每經(jīng)記者 王琳    每經(jīng)編輯 梁梟    

今日（3月26日）午間，華中數(shù)控（300161，SZ）發(fā)布公告表示，將取消原定于3月31日召開(kāi)的2020年第一次臨時(shí)股東大會(huì)。按照原計(jì)劃，股東大會(huì)將審議華中數(shù)控非公開(kāi)發(fā)行A股股票的相關(guān)事項(xiàng)。華中數(shù)控表示，公司董事會(huì)需要對(duì)本次非公開(kāi)發(fā)行的部分事項(xiàng)按《發(fā)行監(jiān)管問(wèn)答——關(guān)于上市公司非開(kāi)發(fā)行股票引入戰(zhàn)略投資者有關(guān)事項(xiàng)的監(jiān)管要求》（以下簡(jiǎn)稱《監(jiān)管問(wèn)答》）的規(guī)定進(jìn)行梳理并充分論證。

記者注意到，在華中數(shù)控目前的定增方案中，公司董監(jiān)高以及內(nèi)部員工共33名自然人位列發(fā)行對(duì)象之中。而隨著2月份再融資方案帶來(lái)的政策紅利，一些上市公司“內(nèi)部人”也紛紛參與到公司的定增發(fā)行，這引發(fā)了監(jiān)管層的關(guān)注。華中數(shù)控方面26日也向《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者表示，對(duì)戰(zhàn)略投資者的認(rèn)定，就是針對(duì)33名自然人。

董監(jiān)高及公司員工紛紛入列發(fā)行對(duì)象

3月13日，華中數(shù)控推出了非公開(kāi)發(fā)行A股股份的計(jì)劃。隨后，公司很快披露了發(fā)行預(yù)案。按照預(yù)案，華中數(shù)控將向特定投資者發(fā)行股份總共不超過(guò)5180萬(wàn)股，總共募資不超過(guò)8.57億元。募集資金凈額擬投入高性能數(shù)控系統(tǒng)技術(shù)升級(jí)及擴(kuò)產(chǎn)能項(xiàng)目、紅外產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目、補(bǔ)充流動(dòng)資金3個(gè)項(xiàng)目。而本次定增的發(fā)行對(duì)象為卓爾智能、國(guó)家制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)基金，以及陳吉紅等33名自然人。

記者注意到，這是國(guó)家制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)基金成立后的首單投資項(xiàng)目。其他的發(fā)行對(duì)象中，卓爾智能為華中數(shù)控的控股股東，陳吉紅、范曉蘭等8名自然人為華中數(shù)控的董監(jiān)高人士，向華、WANG QUN等其他25名自然人則是華中數(shù)控及其子公司的員工。

華中數(shù)控表示，3月20日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《監(jiān)管問(wèn)答》，對(duì)戰(zhàn)略投資者的認(rèn)定、引入戰(zhàn)略投資者的決策程序及信息披露要求等進(jìn)行了詳細(xì)規(guī)定，公司董事會(huì)需要對(duì)本次非公開(kāi)發(fā)行的部分事項(xiàng)按《監(jiān)管問(wèn)答》的規(guī)定進(jìn)行梳理并充分論證。

值得一提的是，自從3月13日推出定增計(jì)劃以來(lái)，華中數(shù)控股價(jià)一路下跌。今日（3月26日），華中數(shù)控收?qǐng)?bào)20.19元/股，下跌2.65%。

華中數(shù)控證代：發(fā)行對(duì)象的認(rèn)定針對(duì)33名自然人

2月14日晚間，證監(jiān)會(huì)發(fā)布上市公司再融資新規(guī)正式稿，對(duì)再融資進(jìn)行松綁。其中，對(duì)于非公開(kāi)發(fā)行股份，將發(fā)行價(jià)格按照均價(jià)的9折下調(diào)為8折，鎖定期由36個(gè)月和12個(gè)月分別縮短至18個(gè)月和6個(gè)月，且不適用減持規(guī)則的相關(guān)限制。

隨后，至少數(shù)十家A股上市公司紛紛推出了再融資計(jì)劃。不過(guò)，上市公司“內(nèi)部人”頻頻躋身定增發(fā)行對(duì)象行列，這也引發(fā)市場(chǎng)擔(dān)心，再融資是否會(huì)引來(lái)一些套利者。

譬如，在英博爾（300681，SZ）3月8日披露的定增預(yù)案中，員工持股計(jì)劃成為定增計(jì)劃的戰(zhàn)略投資者之一，并將享受18個(gè)月鎖定期的政策紅利。這隨即引來(lái)了深交所的關(guān)注函，英博爾在后續(xù)的修訂后定增方案中對(duì)此進(jìn)行了修改。

而證監(jiān)會(huì)隨后也在3月20日發(fā)布《監(jiān)管問(wèn)答》，提出《上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則》第七條所稱戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)符合下列情形之一：

一是能夠給上市公司帶來(lái)國(guó)際國(guó)內(nèi)領(lǐng)先的核心技術(shù)資源，顯著增強(qiáng)上市公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力和創(chuàng)新能力，帶動(dòng)上市公司的產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)，顯著提升上市公司的盈利能力；二是能夠給上市公司帶來(lái)國(guó)際國(guó)內(nèi)領(lǐng)先的市場(chǎng)、渠道、品牌等戰(zhàn)略性資源，大幅促進(jìn)上市公司市場(chǎng)拓展，推動(dòng)實(shí)現(xiàn)上市公司銷售業(yè)績(jī)大幅提升。

那么，華中數(shù)控此次對(duì)于定增方案重新論證，是否涉及到將公司董監(jiān)高以及內(nèi)部員工作為發(fā)行對(duì)象的重新認(rèn)定呢？“公告中所述‘對(duì)戰(zhàn)略投資者的認(rèn)定’，就是指的對(duì)其中33個(gè)自然人的認(rèn)定，最終我們會(huì)怎么調(diào)整，目前還沒(méi)有確定。”華中數(shù)控證代萬(wàn)欣向《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者表示。

封面圖片來(lái)源：攝圖網(wǎng)