每經(jīng)記者 劉海軍    每經(jīng)編輯 吳永久    

4月8日晚，東海證券公告了博道基金管理有限公司與東海證券之證券虛假陳述責(zé)任糾紛案 ，公告稱，因?yàn)閭?6洪業(yè)02相關(guān)問題，博道基金向江蘇省南京市中級(jí)人民法院提起訴訟，要求東海證券向其支付此次涉及債券的本金和利息合計(jì)人民幣 5528萬元。

博道基金起訴東海證券

4月8日晚，東海證券發(fā)布了一份涉及訴訟的公告，是關(guān)于博道基金管理有限公司與東海證券之證券虛假陳述責(zé)任糾紛案的。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者了解到，此次訴訟，起訴人是博道基金，被告人是東海證券。東海證券收到應(yīng)訴通知書的日期為2020 年 4 月 3 日,訴訟受理日期：2020 年 4 月 1 日，受理法院的名稱：江蘇省南京市中級(jí)人民法院。

公告稱，洪業(yè)化工集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱洪業(yè)化工）于 2016 年 12 月 2 日發(fā)行洪業(yè)化工集團(tuán)股份有限公司公開發(fā)行 2016 年公司債券(第一期)(債券簡(jiǎn)稱:16 洪業(yè) 02,以下簡(jiǎn)稱系爭(zhēng)債券或16 洪業(yè) 02 )，東海證券為系爭(zhēng)債券主承銷商和受托管理人。博道基金通過管理的產(chǎn)品持有面值為人民幣 59,898,000 元的系爭(zhēng)債券。后因洪業(yè)化工與其他 28 家關(guān)聯(lián)企業(yè)進(jìn)入合并重整程序，根據(jù)重整計(jì)劃， 博道基金作為普通債權(quán)人，按其債權(quán)金額，可獲償人民幣 7,123,707.14 元， 博道基金向江蘇省南京市中級(jí)人民法院提起訴訟，要求東海證券向其支付系爭(zhēng)債券的本金和利息合計(jì)人民幣 55,283,904.19 元。本案于 2020 年 4 月 1 日被江蘇省南京市中級(jí)人民法院受理，目前尚未開庭。

對(duì)于訴訟的請(qǐng)求及依據(jù)，博道基金表示：一、判令被告立即向原告支付洪業(yè)化工集團(tuán)股份有限公司公開發(fā)行 2016 年公司債券(第一期)的本金和利息合計(jì)人民幣 55,283,904.19 元; 二、判令被告承擔(dān)本案全部訴訟費(fèi)用。

“鑒于案件尚未審結(jié)，訴訟事項(xiàng)對(duì)公司利潤(rùn)的影響暫無法預(yù)計(jì)，目前公司各項(xiàng)債券均按期足額付息兌付，未發(fā)生違約情況，公司償債能力未受影響。”東海證券稱。

資料顯示，莫泰山任董事長(zhǎng)的博道基金于2017年6月由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立，為全國(guó)第三家“私轉(zhuǎn)公”基金公司。

東海證券債券承銷盡調(diào)存缺陷

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，東海證券此前就因?yàn)樵?ldquo;16洪業(yè)02”公司債券承銷的盡職調(diào)查過程中存在缺陷而于去年9月收到山東證監(jiān)局下發(fā)的監(jiān)管警示函。

具體來看，證監(jiān)局稱，東海證券作為洪業(yè)化工2016年公開發(fā)行公司債券（16洪業(yè)02）的承銷機(jī)構(gòu)及受托管理人，未審慎調(diào)查洪業(yè)化工控股股東及實(shí)際控制人對(duì)其他企業(yè)的主要投資情況；未充分調(diào)查最近三年內(nèi)洪業(yè)化工是否存在資金被控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用，或者為控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保的情形。

另外，東海證券還未查閱洪業(yè)化工截至《募集說明書（16洪業(yè)02）》簽署之日的資產(chǎn)抵押、質(zhì)押、擔(dān)保等情況；制作的“16洪業(yè)02”公司債券盡職調(diào)查報(bào)告內(nèi)容不完整，缺少盡職調(diào)查人員簽字、報(bào)告日期以及公章。

山東證監(jiān)局認(rèn)為，東海證券的上述行為不符合《公司債券承銷業(yè)務(wù)盡職調(diào)查指引》第十條第（一）項(xiàng)和第（四）項(xiàng)、第十一條第（四）項(xiàng)以及第二十五條的相關(guān)要求，違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第113號(hào)）第七條的規(guī)定。

據(jù)了解，東海證券前身是1993年成立的常州證券，2003年5月，常州證券改名為東海證券有限責(zé)任公司， 2015年7月27日，東海證券在新三板掛牌。

作為一家中小券商，東海證券的合規(guī)問題一直是近年來監(jiān)管關(guān)注的問題，在近兩年，公司光罰單就領(lǐng)到了多張。

如2019年1月，東海證券因未勤勉盡責(zé)，未按照債券受托管理協(xié)議的約定持續(xù)監(jiān)督發(fā)行人募集資金的使用情況，未及時(shí)發(fā)現(xiàn)發(fā)行人挪用募集資金、將募集資金轉(zhuǎn)借他人的違規(guī)行為被江蘇證監(jiān)局出具警示函。

去年4月16日，東海證券由于合規(guī)管理人員比例不符合監(jiān)管要求而被江蘇證監(jiān)局處罰。

去年6月25日，因東海證券存在對(duì)境外子公司管控不力、資管計(jì)劃盡調(diào)不充分，江蘇證監(jiān)局決定對(duì)其采取責(zé)令改正的措施。

而在前不久，也就是今年3月2日，東海證券時(shí)任負(fù)責(zé)人、時(shí)任分管資管業(yè)務(wù)副總裁、時(shí)任產(chǎn)品經(jīng)理均被證監(jiān)局采取監(jiān)管談話措施。

封面圖來自：攝圖網(wǎng)