每經(jīng)編輯 郭鑫

寧波證監(jiān)局4月9日披露的一則行政處罰決定書顯示，李心合內(nèi)幕交易“南京新百”、短線交易“中央商場(chǎng)”，被處罰金合計(jì)35萬元。

證監(jiān)局披露的信息顯示，李心合擔(dān)任上市公司獨(dú)立董事，在和董事長通話后只有不到35分鐘，就突擊、大量買入曾擔(dān)任獨(dú)立董事的公司股票，不僅沒賺錢，反而巨虧67萬。

此外，李心合在擔(dān)任另一家上市公司獨(dú)董期間，還涉及一起短線交易違規(guī)。

值得一提的是，李心合除了上市公司獨(dú)董的身份外，他還是南京大學(xué)會(huì)計(jì)與財(cái)務(wù)研究院副院長。南京大學(xué)官方網(wǎng)站顯示，李心合現(xiàn)任南京大學(xué)會(huì)計(jì)學(xué)系教授、博士生導(dǎo)師、民建江蘇省委副主委，江蘇省政協(xié)常委。

與上市公司董事長電話，10分鐘后突擊買入

從寧波證監(jiān)局公布的內(nèi)幕交易案情來看，李心合獲取的內(nèi)幕信息是南京新百的并購重組動(dòng)作。

因南京新百的百貨業(yè)務(wù)持續(xù)經(jīng)營困難，控股股東三胞集團(tuán)有限公司考慮讓南京新百轉(zhuǎn)型從事健康產(chǎn)業(yè)。2017年8月，三胞集團(tuán)副總裁儀某林向三胞集團(tuán)董事長袁某非請(qǐng)示開展Peak項(xiàng)目，即啟動(dòng)將三胞集團(tuán)最新收購的Dendreon Pharmaceuticals LLC轉(zhuǎn)讓給南京新百事宜。袁某非表示同意，并安排儀某林具體負(fù)責(zé)收購事宜。

之后，多方開啟對(duì)這一項(xiàng)目的持續(xù)溝通，三胞集團(tuán)投資副總裁王某在2017年9月8日就Dendreon轉(zhuǎn)讓給南京新百事項(xiàng)向南京新百董事長楊某珍進(jìn)行匯報(bào)，楊某珍表示認(rèn)可。2017年9月15日，南京新百發(fā)布《關(guān)于籌劃重大資產(chǎn)重組停牌公告》并停牌。

作為南京新百的董事長，楊某珍為內(nèi)幕信息知情人，但在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)與李心合進(jìn)行了一次通話，時(shí)間在2017年9月14日13:17。在電話中，李心合向楊某珍求證了南京新百是否要重組。

之后，李心合通過其妻子和另一個(gè)借用的股票賬戶，于2017年9月14日買入南京新百12.99萬股，成交金額503.3587萬元，之后全部賣出，扣除交易稅費(fèi)后虧損67.28萬元。

南京新百2017年9月14日以后走勢(shì)

證監(jiān)局披露的細(xì)節(jié)顯示，李心合通過借用的“姚某”證券賬戶，于2017年9月14日13:35至13:51共買入“南京新百”12.63萬股，成交金額489.46萬元。內(nèi)幕信息敏感期結(jié)束后全部賣出，成交金額423萬元，扣除交易稅費(fèi)后虧損67.03萬元。

李心合同時(shí)通過妻子“吳某曉”證券賬戶，于2017年9月14日13:27共買入“南京新百”3600股，成交金額13.90萬元；內(nèi)幕信息敏感期結(jié)束后全部賣出，成交金額13.67萬元，扣除交易稅費(fèi)后虧損2528.97元。

結(jié)合上述各個(gè)時(shí)間節(jié)點(diǎn)來看，李心合在給董事長打了電話短短10分鐘后，就開始大手筆掃貨南京新百的股票，不到20分鐘就買進(jìn)了超過500萬元。

寧波證監(jiān)局認(rèn)為，李心合決策買入“南京新百”的時(shí)間與內(nèi)幕信息形成和發(fā)展過程及李心合與楊某珍的聯(lián)絡(luò)時(shí)間高度吻合。李心合虧損賣出長期持有的其他股票，突擊大量買入“南京新百”，體現(xiàn)出買入“南京新百”的異常性和迫切性。雖然李心合提供了楊某珍的下屬檀某敏和李某的“情況說明”，表示楊某珍通話時(shí)未提及公司內(nèi)幕信息與股票相關(guān)事項(xiàng)，但無法解釋李心合交易“南京新百”的異常性，不能排除李心合利用內(nèi)幕信息交易“南京新百”。

然而這筆交易的最終結(jié)果卻并不如李心合的意，不僅沒賺錢，反而巨虧67萬。

李心合還有另一起短線交易案

除了上述交易之外，根據(jù)披露的信息，李心合還存在借用賬戶短線交易中央商場(chǎng)的行為。

2017年1月15日至2019年4月29日期間，李心合通過“姚某”證券賬戶將其持有的“中央商場(chǎng)”在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出或賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入。

2017年8月22日至23日共買入5萬股，成交金額39.85萬元；2017年9月14日賣出5萬股，成交金額41.58萬元；2017年12月14日至22日共買入6.17萬股，成交金額56.67萬元；2018年5月21日賣出1萬股，成交金額9.14萬元；2018年9月10日至14日共買入5萬股,成交金額2.37萬元。

寧波證監(jiān)局決定，對(duì)李心合內(nèi)幕交易違法行為，處以30萬元罰款；對(duì)李心合短線交易違法行為，給予警告，并處以5萬元罰款。

封面圖片來源：攝圖網(wǎng)