每經(jīng)編輯 孫志成    

諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主、加州大學(xué)伯克利分校教授奧利弗·威廉姆森（Oliver Williamson）于5月21日去世，終年87歲。他被視作新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)始人。

加州大學(xué)伯克利分校在5月23日發(fā)布的新聞稿中稱，威廉姆森是因?yàn)殚L(zhǎng)期健康狀況不佳，以及肺炎并發(fā)癥而去世的。

威廉姆森1932年9月27日生于美國(guó)威斯康星州蘇必利爾。1955年畢業(yè)于麻省理工學(xué)院，1963年獲卡內(nèi)基梅隆大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位，后擔(dān)任加州大學(xué)伯克利分校教授，美國(guó)科學(xué)院、美國(guó)藝術(shù)與科學(xué)院院士。

威廉姆森的最主要學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)是開創(chuàng)了“交易成本理論”（Transaction cost economics），同時(shí)也是“新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)”的命名者。他把“交易成本”概念具體化，使之成為制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)重要分析工具，從而使描述性的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)轉(zhuǎn)變成可預(yù)測(cè)、可驗(yàn)證的“新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)”。

交易成本理論是由諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主科斯(Coase, R.H., 1937)所提出，交易成本理論的根本論點(diǎn)在于對(duì)企業(yè)的本質(zhì)加以解釋。由于經(jīng)濟(jì)體系中企業(yè)的專業(yè)分工與市場(chǎng)價(jià)格機(jī)能之運(yùn)作，產(chǎn)生了專業(yè)分工的現(xiàn)象；但是使用市場(chǎng)的價(jià)格機(jī)能的成本相對(duì)偏高，而形成企業(yè)機(jī)制，它是人類追求經(jīng)濟(jì)效率所形成的組織體。

威廉姆森指出，由于交易成本泛指所有為促成交易發(fā)生而形成的成本，因此很難進(jìn)行明確的界定與列舉，不同的交易往往就涉及不同種類的交易成本。總體而言，簡(jiǎn)單的分類可將交易成本區(qū)分為以下幾項(xiàng)：

搜尋成本：商品信息與交易對(duì)象信息的搜集。

信息成本：取得交易對(duì)象信息與和交易對(duì)象進(jìn)行信息交換所需的成本。

議價(jià)成本：針對(duì)契約、價(jià)格、品質(zhì)討價(jià)還價(jià)的成本。

決策成本：進(jìn)行相關(guān)決策與簽訂契約所需的內(nèi)部成本。

監(jiān)督成本：監(jiān)督交易對(duì)象是否依照契約內(nèi)容進(jìn)行交易的成本，例如追蹤產(chǎn)品、監(jiān)督、驗(yàn)貨等。

違約成本：違約時(shí)所需付出的事后成本。

1985年，威廉姆森進(jìn)一步將交易成本加以整理區(qū)分為事前與事后兩大類：

事前的交易成本：簽約、談判、保障契約等成本。

事后的交易成本：契約不能適應(yīng)所導(dǎo)致的成本；討價(jià)還價(jià)的成本─指兩方調(diào)整適應(yīng)不良的談判成本；建構(gòu)及營(yíng)運(yùn)的成本；為解決雙方的糾紛與爭(zhēng)執(zhí)而必須設(shè)置的相關(guān)成本；約束成本為取信于對(duì)方所需之成本。

威廉姆森指出，交易成本發(fā)生的原因，來自于人性因素與交易環(huán)境因素交互影響下所產(chǎn)生的市場(chǎng)失靈現(xiàn)象，造成交易困難所致。他指出了六項(xiàng)交易成本來源：

1. 有限理性（Bounded Rationality）：指交易進(jìn)行參與的人，因?yàn)樯硇?、智能、情緒等限制，在追求效益極大化時(shí)所產(chǎn)生的限制約束。

2. 投機(jī)主義（Opportunism）：指參與交易進(jìn)行的各方，為尋求自我利益而采取的欺詐手法，同時(shí)增加彼此不信任與懷疑，因而導(dǎo)致交易過程監(jiān)督成本的增加而降低經(jīng)濟(jì)效率。

