證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人答記者問 記者：近日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布了再融資新規(guī)，對(duì)相關(guān)規(guī)則作了重大調(diào)整。請(qǐng)問，上市公司并購(gòu)重組項(xiàng)目的配套融資部分如何銜接，證監(jiān)會(huì)有什么安排？ 答：再融資新規(guī)發(fā)布以來(lái)，對(duì)于現(xiàn)有的并購(gòu)重組項(xiàng)目，配套融資部分如何與再融資新規(guī)相銜接，市場(chǎng)各方較為關(guān)切，我們也高度重視。經(jīng)認(rèn)真研究，為便利上市公司募集配套資金，抗擊疫情、恢復(fù)生產(chǎn)，允許上市公司履行內(nèi)部決策程序后，對(duì)配套融資部分做適當(dāng)調(diào)整。 對(duì)于已取得行政許可批文，配套融資尚未實(shí)施的并購(gòu)重組項(xiàng)目。一是上市公司在重新履行董事會(huì)、股東大會(huì)程序后，可以調(diào)整配套融資部分的發(fā)行股份價(jià)格、發(fā)行對(duì)象數(shù)量、股份鎖定期、發(fā)行股份規(guī)模等內(nèi)容。二是因我會(huì)批文明確了配套融資總金額上限，上市公司不得調(diào)增配套融資總金額。三是對(duì)并購(gòu)重組行政許可批文有效期暫緩計(jì)算，變更配套融資方案后無(wú)需更換行政許可批文。 對(duì)于已發(fā)布重組預(yù)案、尚未取得批文的并購(gòu)重組項(xiàng)目。一是擬調(diào)整配套融資方案中募集資金總額、發(fā)行股份價(jià)格、發(fā)行對(duì)象數(shù)量、股份鎖定期、發(fā)行股份規(guī)模等內(nèi)容的，需重新召開董事會(huì)后，提請(qǐng)股東大會(huì)審議，無(wú)需對(duì)發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)部分的定價(jià)基準(zhǔn)日重新確定。二是擬將配套融資方案中定價(jià)基準(zhǔn)日確定方式變更為選擇董事會(huì)決議公告日、股東大會(huì)決議公告日或者發(fā)行期首日之一的，發(fā)行對(duì)象需符合規(guī)定條件且于董事會(huì)決議前全部確定，并需重新履行董事會(huì)、股東大會(huì)審議程序，發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)部分的定價(jià)基準(zhǔn)日需重新確定。三是擬新增配套融資的，需要重新履行董事會(huì)、股東大會(huì)程序，發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)部分的定價(jià)基準(zhǔn)日需重新確定。 對(duì)于配套融資涉及定向可轉(zhuǎn)債的，參照上述標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。 下一步，我們將繼續(xù)做好并購(gòu)重組項(xiàng)目的溝通和服務(wù)工作，一方面抓好疫情防控，一方面加快審核進(jìn)度、提高審核效率，做到受理不停、審核不停，支持上市公司健康發(fā)展。