每經(jīng)編輯 鄭直    

5月25日，證監(jiān)會(huì)出了一份處罰通知書，四環(huán)生物的實(shí)控人陸克平并被采取終身市場(chǎng)禁入措施。其中，陸克平因涉及多項(xiàng)違法，最終合計(jì)被罰2734萬元。

這份文件一出，讓很多熟悉陸克平的人不禁發(fā)出感嘆。

1944年出生的陸克平，長(zhǎng)期擔(dān)任江蘇陽光集團(tuán)公司總經(jīng)理兼黨委書記。在2005年胡潤(rùn)中國(guó)富豪榜中，陸克平以14億元的財(cái)富位居第124名。陽光集團(tuán)在他手下曾從一個(gè)鎮(zhèn)辦小廠發(fā)展成毛紡行業(yè)全球第三，陸克平也被業(yè)界稱為“毛紡巨子”。

但也就是這位曾經(jīng)和福耀玻璃創(chuàng)始人曹德旺齊名的實(shí)業(yè)家，在踏入資本市場(chǎng)后卻走上下坡路，最終“晚節(jié)不保”。

隱瞞實(shí)控人信息，關(guān)聯(lián)交易未披露

據(jù)行政處罰決定書顯示，四環(huán)生物、陸克平等人存在以下違法事實(shí)：

連續(xù)五年實(shí)控人信息存在虛假記載

證監(jiān)會(huì)查明，自2014年起，陸克平通過控制陸某等13個(gè)證券賬戶及2個(gè)權(quán)益工具，在2014年2月20日至2018年4月11日（以下簡(jiǎn)稱涉案期間）交易四環(huán)生物股票，同時(shí)通過上述賬戶在四環(huán)生物股東大會(huì)上行使表決權(quán)。

此外，陸克平還控制一致行動(dòng)人趙紅等4人賬戶。

陸克平通過使用上述19個(gè)涉案賬戶組交易四環(huán)生物股票，使其控制的四環(huán)生物表決權(quán)不斷擴(kuò)大。

圖片來源：攝圖網(wǎng)

證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，陸克平不晚于2014年5月23日成為四環(huán)生物實(shí)際控制人，且其在2014年5月23日至2018年4月11日期間實(shí)際控制四環(huán)生物。而四環(huán)生物在2014年至2018年年度報(bào)告中，披露的“無實(shí)際控制人”等關(guān)于公司實(shí)際控制人的信息存在虛假記載。

未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易

2014年10月10日，四環(huán)生物子公司新疆愛迪新能源科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱新疆愛迪）與陸克平控制的陽光集團(tuán)子公司江蘇陽光置業(yè)有限公司（以下簡(jiǎn)稱陽光置業(yè)）簽訂房屋買賣合同，約定新疆愛迪向陽光置業(yè)購(gòu)買陽光敔山灣花園商鋪，交易總價(jià)為5345.56萬元。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，四環(huán)生物及其子公司新疆愛迪與陽光集團(tuán)及其子公司陽光置業(yè)均為陸克平控制的公司，上述交易屬于關(guān)聯(lián)交易。四環(huán)生物未按規(guī)定在2014年年度報(bào)告中披露上述關(guān)聯(lián)交易，涉嫌構(gòu)成信息披露違法的行為。

在限制交易期限內(nèi)買賣四環(huán)生物股票

行政處罰書顯示，陸克平及其一致行動(dòng)人趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌共同持有四環(huán)生物股票達(dá)5%及每增加5%時(shí)未履行報(bào)告、公告義務(wù)，且在限制交易期限內(nèi)繼續(xù)買賣四環(huán)生物股票。

陸克平及其上述一致行動(dòng)人控制的賬戶在限制交易期限內(nèi)累計(jì)買入6.27億股，累計(jì)買入金額43.21億元；累計(jì)賣出2.72億股，累計(jì)賣出金額19.51億元。

未按規(guī)定履行收購(gòu)公告和發(fā)出收購(gòu)要約等義務(wù)

陸克平及其一致行動(dòng)人趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌合計(jì)持股達(dá)30%未按規(guī)定履行上市公司收購(gòu)的公告、發(fā)出收購(gòu)要約等義務(wù)。涉案期間，陸克平及其上述一致行動(dòng)人控制的賬戶持續(xù)交易四環(huán)生物，2016年6月20日，其共同持有的四環(huán)生物數(shù)量占四環(huán)生物總股本的比例達(dá)30%時(shí)未按規(guī)定履行上市公司收購(gòu)的公告、發(fā)出收購(gòu)要約等義務(wù)，且在2016年6月20日后仍持續(xù)交易四環(huán)生物，總體為凈買入。

截至2018年4月11日，陸克平及其上述一致行動(dòng)人控制的賬戶共同持有四環(huán)生物4.06億股，占四環(huán)生物總股本的比例為39.42%。

陸克平自述投資虧損近10億

針對(duì)上述問題，陸克平提出四點(diǎn)申辯意見，請(qǐng)求免除信息披露違法行為的處罰，請(qǐng)求從輕或減輕限制期內(nèi)交易行為的處罰，其中提出，陸克平是為公司利益從事涉案行為，最終投資虧損近10億，且積極配合調(diào)查，其并無違法的故意，主觀惡性輕。

然而對(duì)于陸克平的申辯意見，證監(jiān)會(huì)沒有予以采納。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，陸克平違法行為持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)，手段特別惡劣，涉案數(shù)額特別巨大，嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序并造成嚴(yán)重社會(huì)影響，在重大違法活動(dòng)中起主要作用，致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重的損害。陸克平知悉并組織實(shí)施上述行為，違法情節(jié)較為嚴(yán)重。

圖片來源：攝圖網(wǎng)

