每經(jīng)編輯 趙慶

中國銀保監(jiān)會蘇州監(jiān)管分局行政處罰決定書

蘇州銀保監(jiān)罰決字〔2020〕4號

被處罰單位名稱: 百年人壽保險(xiǎn)股份有限公司蘇州中心支公司

地址：蘇州工業(yè)園區(qū)蘇州大道西9號蘇州國際財(cái)富廣場1幢601、701-704、708室

主要負(fù)責(zé)人：苗國軍

根據(jù)《中華人民共和國保險(xiǎn)法》《中華人民共和國行政處罰法》等有關(guān)規(guī)定, 我分局對百年人壽保險(xiǎn)股份有限公司蘇州中心支公司（以下簡稱“百年人壽蘇州公司”）涉嫌違法一案進(jìn)行了調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出申述申辯。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。

經(jīng)查，百年人壽蘇州公司存在以下違法違規(guī)行為：部分業(yè)務(wù)員的錄用條件及入職資料不符合內(nèi)部管理規(guī)定。

2019年，百年人壽蘇州新區(qū)支公司共招聘代理人16人，其中4人入職未提供任何學(xué)歷證明材料；4人為初中學(xué)歷，僅提供戶口本復(fù)印件作為學(xué)歷證明材料，且入職時(shí)年齡超過55周歲。上述行為不符合《百年人壽個(gè)險(xiǎn)業(yè)務(wù)人員執(zhí)業(yè)管理辦法（V1.0版）》管理規(guī)定。百年人壽蘇州公司承擔(dān)學(xué)歷資料的審核責(zé)任，因核查不力，導(dǎo)致部分業(yè)務(wù)員的錄用條件及入職資料不符合內(nèi)部管理規(guī)定。

上述事實(shí)，由以下證據(jù)證實(shí)：

1.百年人壽蘇州公司營業(yè)執(zhí)照、金融許可證復(fù)印件；

2.相關(guān)業(yè)務(wù)員的入職資料；

3.百年人壽蘇州公司自查報(bào)告；

4.相關(guān)公司員工的調(diào)查筆錄；

5.《百年人壽個(gè)險(xiǎn)業(yè)務(wù)人員執(zhí)業(yè)管理辦法（V1.0版）》。

上述行為違反了《保險(xiǎn)公司管理規(guī)定》（2015年修訂）第五十五條的規(guī)定，根據(jù)《保險(xiǎn)公司管理規(guī)定》第六十九條，我分局決定對百年人壽蘇州公司予以警告并處罰款一萬元。

當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在接到本處罰決定書之日起15日內(nèi)持繳款碼到財(cái)政部指定的12家代理銀行中的任一銀行進(jìn)行同行繳款。逾期，將每日按罰款數(shù)額的3%加處罰款。（繳款碼將在處罰決定書送達(dá)時(shí)告知）

當(dāng)事人如不服本行政處罰決定，可以在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向江蘇銀保監(jiān)局申請行政復(fù)議，也可以在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議、訴訟期間本決定不停止執(zhí)行。

中國銀保監(jiān)會蘇州監(jiān)管分局

2020年4月29日

封面圖片來源：攝圖網(wǎng)