每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 蘭素英    

全國(guó)證券領(lǐng)域刑法意義上的首例“從業(yè)禁止”剛剛宣判了！

今日（5月26日），上海市第二中級(jí)人民法院（以下簡(jiǎn)稱“上海二中院”）對(duì)一起內(nèi)幕交易案被告人寧某判處有期徒刑一年，同時(shí)對(duì)其處以“從業(yè)禁止”——禁止寧某自刑罰執(zhí)行完畢之日起三年內(nèi)從事與證券相關(guān)的職業(yè)。這是全國(guó)首例對(duì)涉及證券領(lǐng)域犯罪的從業(yè)人員適用“從業(yè)禁止”的案件。

據(jù)了解，2016年2月，時(shí)任廣州某證券公司項(xiàng)目經(jīng)理的寧某，全程參與一并購(gòu)重組項(xiàng)目，在利用其職務(wù)便利獲取內(nèi)幕信息后，與其妻樊某在內(nèi)幕敏感期內(nèi)，共同商量、籌集資金、操作股票，非法獲利17余萬元。

利用內(nèi)幕信息非法獲利17萬余元

今日，證券領(lǐng)域刑法意義上的首次“從業(yè)禁止”宣判了。

上海二中院披露，2016年2月，時(shí)任廣州某證券公司項(xiàng)目經(jīng)理的寧某，全程參與一并購(gòu)重組項(xiàng)目，在利用其職務(wù)便利獲取內(nèi)幕信息后，與其妻樊某在內(nèi)幕敏感期內(nèi)，共同商量、籌集資金、操作股票，非法獲利17余萬元。

公訴機(jī)關(guān)指控二人犯內(nèi)幕交易罪名成立，并當(dāng)庭建議法庭對(duì)寧某適用“從業(yè)禁止”，即對(duì)其判處刑罰的同時(shí)，禁止其在刑罰執(zhí)行完畢3-5年內(nèi)從事證券行業(yè)。

辯護(hù)人則以所起作用極小、知曉程度較低、主觀惡意較小，系初犯、偶犯等為由，請(qǐng)求法庭對(duì)其二人判處宣告緩刑、單處罰金或免于刑事處罰。

但最終，上海二中院對(duì)被告人寧某判處有期徒刑一年，同時(shí)對(duì)其處以“從業(yè)禁止”——禁止寧某自刑罰執(zhí)行完畢之日起三年內(nèi)從事與證券相關(guān)的職業(yè)。這是全國(guó)首例對(duì)涉及證券領(lǐng)域犯罪的從業(yè)人員適用“從業(yè)禁止”的案件。

上海二中院表示，本案判決充分體現(xiàn)了刑罰的懲治與預(yù)防功能，具有很強(qiáng)的針對(duì)性，一旦證券從業(yè)人員實(shí)施相關(guān)犯罪，將可能喪失繼續(xù)從業(yè)的資格，有利于從根本上限制其再犯能力，降低其再次實(shí)施證券犯罪的風(fēng)險(xiǎn)。

“從業(yè)禁止”不再只是行政處罰

對(duì)于“從業(yè)禁止”大家似乎并不陌生，但是以往都是由行政監(jiān)管機(jī)構(gòu)下發(fā)的行政處罰。那么，什么是刑法意義的“從業(yè)禁止”呢？

我國(guó)《刑法》第三十七條之一規(guī)定：因利用職務(wù)便利實(shí)施犯罪，或者實(shí)施違背職業(yè)要求的特定義務(wù)的犯罪被判處刑罰的，人民法院可以根據(jù)犯罪的情況和預(yù)防再犯罪的需要，禁止其自刑罰執(zhí)行完畢之日或者假釋之日起從事相關(guān)職業(yè)，期限為三年至五年。

上海二中院表示，“從業(yè)禁止”條款是《刑法修正案（九）》針對(duì)職業(yè)犯罪數(shù)量不斷增多的情況所新增的法律條款，“從業(yè)禁止”不是刑罰，而是一種預(yù)防某類從業(yè)人員再犯罪的禁止性措施，作為刑罰的附加措施彌補(bǔ)了刑罰的不足。

