證券控股股東深圳市立業(yè)集團(tuán)有限公司間接持有華林證券約17.4億股，為公司實(shí)際控制人。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者了解到，林立和潘寧為夫妻關(guān)系，由于在上市券商中少有見到實(shí)際控制人及其一致行動(dòng)人同時(shí)在公司中擔(dān)任重要職務(wù)的情形，很多人將華林證券貼上了“夫妻店”標(biāo)簽。而證券公司如果采用家族式管理方式，容易在風(fēng)險(xiǎn)管控上出問題。

比如，今年年初華林證券全部新增業(yè)務(wù)被叫停3個(gè)月就曾引發(fā)了業(yè)內(nèi)的廣泛關(guān)注。

今年1月3日，華林證券公告，證監(jiān)會(huì)決定對公司采取限制新增各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)模3個(gè)月的行政監(jiān)管措施。

根據(jù)證監(jiān)會(huì)調(diào)查，華林證券存在七大違規(guī)行為：一是公司章程以及各項(xiàng)制度中均沒有規(guī)定各內(nèi)控部門的職責(zé)分工。二是對高級管理人員和下屬各單位進(jìn)行考核時(shí)，未由合規(guī)總監(jiān)出具書面合規(guī)性專項(xiàng)考核意見。三是對子公司合規(guī)管控不足，如從未對子公司進(jìn)行合規(guī)檢查；未向另類子公司選派合規(guī)負(fù)責(zé)人，向私募子公司選派的合規(guī)負(fù)責(zé)人主要在母公司辦公。四是未對投行、資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)等出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)或違規(guī)問題涉及的責(zé)任人或責(zé)任部門進(jìn)行問責(zé)。五是公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層中大量職位由存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的人員擔(dān)任，甚至部分關(guān)鍵職位由一人兼任（代行），公司內(nèi)部難以形成有效的監(jiān)督制衡。六是總經(jīng)理林立除在公司任職外，還擔(dān)任了深圳市立業(yè)集團(tuán)有限公司等4家公司董事。七是監(jiān)事會(huì)主席任職不符合《公司章程》第一百九十五條的規(guī)定、公司董事會(huì)授權(quán)不明確等。

決定書稱，上述情況違反了相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對公司采取限制新增各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)模3個(gè)月的行政監(jiān)管措施，這意味著，華林證券在3個(gè)月內(nèi)，如新增開戶、新增兩融、新增資管業(yè)務(wù)等都無法繼續(xù)開展。

近兩年，尤其是上市以來，華林證券的“夫妻店”色彩也在逐漸退去。在去年11月12日，華林證券稱，公司聘任朱文瑾為總經(jīng)理，林立辭去總經(jīng)理，繼續(xù)擔(dān)任董事長。另外，公司聘任關(guān)曉斌為財(cái)務(wù)總監(jiān)，同時(shí)潘寧辭去財(cái)務(wù)總監(jiān)，將繼續(xù)擔(dān)任公司董事及副總裁。而今日潘寧的徹底退出公司管理層，或許是華林證券公司治理逐步完善的重要一步。

封面圖來自攝圖網(wǎng)