每經(jīng)記者 胡琳    每經(jīng)編輯 廖丹    

近日，招商銀行正式獲準(zhǔn)成為基金投顧業(yè)務(wù)試點(diǎn)機(jī)構(gòu)，是首批獲得該業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的銀行。

此外，記者從知情人士處獲悉，近期監(jiān)管已獲準(zhǔn)平安銀行成為基金投顧業(yè)務(wù)試點(diǎn)機(jī)構(gòu)。

招商銀行表示，將抓住此次試點(diǎn)機(jī)遇，發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢，切實(shí)做好基金投資顧問服務(wù)，為客戶創(chuàng)造更好的盈利體驗(yàn)，為我國資本市場的健康發(fā)展貢獻(xiàn)一份力量。

據(jù)悉，去年10月，證監(jiān)會向證券公司、基金公司及基金銷售機(jī)構(gòu)下發(fā)了《關(guān)于做好公開募集證券投資基金投資顧問業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的通知》，通知表示，基金投顧試點(diǎn)機(jī)構(gòu)從事基金投顧業(yè)務(wù)，可以接受客戶委托，按照協(xié)議約定向其提供基金投資組合策略建議，并直接或者間接獲得經(jīng)濟(jì)利益，標(biāo)的應(yīng)為公募基金或證監(jiān)會認(rèn)可的同類產(chǎn)品。

公募基金投資顧問業(yè)務(wù)，主要是指擁有相關(guān)資質(zhì)的基金投資顧問機(jī)構(gòu)，接受客戶委托，在客戶授權(quán)范圍內(nèi)，根據(jù)與客戶協(xié)議約定的投資組合策略，代客戶作出具體基金投資品種、數(shù)量和買賣時機(jī)的決策，并代客戶執(zhí)行基金產(chǎn)品申購、贖回、轉(zhuǎn)換等交易申請的業(yè)務(wù)。

事實(shí)上，這已經(jīng)是第三批獲得基金投顧項(xiàng)業(yè)務(wù)試點(diǎn)的機(jī)構(gòu)。此前第一批的5家基金公司后，第二批三家第三方基金銷售機(jī)構(gòu)也成功進(jìn)入試點(diǎn)。此次，兩家銀行的獲準(zhǔn)無疑給基金投顧業(yè)務(wù)再添新兵。

據(jù)悉，首批獲得基金投顧業(yè)務(wù)試點(diǎn)的包括南方、華夏、易方達(dá)、嘉實(shí)、中歐等5家基金公司。其中，華夏、嘉實(shí)和中歐主要開展業(yè)務(wù)的是旗下的子公司——華夏財富、嘉實(shí)財富和中歐錢滾滾。

第二批參與基金投顧的第三方基金銷售機(jī)構(gòu)分別是騰安基金、盈米基金、螞蟻基金。其中，螞蟻基金將聯(lián)手全球知名公募基金Vanguard為國內(nèi)投資者提供基金投顧服務(wù)。

封面圖片來源：視覺中國