每經(jīng)記者 劉海軍    每經(jīng)編輯 何劍嶺    

圖片來源：攝圖網(wǎng)

今日晚間，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站更新的一則市場禁入決定書顯示，時(shí)任中聯(lián)金儲(chǔ)（上海）投資管理有限公司期貨投資總監(jiān)及中聯(lián)金儲(chǔ)-國金證券-中聯(lián)金儲(chǔ)先鋒組合1號(hào)私募證券投資基金基金經(jīng)理?xiàng)钚l(wèi)東利用期貨交易利益輸送，導(dǎo)致管理基金財(cái)產(chǎn)虧損超百萬元，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)楊衛(wèi)東采取5年的證券市場禁入措施。

長時(shí)間利益輸送被處5年市場禁入

證監(jiān)會(huì)的市場禁入決定書稱，當(dāng)事人楊衛(wèi)東時(shí)任中聯(lián)金儲(chǔ)期貨投資總監(jiān)及中聯(lián)金儲(chǔ)-國金證券-中聯(lián)金儲(chǔ)先鋒組合1號(hào)私募證券投資基金基金經(jīng)理。

據(jù)了解，先鋒組合1號(hào)期貨賬戶于2017年8月2日開立于海證期貨有限公司，中聯(lián)金儲(chǔ)是該基金管理人，楊衛(wèi)東擔(dān)任基金經(jīng)理負(fù)責(zé)交易決策，日盤交易由中聯(lián)金儲(chǔ)交易員負(fù)責(zé)下單，夜盤交易經(jīng)中聯(lián)金儲(chǔ)授權(quán)由楊衛(wèi)東本人下單操作。 “王某才”期貨賬戶于2016年11月23日開立于東航期貨有限責(zé)任公司，王某才與楊衛(wèi)東系同學(xué)關(guān)系，該期貨賬戶資金主要來源于楊衛(wèi)東，且開戶后一直由楊衛(wèi)東實(shí)際控制使用，由楊衛(wèi)東決策并使用中聯(lián)金儲(chǔ)辦公電腦或其個(gè)人電腦下單。

2016年12月至2018年5月期間，在“bu1809”“ag1809”“zn1809”“zn1810”“zn1812”“zn1904”“sn1809”“sn1901”“cu1812”“cu1902”“jm1901”等22個(gè)合約上，楊衛(wèi)東先控制“王某才”賬戶在日盤正常開倉，隨后在下一交易日夜盤集合競價(jià)時(shí)段，“王某才”賬戶與“先鋒組合1號(hào)”賬戶相互成交獲利，最后“先鋒組合1號(hào)”賬戶再平倉了結(jié)。上述期間，“王某才”與“先鋒組合1號(hào)”對(duì)上述合約相互交易共918手，導(dǎo)致“先鋒組合1號(hào)”賬戶虧損1,147,261.14元。

市場禁入決定書指出，楊衛(wèi)東的上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)，以下簡稱《私募辦法》)第二十三條第三項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成利益輸送違法行為。

決定書稱，楊衛(wèi)東所實(shí)施的利用期貨交易利益輸送行為，持續(xù)時(shí)間長，涉及多個(gè)交易場所，導(dǎo)致管理基金財(cái)產(chǎn)虧損超百萬元，違法情節(jié)嚴(yán)重，依據(jù)《私募辦法》第三十九條、《證券市場禁入規(guī)定》第三條第六項(xiàng)、第五條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定：對(duì)楊衛(wèi)東采取5年的證券市場禁入措施。自宣布決定之日起，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。

同時(shí)，證監(jiān)會(huì)今晚還披露了對(duì)楊衛(wèi)東的行政處罰決定書，根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《私募辦法》第三十八條規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)楊衛(wèi)東給予警告并處3萬元罰款。

中聯(lián)金儲(chǔ)已被中基協(xié)取消會(huì)員資格

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者了解到，在這次證監(jiān)會(huì)的處罰之前，去年12月，也是因?yàn)樯衔乃f的利益輸送，中基協(xié)對(duì)楊衛(wèi)東作出了紀(jì)律處分決定。

“根據(jù)《基金法》第一百一十一條第三項(xiàng)，《私募基金監(jiān)管辦法》第二十九條，《會(huì)員管理辦法》第四條，《紀(jì)律處分實(shí)施辦法（試行）》第六條的規(guī)定，協(xié)會(huì)決定對(duì)楊衛(wèi)東作出以下紀(jì)律處分：加入黑名單，期限為十年。”中基協(xié)稱。

在楊衛(wèi)東被罰的同時(shí)，其所在的中聯(lián)金儲(chǔ)也逃脫不了處罰，2019年12月27日，中基協(xié)取消了其會(huì)員資格，要求其限期改正，并暫停受理私募基金備案3個(gè)月。

基金業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)為，中聯(lián)金儲(chǔ)的違規(guī)行為主要有2個(gè)方面：

一是公司治理結(jié)構(gòu)不健全。中聯(lián)金儲(chǔ)對(duì)其基金經(jīng)理?xiàng)钚l(wèi)東的授權(quán)過大，將夜盤交易全權(quán)授權(quán)給楊衛(wèi)東，并默許由楊衛(wèi)東自己下單交易。由于沒有嚴(yán)格執(zhí)行投資決策和下單交易相分離的公司內(nèi)部控制制度，為楊衛(wèi)東從事違法交易提供了可能。

二是公司合規(guī)管理存在漏洞。中聯(lián)金儲(chǔ)對(duì)楊衛(wèi)東的異常、違規(guī)交易疏于有效監(jiān)督和管控，導(dǎo)致在較長期間內(nèi)都未能發(fā)現(xiàn)其涉嫌利益輸送的違法交易行為。