每經(jīng)記者 楊 建    每經(jīng)編輯 吳永久    

日前，深圳證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于私募基金管理人新華財(cái)富涉嫌非法集資的風(fēng)險(xiǎn)警示。

公告顯示，近日，廣州市天河區(qū)檢察院以私募基金管理人新華財(cái)富資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)新華財(cái)富）及其直接負(fù)責(zé)的主管人員鄭某涉嫌非法吸收公眾存款罪提起公訴，將依法追究刑事責(zé)任。

此外，廣州天河區(qū)人民法院近期公開(kāi)審理了新華財(cái)富其他直接責(zé)任人員熊某、賈某、曹某3人涉嫌非法吸收公眾存款案。法院查明，熊某等3人通過(guò)短信、微信、電話等方式向不特定的投資者推介私募基金，并承諾給付高額利息及保本保息，據(jù)此變相吸收公眾存款，數(shù)額巨大，已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。熊某等3人一審分別判處有期徒刑4年、3年6個(gè)月、2年6個(gè)月并處罰金。

以高額收益為誘餌

基金業(yè)協(xié)會(huì)數(shù)據(jù)顯示，新華財(cái)富資產(chǎn)管理有限公司在2014年5月20日登記備案。公司的法定代表人、合規(guī)風(fēng)控是鄭孝和。而有意思的是，鄭孝和還沒(méi)有基金從業(yè)資格證書(shū)。從目前新華財(cái)富在基金業(yè)協(xié)會(huì)的私募產(chǎn)品備案信息來(lái)看，公司合計(jì)備案了14只私募產(chǎn)品。從其股權(quán)結(jié)構(gòu)來(lái)看，深圳新產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資有限公司持股62%，新華創(chuàng)新資本投資有限公司持股11%，北京益華投資管理中心持股20%，北京開(kāi)元華泰投資管理中心持股7%。

據(jù)新華社報(bào)道，2019年5月19日，據(jù)廣東省公安廳通報(bào)，廣東警方將紅通對(duì)象、經(jīng)濟(jì)犯罪嫌疑人鄭某和從希臘引渡回國(guó)。當(dāng)時(shí)的通報(bào)顯示，自2017年9月開(kāi)始，相繼有群眾向廣州天河區(qū)警方報(bào)案，反映其在轄區(qū)內(nèi)新華財(cái)富公司購(gòu)買(mǎi)的基金產(chǎn)品未如期收到利息，懷疑被騙。接報(bào)后，廣州警方立案?jìng)刹椤?/p>

經(jīng)查發(fā)現(xiàn)，2013年12月至2016年6月期間，鄭某和等人未經(jīng)金融監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)，在不具備吸收公眾存款資質(zhì)的情況下，通過(guò)公司網(wǎng)站、群發(fā)短信、QQ公眾空間、微信朋友圈等公開(kāi)方式，以高額收益為誘餌，向社會(huì)不特定人員非法吸收存款，金額巨大，給被害人造成重大經(jīng)濟(jì)損失。鄭某和作為新華財(cái)富公司法定代表人兼實(shí)際控制人，事發(fā)后拒不積極采取補(bǔ)救措施，涉嫌非法吸收公眾存款犯罪，并于2017年8月潛逃境外。應(yīng)國(guó)際刑警組織中國(guó)國(guó)家中心局申請(qǐng)，2018年7月國(guó)際刑警組織對(duì)鄭某和發(fā)布紅色通報(bào)。

在“獵狐行動(dòng)”期間，當(dāng)中國(guó)警方掌握鄭某和已輾轉(zhuǎn)至希臘藏匿的重要線索后，提請(qǐng)希臘執(zhí)法部門(mén)對(duì)鄭進(jìn)行抓捕。2018年8月3日，希臘警方依據(jù)紅色通報(bào)將鄭某和拘捕，中國(guó)警方隨即通過(guò)外交渠道向希臘方面提出引渡請(qǐng)求。2019年4月，希臘方面同意引渡鄭某和。5月16日，中國(guó)警方將鄭某和押解回國(guó)。

對(duì)承諾收益須警惕

證監(jiān)會(huì)信息顯示，2016年8月29日，證監(jiān)會(huì)通報(bào)2016年上半年私募基金專(zhuān)項(xiàng)檢查執(zhí)法情況，新華財(cái)富資產(chǎn)管理有限公司被證監(jiān)會(huì)采取行政監(jiān)管措施。2019年6月4日，深圳證監(jiān)局對(duì)鄭孝和予以公開(kāi)譴責(zé)。

經(jīng)查，2014年至2016年，鄭孝和擔(dān)任新華財(cái)富資產(chǎn)管理有限公司總經(jīng)理期間，新華財(cái)富資產(chǎn)管理有限公司在產(chǎn)品的成立募集、運(yùn)作管理中存在違反《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》有關(guān)規(guī)定的行為，損害了投資者利益。鄭孝和作為新華財(cái)富資產(chǎn)管理有限公司時(shí)任總經(jīng)理，對(duì)公司上述行為負(fù)有管理責(zé)任，對(duì)鄭孝和予以公開(kāi)譴責(zé)。

深圳證監(jiān)局在4月10日發(fā)布的《深圳證監(jiān)局關(guān)于私募基金管理人新華財(cái)富涉嫌非法集資的風(fēng)險(xiǎn)警示》顯示，廣州市天河區(qū)人民法院近期公開(kāi)開(kāi)庭審理了新華財(cái)富其他直接責(zé)任人員熊某、賈某、曹某3人涉嫌非法吸收公眾存款案。法院查明，熊某等3人通過(guò)短信、微信、電話等方式向不特定的投資者公開(kāi)宣傳推介其公司發(fā)行的私募基金，并承諾給付高額利息及保本保息，據(jù)此變相吸收公眾存款，數(shù)額巨大，相關(guān)行為已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。熊某等3人一審分別判處有期徒刑4年、3年6個(gè)月、2年6個(gè)月并處罰金。

深圳證監(jiān)局提醒各私募基金管理人及從業(yè)人員，須以“新華財(cái)富”“中金國(guó)瑞”等案件為鑒，切實(shí)增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)，維護(hù)投資者合法權(quán)益；不得以短信、微信、電話、互聯(lián)網(wǎng)等任何方式向不特定對(duì)象宣傳推介，不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金，不得向投資者承諾保本保收益，不得以私募基金名義兜售“明股實(shí)債”“明基實(shí)貸”等性質(zhì)的產(chǎn)品，不得侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)或者以其他方式損害基金持有人的利益，不得以私募基金為名從事非法金融活動(dòng)；已經(jīng)存在違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)立即停止并及時(shí)整改到位，否則將受到法律的懲處。

對(duì)此，有私募表示，私募基金只向合格投資者募集，不得承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益，私募基金不得通過(guò)公開(kāi)方式進(jìn)行宣傳推介，但是一些投資者難免受到所謂的保本或者承諾收益等影響而落入陷阱之中，所以投資者須對(duì)短信、微信等宣傳方式中的保本保息或者承諾收益等保持警惕。

封面圖片來(lái)源：攝圖網(wǎng)圖