3. 不確定性與復(fù)雜性（Uncertainty and Complexity）：由于環(huán)境因素中充滿不可預(yù)期性和各種變化，交易雙方均將未來的不確定性及復(fù)雜性納入契約中，使得交易過程增加不少訂定契約時(shí)的議價(jià)成本，并使交易困難度上升。

4. 專用性投資（Specific investment）：某些交易過程過于專屬性（Proprietary），或因?yàn)楫愘|(zhì)性（Idiosyncratic）信息與資源無法流通，使得交易對(duì)象減少及造成市場(chǎng)被少數(shù)人把持，使得市場(chǎng)運(yùn)作失靈。

5. 信息不對(duì)稱（Information Asymmetric）：因?yàn)榄h(huán)境的不確定性和自利行為產(chǎn)生的機(jī)會(huì)主義，交易雙方往往握有不同程度的信息，使得市場(chǎng)的先占者（First Mover）擁有較多的有利信息而獲益，并形成少數(shù)交易。

6. 氣氛（Atmosphere）：指交易雙方若互不信任，且又處于對(duì)立立場(chǎng)，無法贏造一個(gè)令人滿意的交易關(guān)系，將使得交易過程過于重視形式，徒增不必要的交易困難及成本。

圖片來源：加州大學(xué)伯克利分校推特

2009年，威廉姆森與埃莉諾·奧斯特羅姆（Elinor Ostrom）一同獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)，瑞典皇家科學(xué)院發(fā)表聲明時(shí)介紹到，威廉姆森因?yàn)?ldquo;在經(jīng)濟(jì)治理方面的分析，特別是對(duì)公司邊界問題的分析”而獲獎(jiǎng)。

2009年正值全球金融危機(jī)、多家銀行倒閉之時(shí)，美國(guó)聯(lián)邦政府討論是否應(yīng)推出救助計(jì)劃。威廉姆斯的研究指出，對(duì)大型企業(yè)進(jìn)行監(jiān)管，要比試圖將其拆分或限制其規(guī)模更好。

威廉姆森認(rèn)為，大型企業(yè)之所以存在，主要是因?yàn)樗鼈兏咝?，并且能使企業(yè)所有者、工人、供應(yīng)商和客戶受益；不過，這些企業(yè)也可能濫用權(quán)力，因此需要監(jiān)管。

伯克利哈斯商學(xué)院前院長(zhǎng)、該學(xué)院首席創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)官里昂斯（Rich Lyons）評(píng)價(jià)說，威廉姆森的貢獻(xiàn)永遠(yuǎn)地改變了經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)組織的看法。

哈斯商學(xué)院還稱，威廉姆森的研究將經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究領(lǐng)域擴(kuò)展到組織內(nèi)部的管理上。他表明，經(jīng)濟(jì)學(xué)可以闡明各方在交易中的成本和權(quán)衡。

2010年5月6日~11日，受《每日經(jīng)濟(jì)新聞》和上海交通大學(xué)聯(lián)合邀請(qǐng)，威廉姆森(OliverWilliamson)在獲得諾獎(jiǎng)后首次來到中國(guó)，走訪了上海、北京、成都三城，與中國(guó)一流經(jīng)濟(jì)學(xué)家和企業(yè)家對(duì)話，共同就后金融危機(jī)時(shí)代新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的應(yīng)用與變化、企業(yè)交易成本(效率)、公司治理結(jié)構(gòu)的變革與完善等熱門話題進(jìn)行了探討。當(dāng)時(shí)，他還接受了每日經(jīng)濟(jì)新聞?dòng)浾叩膶ＴL，就壟斷、華爾街高薪、吉利并購(gòu)沃爾沃等當(dāng)時(shí)最重要的經(jīng)濟(jì)話題進(jìn)行了闡釋。

威廉姆森開創(chuàng)的理論被廣泛運(yùn)用于解釋企業(yè)邊界、縱向一體化、公司治理和公司金融等領(lǐng)域中，并且直接推動(dòng)了此后不完全合同理論的產(chǎn)生和發(fā)展。

本文綜合澎湃新聞、新浪財(cái)經(jīng)