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第二百三十三條和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)令第115號(hào)）第三條第（一）項(xiàng)、第（二）項(xiàng)、第四條、第五條第（三）項(xiàng)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定：對(duì)陸克平采取終身市場(chǎng)禁入措施。

另外，證監(jiān)會(huì)對(duì)陸克平處以2734萬元罰款，其中包括：

1、對(duì)陸克平指使四環(huán)生物從事信息披露違法的行為處以60萬元罰款；

2、對(duì)陸克平及其一致行動(dòng)人趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌控制的賬戶共同持有“四環(huán)生物”已發(fā)行股份達(dá)到5%及每增加5%時(shí)未按規(guī)定報(bào)告、公告的行為，對(duì)陸克平、趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌責(zé)令改正，給予警告，并處以60萬元罰款，其中對(duì)陸克平處以48萬元罰款；

3、對(duì)陸克平及其一致行動(dòng)人趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌在限制交易期限內(nèi)買賣“四環(huán)生物”的行為，對(duì)陸克平、趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌責(zé)令改正，給予警告，并處以3000萬元罰款，其中對(duì)陸克平處以2,600萬元罰款；

4、對(duì)陸克平及其一致行動(dòng)人趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌控制的賬戶共同持有的“四環(huán)生物”已發(fā)行股份達(dá)到30%時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)，未按規(guī)定履行上市公司收購(gòu)的公告、發(fā)出收購(gòu)要約等義務(wù)的行為，對(duì)陸克平、趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌責(zé)令改正，給予警告，并處以30萬元罰款，其中對(duì)陸克平處以26萬元罰款。

毛紡巨子“下海”資本市場(chǎng)

據(jù)工商資料顯示，陸克平，男，1944年出生，江蘇江陰人，高中文化，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師，江蘇陽光集團(tuán)總經(jīng)理兼黨委書記，中國(guó)鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)協(xié)會(huì)組織委員會(huì)名譽(yù)副會(huì)長(zhǎng)。

陸克平 圖片來源：IP138品牌榜

新橋鎮(zhèn)是有“中國(guó)制造第一縣”之稱的江陰市轄區(qū)下最小的鎮(zhèn)，面積只有19.8平方公里，位于江陰市區(qū)東南約30公里。2018年，新橋鎮(zhèn)GDP總量接近200億元。

雖然面積不大，新橋卻是全國(guó)最大的毛紡服裝產(chǎn)業(yè)基地之一。區(qū)域內(nèi)兩家企業(yè)聞名遐邇：一家是陽光集團(tuán)，另一家是海瀾集團(tuán)。

時(shí)間拉回到三十多年前，陽光和海瀾均發(fā)端于80年代蘇南的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)大潮。1986年、1988年，陽光集團(tuán)前身江陰縣精毛紡廠、海瀾集團(tuán)前身江陰市第三毛紡廠相繼成立。1999年陽光集團(tuán)子公司江蘇陽光在A股上市，2014年海瀾集團(tuán)子公司海瀾之家借殼凱諾科技上市。

經(jīng)過多年的開拓，現(xiàn)如今二者都已成為行業(yè)內(nèi)舉足輕重的標(biāo)桿企業(yè)。

據(jù)公開報(bào)道，創(chuàng)始人陸克平在江蘇陽光探索出了一條“陽光之路”：一是從發(fā)達(dá)國(guó)家引進(jìn)先進(jìn)的紡織、染色設(shè)備及先進(jìn)的生產(chǎn)流水線，率先打破了中國(guó)服裝紡織企業(yè)“代工貼標(biāo)”的發(fā)展瓶頸，創(chuàng)造了自己的品牌；二是建立了以“一站三中心”為主要支撐的技術(shù)創(chuàng)新體系，包含博士后科研工作站、國(guó)家級(jí)技術(shù)中心、國(guó)家級(jí)毛紡新材料工程技術(shù)研究中心、江蘇省毛紡技術(shù)開發(fā)中心。

在陸克平帶領(lǐng)下，江蘇陽光從一家名不見經(jīng)傳的鄉(xiāng)鎮(zhèn)紡織企業(yè)變成毛紡巨頭，陸克平也成為一代毛紡巨子。

不過，無論是集團(tuán)還是上市公司層面，目前江蘇陽光均差了海瀾一大截。2019年中國(guó)民企500強(qiáng)中，海瀾集團(tuán)以1200億元營(yíng)收排在全國(guó)第39位、江蘇第8位；陽光集團(tuán)以381億元營(yíng)收排在全國(guó)第210位、江蘇第37位。截至9月23日收盤，海瀾之家市值超過360億元，江蘇陽光只有40億元。

而在資本市場(chǎng)，陸克平也有很多動(dòng)作。他先是通過陽光集團(tuán)旗下子公司紫金電子成為海潤(rùn)光伏的大股東。2011年，海潤(rùn)光伏借殼江蘇申龍實(shí)現(xiàn)上市。隨后，海潤(rùn)光伏便推出10派7.4元的分紅，當(dāng)時(shí)備受詬病，然而陽光集團(tuán)及其一致行動(dòng)人堂而皇之的拿走3億多元。2015年初，海潤(rùn)光伏又提議“10轉(zhuǎn)20”，股票隨即大幅上漲，陸克平又通過控股的紫金電子在2015年1月7日-20日累計(jì)減持套現(xiàn)達(dá)12.6億元。

啟信寶資料顯示，陸克平目前在24家企業(yè)擔(dān)任高管，擔(dān)任法人代表的企業(yè)15家，并實(shí)際控制91家企業(yè)。

每日經(jīng)濟(jì)新聞綜合證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)、中國(guó)基金報(bào)、中國(guó)證券報(bào)、環(huán)球紡織、啟信寶等