據(jù)深交所微信公號17日消息，4月13日至4月17日，深交所共對44起證券異常交易行為采取了自律監(jiān)管措施，涉及盤中拉抬打壓、虛假申報等異常交易情形；對近期漲幅和換手率異常的“橫河轉(zhuǎn)債”持續(xù)進(jìn)行重點監(jiān)控，并及時采取監(jiān)管措施等。

全文如下：

一、上市公司監(jiān)管動態(tài)（2020年4月10日-4月16日）

本所對3宗違規(guī)行為進(jìn)行紀(jì)律處分。

一是神州長城股份有限公司對外提供財務(wù)資助未及時履行審議程序和披露義務(wù)、重大合同進(jìn)展披露不及時。上述行為違反了本所《股票上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定。本所根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對公司及公司董事長陳略、董事會秘書楊春玲、時任總經(jīng)理田威、時任財務(wù)總監(jiān)唐先勇、時任財務(wù)總監(jiān)崔紅麗予以通報批評的處分。

二是天馬軸承集團(tuán)股份有限公司未及時履行關(guān)聯(lián)交易審議程序和信息披露義務(wù)。上述行為違反了本所《股票上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定。本所根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對公司及公司時任董事長傅淼、時任董事長徐茂棟和時任總經(jīng)理陶振武給予通報批評的處分。

三是海南神農(nóng)科技股份有限公司原控股股東、實際控制人黃培勁存在股份被動減持違規(guī)、未及時披露重大信息等情形。上述行為違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》及《上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定。本所根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對黃培勁給予通報批評的處分。

本所共對11宗違規(guī)行為發(fā)出監(jiān)管函，7宗涉及信息披露及規(guī)范運作違規(guī)，4宗涉及買賣股票、減持及回購違規(guī)。

7宗涉及信息披露及規(guī)范運作違規(guī)中，一是沈陽化工股份有限公司年報實際凈利潤金額與業(yè)績預(yù)告預(yù)計范圍下限差異較大，且業(yè)績預(yù)告修正公告披露不及時。二是天馬軸承集團(tuán)股份有限公司作為杭州天馬誠合投資合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱“誠合基金”）的惟一劣后級有限合伙人，未在2017年半年報、三季報中將誠合基金納入合并報表范圍，導(dǎo)致定期報告相關(guān)科目披露不準(zhǔn)確。三是浙江省圍海建設(shè)集團(tuán)股份有限公司銀行賬戶凍結(jié)信息披露不準(zhǔn)確，且未及時披露相關(guān)進(jìn)展情況。四是新疆西部牧業(yè)股份有限公司未及時披露出售資產(chǎn)交割事項進(jìn)展情況、交易對手方償還對公司欠款交易進(jìn)展及協(xié)議相關(guān)事項。五是雄安科融環(huán)境科技股份有限公司2019年度業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報預(yù)計的凈利潤與年度報告披露的凈利潤存在較大差異，且未在規(guī)定期限內(nèi)修正。六是山東美晨生態(tài)環(huán)境股份有限公司在協(xié)議履行發(fā)生重大變化時沒有及時履行信息披露義務(wù)。七是暴風(fēng)集團(tuán)股份有限公司2019年前三季度業(yè)績預(yù)告中披露的預(yù)計凈利潤與第三季度報告披露的凈利潤存在較大差異，且未在規(guī)定期限內(nèi)修正。

4宗涉及買賣股票、減持及回購違規(guī)中，一是深圳市奮達(dá)科技股份有限公司股東肖奮、劉方覺、肖勇、肖武、肖文英作為一致行動人與其他一致行動人累計減持上市公司股份達(dá)到5%時，未停止買賣且未及時編制權(quán)益變動報告書并予以公告。二是成都天奧電子股份有限公司監(jiān)事葉靜在公司2019年年報披露敏感期內(nèi)賣出公司股票。三是深圳市遠(yuǎn)望谷信息技術(shù)股份有限公司未按計劃回購股份。四是浙江美力科技股份有限公司持股5%以上股東廣州力鼎恒益投資有限合伙企業(yè)（有限合伙）在連續(xù)90個自然日內(nèi)通過集中競價交易方式減持股份總數(shù)超過上市公司股份總數(shù)的1%并在同期買入公司股份構(gòu)成短線交易。

本所發(fā)出年報問詢函39份、重組問詢函4份、關(guān)注函46份、其他函件22份。

二、市場交易監(jiān)管動態(tài)（2020年4月13日-4月17日）

4月13日至4月17日，本所共對44起證券異常交易行為采取了自律監(jiān)管措施，涉及盤中拉抬打壓、虛假申報等異常交易情形；對近期漲幅和換手率異常的“橫河轉(zhuǎn)債”持續(xù)進(jìn)行重點監(jiān)控，并及時采取監(jiān)管措施；共對2起上市公司重大事項進(jìn)行核查，并上報證監(jiān)會2起涉嫌違法違規(guī)案件線索。

封面圖片來源：攝圖網(wǎng)