每經(jīng)記者 劉海軍    每經(jīng)實(shí)習(xí)編輯 段煉    

今日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì)）發(fā)布了首次公開發(fā)行股票配售對(duì)象限制名單公告（2020年第5號(hào)）。公告顯示，協(xié)會(huì)決定對(duì)在科創(chuàng)板“博匯科技”“天合光能”“復(fù)旦張江”新股發(fā)行項(xiàng)目網(wǎng)下申購(gòu)過程中，存在違反《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》（下稱《細(xì)則》）第十五條、十六條規(guī)定的股票配售對(duì)象列入限制名單。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，在這次公布的名單中，有多個(gè)知名私募旗下產(chǎn)品在列，如知名私募因諾資產(chǎn)、山金金控資本等。

6個(gè)機(jī)構(gòu)賬戶違規(guī)

協(xié)會(huì)稱，為規(guī)范首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者及其配售對(duì)象的網(wǎng)下詢價(jià)與申購(gòu)行為，根據(jù)《細(xì)則》的規(guī)定，協(xié)會(huì)決定對(duì)在科創(chuàng)板“博匯科技”“天合光能”“復(fù)旦張江”新股發(fā)行項(xiàng)目網(wǎng)下申購(gòu)過程中，存在違反《細(xì)則》第十五條、十六條規(guī)定的股票配售對(duì)象列入限制名單。列入限制名單時(shí)限自本公告發(fā)布之次日（工作日）起計(jì)算。

記者注意到，名單中全都是機(jī)構(gòu)賬戶。在這些機(jī)構(gòu)賬戶中，因諾天豐7號(hào)私募證券投資基金、因諾中證500指數(shù)增強(qiáng)8號(hào)私募證券投資基金是因諾(上海)資產(chǎn)管理有限公司旗下產(chǎn)品。因諾資產(chǎn)成立于2014年9月24日，管理規(guī)模為20~50億，為市場(chǎng)知名量化私募，其創(chuàng)始人徐書楠也是量化私募界比較有代表性的人物。

其他幾個(gè)產(chǎn)品方面，山東黃金寶崟私募投資基金是管理規(guī)模在50~100億的知名私募山金金控資本管理有限公司旗下產(chǎn)品；玖鵬匯泉1號(hào)私募證券投資基金、玖鵬大鵬精選7號(hào)是上海玖鵬資產(chǎn)管理中心(有限合伙)旗下產(chǎn)品；一本昌順2號(hào)私募證券投資基金是廣州一本投資管理有限公司旗下產(chǎn)品，一本投資管理規(guī)模達(dá)10~20億，是廣州為數(shù)不多的規(guī)模較大的私募之一。

違規(guī)打新監(jiān)管趨嚴(yán)

資料顯示，《細(xì)則》第十五條規(guī)定，網(wǎng)下投資者及相關(guān)工作人員在參與科創(chuàng)板首發(fā)股票網(wǎng)下詢價(jià)時(shí)，不得存在下列行為：（一）使用他人賬戶報(bào)價(jià)；（二）同一配售對(duì)象使用多個(gè)賬戶報(bào)價(jià)；（三）投資者之間協(xié)商報(bào)價(jià)；（四）與發(fā)行人或承銷商串通報(bào)價(jià)；（五）委托他人報(bào)價(jià)；（六）利用內(nèi)幕信息、未公開信息報(bào)價(jià)；（七）無(wú)真實(shí)申購(gòu)意圖進(jìn)行人情報(bào)價(jià)；（八）故意壓低或抬高價(jià)格；（九）沒有嚴(yán)格履行報(bào)價(jià)評(píng)估和決策程序、未能審慎報(bào)價(jià)；（十）無(wú)定價(jià)依據(jù)、未在充分研究的基礎(chǔ)上理性報(bào)價(jià)；（十一）未合理確定擬申購(gòu)數(shù)量，擬申購(gòu)金額超過配售對(duì)象總資產(chǎn)或資金規(guī)模；（十二）接受發(fā)行人、主承銷商以及其他利益相關(guān)方提供的財(cái)務(wù)資助、補(bǔ)償、回扣等；（十三）其他不獨(dú)立、不客觀、不誠(chéng)信、不廉潔的情形。

第十六條規(guī)定：網(wǎng)下投資者參與科創(chuàng)板首發(fā)股票網(wǎng)下報(bào)價(jià)后，不得存在下列行為：（一）提供有效報(bào)價(jià)但未參與申購(gòu)或未足額申購(gòu)；（二）獲配后未按時(shí)足額繳付認(rèn)購(gòu)資金及經(jīng)紀(jì)傭金；（三）網(wǎng)上網(wǎng)下同時(shí)申購(gòu)；（四）獲配后未恪守限售期等相關(guān)承諾；（五）其他影響發(fā)行秩序的情形。

在科創(chuàng)板打新方面，今年已有多家機(jī)構(gòu)和個(gè)人被罰。

1月10日，協(xié)會(huì)決定對(duì)在科創(chuàng)板“八億時(shí)空”新股發(fā)行項(xiàng)目網(wǎng)下申購(gòu)過程中存在違規(guī)的股票配售對(duì)象列入限制名單；1月20日，協(xié)會(huì)決定對(duì)在科創(chuàng)板“威勝信息”新股發(fā)行項(xiàng)目網(wǎng)下申購(gòu)過程中存在違規(guī)的股票配售對(duì)象列入限制名單；3月16日，協(xié)會(huì)決定對(duì)在科創(chuàng)板“瑞松科技”新股發(fā)行項(xiàng)目網(wǎng)下申購(gòu)過程中存在違規(guī)的股票配售對(duì)象列入限制名單；在5月，協(xié)會(huì)對(duì)在科創(chuàng)板“光云科技”“金科環(huán)境”新股發(fā)行項(xiàng)目網(wǎng)下申購(gòu)過程中，存在違反規(guī)定的股票配售對(duì)象列入限制名單。

而在新股配售黑名單方面，就在6月19日，協(xié)會(huì)還對(duì)對(duì)在主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板2020年1-2月13個(gè)IPO項(xiàng)目網(wǎng)下申購(gòu)過程中，存在違反《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》第四十五條、四十六條規(guī)定的18個(gè)股票配售對(duì)象列入黑名單。

“可能是因?yàn)閰⑴c的機(jī)構(gòu)投資者未留足繳款金額導(dǎo)致，或者未達(dá)到科創(chuàng)板條件的、未更新風(fēng)險(xiǎn)偏好的原因。因?yàn)檫`規(guī)打新不僅影響市場(chǎng)新股承銷，還會(huì)影響市場(chǎng)公允，一旦選擇參與，就要遵守。監(jiān)管禁止名單中機(jī)構(gòu)參與，反映了對(duì)市場(chǎng)公允的態(tài)度。所以建議今后參與打新的投資人要嚴(yán)謹(jǐn)對(duì)待打新規(guī)則。”廣東展富資產(chǎn)總經(jīng)理鐘海波在接受《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者采訪時(shí)表示。

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