每經(jīng)編輯 杜宇

近日，多家上市公司收到監(jiān)管層的《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書(shū)》，這些上市公司的股價(jià)或會(huì)受到一定影響，而作為投資者的你，應(yīng)該怎么辦呢？

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*ST索菱虛增利潤(rùn)逾8億 遭證監(jiān)會(huì)頂格處罰

4月13日，*ST索菱（002766，SZ）發(fā)布公告，收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書(shū)》。處罰文件顯示，索菱股份披露的2016年、2017年、2018年年度報(bào)告存在虛假記載。根據(jù)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者統(tǒng)計(jì)，*ST索菱連續(xù)3年共虛增利潤(rùn)逾8億元。此外，公司還存在拿公款貼補(bǔ)員工持股計(jì)劃虧損的行為。

鑒于此，證監(jiān)會(huì)擬對(duì)*ST索菱處以警告和60萬(wàn)元罰款的行政處罰，對(duì)其實(shí)際控制人肖行亦擬處以警告、90萬(wàn)元罰款和終身證券市場(chǎng)禁入的行政處罰；對(duì)主要責(zé)任人葉玉娟、鐘貴榮、王大威擬分別處以警告、30萬(wàn)元的罰款和10年證券市場(chǎng)禁入的行政處罰；對(duì)其他直接責(zé)任人員擬分別處以警告、3萬(wàn)~20萬(wàn)元的罰款和證券市場(chǎng)禁入的行政處罰。

合力泰實(shí)控人遭證監(jiān)會(huì)處罰 信披違法短線交易

近日，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站公布的中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書(shū)（文開(kāi)福）（文號(hào)： 〔2020〕12號(hào)）顯示，因信息披露違法和短線交易行為，合力泰科技股份有限公司（股票簡(jiǎn)稱：合力泰，股票代碼：002217）實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)文開(kāi)福合計(jì)被罰53萬(wàn)元。

在信息披露違法行為中，行政處罰決定書(shū)指出，2018年6月29日至9月7日，文開(kāi)福安排“陳某雄”中信建投證券賬戶等13個(gè)證券賬戶交易“合力泰”。2018年6月29日至9月7日，“陳某雄賬戶組”合計(jì)買(mǎi)入“合力泰”1.1億股，賣(mài)出“合力泰”6487.37萬(wàn)股。文開(kāi)福作為合力泰時(shí)任實(shí)際控制人，在利用“陳某雄賬戶組”交易“合力泰”導(dǎo)致持股情況發(fā)生變化時(shí)沒(méi)有及時(shí)、準(zhǔn)確地將相關(guān)情況告知合力泰，導(dǎo)致合力泰所披露的關(guān)于實(shí)際控制人持股情況的信息存在虛假記載。

*ST巴士被證監(jiān)會(huì)處罰，原因是5年前花近17億收購(gòu)的子公司財(cái)務(wù)造假，如今賣(mài)1元

*ST巴士被證監(jiān)會(huì)處罰，原因是5年前花近17億收購(gòu)的子公司財(cái)務(wù)造假，如今賣(mài)1元。監(jiān)管層對(duì)其給予警告，并處以40萬(wàn)元罰款；對(duì)15位相關(guān)責(zé)任人分別處以3萬(wàn)—10萬(wàn)元罰款。其中，時(shí)任法定代表人、總經(jīng)理的王獻(xiàn)蜀無(wú)法直接送達(dá)《行政處罰事先告知書(shū)》，待送達(dá)生效后另案處理。

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索菱股份被證監(jiān)會(huì)處罰預(yù)告

4月13日，深圳市索菱實(shí)業(yè)股份有限公司發(fā)布公告稱：“公司收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書(shū)》（處罰字【2020】9號(hào)）。中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法擬對(duì)索菱股份及相關(guān)當(dāng)事人涉嫌信息披露違法違規(guī)案作出行政處罰及采取市場(chǎng)禁入措施”。(索菱股份維權(quán)入口）

經(jīng)查明， 索菱股份涉嫌存在以下違法事實(shí)：“索菱股份《2016年年度報(bào)告》《2017年年度報(bào)告》《2018年年度報(bào)告》存在虛假記載；索菱股份《2017年年度報(bào)告》《2018年年度報(bào)告》中存在重大遺漏；索菱股份《2018年年度報(bào)告》中存在重大遺漏；構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十三條第一款所述“發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息， 或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的行為”。中國(guó)證監(jiān)會(huì)擬決定對(duì)索菱股份給予警告，并處以60萬(wàn)元的罰款；對(duì)相關(guān)責(zé)任人員給予警告并分別處以3萬(wàn)元至90萬(wàn)元罰款以及年限不等的證券市場(chǎng)禁入措施。

根據(jù)《證券法》和最高人民法院司法解釋規(guī)定，上市公司因虛假陳述被中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)行政處罰，權(quán)益受損的投資者可以依法起訴索賠，索賠范圍包括：投資差額、傭金、印花稅和利息損失等。

就在4月10日晚間，上海高院官方公眾號(hào)《浦江天平》發(fā)布了一則“上海首例違規(guī)披露重要信息案”的一審判決結(jié)果，引起資本圈關(guān)注。據(jù)悉，4月10日下午，上海市第三中級(jí)人民法院對(duì)一起違規(guī)披露重要信息案公開(kāi)開(kāi)庭審理并當(dāng)庭作出一審判決：以違規(guī)披露重要信息罪判處直接負(fù)責(zé)的主管人員任某某有期徒刑一年，緩刑一年，并處罰金人民幣20萬(wàn)元；對(duì)直接責(zé)任人員林某某判處有期徒刑六個(gè)月，緩刑一年，并處罰金人民幣10元；對(duì)直接責(zé)任人員盛某和秦某某均判處拘役三個(gè)月，緩刑三個(gè)月，并處罰金人民幣5萬(wàn)元。

據(jù)證券時(shí)報(bào)報(bào)道，本案中涉及的上海某股份公司為上市公司中毅達(dá)，任某某為任鴻虎，時(shí)任公司代董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理;林某某為林旭楠，時(shí)任公司董秘兼財(cái)務(wù)總監(jiān);獲刑四人目前均未在公司任職。

據(jù)維權(quán)律師介紹，有133名投資者對(duì)中毅達(dá)提起索賠訴訟，主要針對(duì)*ST毅達(dá)相同的違法事實(shí)：即在2015年第三季度報(bào)告虛增營(yíng)業(yè)收入、虛增利潤(rùn)。此前，已有綠大地、博元投資、雅百特相關(guān)責(zé)任人因財(cái)務(wù)造假也被追究了刑事責(zé)任。

每日經(jīng)濟(jì)新聞綜合（證券時(shí)報(bào)、上述上市公司公告)

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