因此，刑法意義的“從業(yè)禁止”與行政意義的“從業(yè)禁止”規(guī)定有很大不同，行為人若違反該規(guī)定，不再只是行政處罰，情節(jié)嚴(yán)重的將會(huì)被追究拒不執(zhí)行判決、裁定罪的刑事責(zé)任，這也進(jìn)一步完善了“從業(yè)禁止”制度體系，杜絕了一段時(shí)間內(nèi)違背執(zhí)業(yè)義務(wù)和道德要求的證券從業(yè)人員再犯罪的可能，并起到了較強(qiáng)的懲戒與警示功能，從源頭遏制證券犯罪，在防范化解重大金融風(fēng)險(xiǎn)上具有重大意義。

2年前的行政處罰揭露內(nèi)幕交易全貌

上海二中院對(duì)于上述內(nèi)幕交易的過程簡(jiǎn)而概之，但《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者找到上海證監(jiān)局2018年初發(fā)布的一份行政處罰書，里面詳細(xì)披露了這對(duì)夫妻的交易過程。

上海金力泰化工股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“金力泰”）自2011年上市以來，一直在尋找同行業(yè)公司做并購(gòu)，而上海銀橙文化傳媒股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“銀橙傳媒”）作為新三板掛牌公司也有融資需要，也就是說雙方均在尋找合作對(duì)象。2016年2月春節(jié)后，廣州證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“廣州證券”）上海分公司總經(jīng)理潘某向金力泰推薦了銀橙傳媒。

2016年2月23日，金力泰董事長(zhǎng)吳某政等人在廣州證券潘某、寧某、任某熙的陪同下，前往銀橙傳媒考察，銀橙傳媒董事長(zhǎng)隋某舉等人接待。此次考察，吳某政比較滿意，決定繼續(xù)接觸下去。

2016年3月上旬，銀橙傳媒隋某舉等人到金力泰進(jìn)行考察，金力泰方面由吳某政等人接待，廣州證券潘某、寧某、任某熙陪同，此次考察中，雙方都比較滿意，并明確了金力泰、銀橙傳媒進(jìn)行收購(gòu)合作的意向。

2016年3月21日，金力泰與銀橙傳媒簽訂了《收購(gòu)合作意向書》。2016年6月3日，金力泰公告了重大資產(chǎn)重組報(bào)告書。

綜上，內(nèi)幕信息形成時(shí)間不晚于2016年3月10日，2016年6月3日公開。寧某作為廣州證券上海分公司員工參與了收購(gòu)事項(xiàng)，為內(nèi)幕信息知情人，知悉時(shí)間不晚于2016年3月10日。

在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，內(nèi)幕信息知情人寧某的配偶樊菁利用“徐某新”中山證券賬戶買入“金力泰”19.7萬股，成交金額137.98萬元，內(nèi)幕信息公開后，“徐某新”中山證券賬戶于復(fù)牌當(dāng)日2016年7月8日將所持“金力泰”股票全部賣出，成交金額154.25萬元，盈利17.42萬元。

上海證監(jiān)局認(rèn)為，樊菁屬于內(nèi)幕交易，沒收樊菁違法所得17.42萬元，并處以52.27萬元罰款。

其實(shí)，不管是在何種情況下，證券從業(yè)人員都應(yīng)堅(jiān)守職業(yè)規(guī)范，自覺遵紀(jì)守法，配合國(guó)家共同筑牢金融防線，而非為一己私欲，利欲熏心。同時(shí)，人民法院也將以法律的公平正義守住金融安全的最后一道防線，與金融監(jiān)管部門、行業(yè)協(xié)會(huì)等機(jī)構(gòu)共同配合，依法懲治犯罪分子，助力防控金融風(fēng)險(xiǎn)。

封面圖片來源：攝圖網(wǎng)