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每經(jīng)記者 劉海軍 每經(jīng)編輯 謝欣

6月1日，深圳證監(jiān)局向中經(jīng)國(guó)投金融控股（深圳）有限公司（以下簡(jiǎn)稱中經(jīng)國(guó)投）發(fā)出了公開譴責(zé)措施的決定。經(jīng)查，中經(jīng)國(guó)投在私募基金產(chǎn)品募集與管理過程中，存在部分私募基金募集完成后未在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理備案手續(xù)、向非合格投資者募集資金等多項(xiàng)情形。

此次，深圳證監(jiān)局還對(duì)中經(jīng)國(guó)投的兩任法定代表人張超和任文明也做出了公開譴責(zé)的處罰。

私募中經(jīng)國(guó)投被證監(jiān)局公開譴責(zé)

6月1日，深圳證監(jiān)局公開了對(duì)中經(jīng)國(guó)投的處罰決定。

處罰書顯示，中經(jīng)國(guó)投在私募基金產(chǎn)品募集與管理過程中，存在部分私募基金募集完成后未在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理備案手續(xù)、向非合格投資者募集資金、向不特定對(duì)象宣傳推介、向投資者承諾本金不受損失或最低收益、未對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的評(píng)估、未對(duì)自行銷售的私募基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)等情形。上述行為分別違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第八條第一款、第十一條第一款及第十二條、第十四條、第十五條、第十六條第一款和第十七條的相關(guān)規(guī)定。

鑒于中經(jīng)國(guó)投存在違反私募基金不得向不特定對(duì)象宣傳推介和不得向非合格投資者募集資金等監(jiān)管底線行為，且與相關(guān)關(guān)聯(lián)方存在異常資金往來，違法違規(guī)行為情節(jié)惡劣，社會(huì)危害性較大，嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條規(guī)定，深圳證監(jiān)局作出行政監(jiān)管措施決定：“通過我局官方網(wǎng)站、深圳市投資基金同業(yè)公會(huì)微信公眾號(hào)和深圳私募信息服務(wù)平臺(tái)等公開渠道，對(duì)你公司予以公開譴責(zé)。你公司應(yīng)當(dāng)在收到本監(jiān)管措施決定后，立即開展整改規(guī)范工作，切實(shí)履行基金管理人職責(zé)，全面清理核查基金財(cái)產(chǎn)情況，主動(dòng)與投資者做好溝通解釋，全力做好相關(guān)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)處置工作，杜絕產(chǎn)生新的違法違規(guī)行為，并在整改結(jié)束后及時(shí)向我局提交整改報(bào)告。如你公司拒不配合監(jiān)管，未按照上述要求進(jìn)行整改或妥善處理相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，我局將進(jìn)一步對(duì)你公司及相關(guān)責(zé)任人員采取懲戒措施。”

啟信寶信息顯示，中經(jīng)國(guó)投成立于2015年10月26日，注冊(cè)資本1億元人民幣，任文明為法定代表人、總經(jīng)理、大股東、實(shí)控人，持股比例99%。據(jù)公司官網(wǎng)介紹，公司歷經(jīng)四年的快速發(fā)展，形成集資產(chǎn)管理、股權(quán)投資、高端制造、文化傳媒、健康產(chǎn)業(yè)于一體的產(chǎn)融結(jié)合綜合發(fā)展格局。

對(duì)于中經(jīng)國(guó)投，中基協(xié)備案系統(tǒng)提示了兩個(gè)信息：信息報(bào)送方面未按要求進(jìn)行產(chǎn)品更新或重大事項(xiàng)更新累計(jì)2次及以上。另有一個(gè)誠(chéng)信信息，該機(jī)構(gòu)與國(guó)家開發(fā)投資公司無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系。

“私募因?yàn)楹弦?guī)問題而被公開譴責(zé)處罰，近幾年來并不少見。對(duì)于其他私募而言，公開譴責(zé)則是一個(gè)非常好的警示作用，也彰顯了合規(guī)的重要性。承諾兜底和最低收益，以及向不合格投資者推介等問題，是私募合規(guī)問題最突出的地方，也是監(jiān)管重點(diǎn)嚴(yán)打的領(lǐng)域。事實(shí)上，經(jīng)過最近兩年合規(guī)的建設(shè)，目前這類問題已經(jīng)減少了很多，這得益于私募行業(yè)法律法規(guī)的健全。”私募排排網(wǎng)研究員劉有華在接受《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者采訪時(shí)表示。

兩任法定代表人難逃干系一并處罰

據(jù)中經(jīng)國(guó)投官網(wǎng)介紹，公司前任法定代表人張超曾在摩根士丹利總部，歐洲區(qū)，新加坡分部，亞太區(qū)總部任職4年，負(fù)責(zé)投資銀行IBD、私人財(cái)富管理、投資管理方面業(yè)務(wù)。參與國(guó)內(nèi)21家公司海內(nèi)外上市工作，歷任國(guó)內(nèi)3家公司上市聯(lián)絡(luò)官（中國(guó)醫(yī)藥集團(tuán)，京東商城，阿里巴巴），有11次聯(lián)合保薦經(jīng)歷。

不過，此次在公司受到譴責(zé)的同時(shí)，此前履歷光鮮亮麗的張超也受到了證監(jiān)局的公開譴責(zé)。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，對(duì)前任法定代表人張超，證監(jiān)局稱，“你于2017年1月22日至2019年8月7日任中經(jīng)國(guó)投法定代表人、總經(jīng)理，對(duì)公司相關(guān)行為負(fù)有直接責(zé)任。現(xiàn)依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條規(guī)定，我局對(duì)你作出如下行政監(jiān)管措施決定：通過我局官方網(wǎng)站、深圳市投資基金同業(yè)公會(huì)微信公眾號(hào)和深圳私募信息服務(wù)平臺(tái)等公開渠道，對(duì)你予以公開譴責(zé)。你應(yīng)當(dāng)在收到本監(jiān)管措施決定后，立即協(xié)助公司開展整改規(guī)范工作，全面清理核查公司基金財(cái)產(chǎn)情況，主動(dòng)與投資者做好溝通解釋，盡職履行好基金管理人主要負(fù)責(zé)人員的義務(wù)和責(zé)任，全力做好相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)化解和處置工作，杜絕產(chǎn)生新的違法違規(guī)行為。如你拒不配合監(jiān)管，未按上述要求協(xié)助公司進(jìn)行整改或妥善處理相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，我局將進(jìn)一步對(duì)你采取懲戒措施。”

此外，任文明于2015年12月25日至2017年1月21日、2019年8月8日至今任中經(jīng)國(guó)投法定代表人、總經(jīng)理，深圳證監(jiān)局也對(duì)其作出了同張超相差無(wú)幾的處罰。啟信寶信息還顯示，任文明在今年還因?yàn)閯趧?dòng)爭(zhēng)議原因多次成為被限制高消費(fèi)的對(duì)象。