每經(jīng)編輯 胡玲

據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)安徽監(jiān)管局網(wǎng)站公告，日前，安徽證監(jiān)局決定對(duì)國(guó)元證券亳州營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理汝偉借用他人賬戶買賣股票行為，處以8萬(wàn)元罰款。

處罰決定書顯示，經(jīng)查明，汝偉存在以下違法事實(shí)：2004年汝偉取得證券從業(yè)資格，2009年6月18日至調(diào)查日擔(dān)任國(guó)元證券亳州營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理，屬于證券從業(yè)人員。2006年5月28日至2019年6月11日期間，汝偉借用“張成”普通賬戶、信用賬戶從事股票交易，累計(jì)買入3653464股，買入金額49418568.4元，累計(jì)賣出3663,514股，賣出金額49377999.84元，扣除傭金稅費(fèi)后，經(jīng)交易所計(jì)算，虧損137530.12元。

以上違法事實(shí)有勞動(dòng)合同、中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書、任職通知文件、證券賬戶資料及交易流水、銀行賬戶交易流水、相關(guān)當(dāng)事人詢問(wèn)筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

綜上，安徽證監(jiān)局認(rèn)為：汝偉作為證券從業(yè)人員，在任職期間應(yīng)當(dāng)遵守2005年《證券法》有關(guān)證券公司從業(yè)人員不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的規(guī)定，其長(zhǎng)期買賣股票的行為違反2005年《證券法》第四十三條的規(guī)定，構(gòu)成證券公司從業(yè)人員違法買賣股票。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)，依據(jù)2005年《證券法》第一百九十九條規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定：對(duì)汝偉借用他人賬戶買賣股票行為，處以8萬(wàn)元罰款。

處罰決定書表示，當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰沒(méi)款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(開(kāi)戶銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù))，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)安徽監(jiān)管局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

封面圖片來(lái)源：攝圖網(wǎng)