每經(jīng)編輯 杜宇

6月27日晚間，全國股轉(zhuǎn)公司在官網(wǎng)發(fā)布消息稱，浙江思考投資集團股份有限公司（以下簡稱“思考投資”）、臺州思考投資管理有限公司（以下簡稱“臺州思考”）在6月24日的網(wǎng)下投資者報價中，存在違規(guī)報價、擾亂市場秩序的行為，被全國股轉(zhuǎn)公司和中國證券業(yè)協(xié)會采取監(jiān)管措施。

6月24日，思考投資管理的自營投資賬戶、臺州思考管理的“思考20號A2-1大宗交易二級市場循環(huán)套利基金”在參與艾融軟件、穎泰生物、球冠電纜、同享科技、佳先科技等5只股票網(wǎng)下詢價中，報價均為0.01元。

全國股轉(zhuǎn)公司稱，上述行為違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)向不特定合格投資者公開發(fā)行與承銷管理細則（試行）》（以下簡稱《承銷管理細則》）第16條“網(wǎng)下投資者應(yīng)當遵循獨立、客觀、誠信的原則報價，不得協(xié)商報價或者故意壓低、抬高價格”等有關(guān)規(guī)定。

針對上述違規(guī)行為，全國股轉(zhuǎn)公司對浙江思考投資集團股份有限公司、思考20號A2-1大宗交易二級市場循環(huán)套利基金的證券賬戶采取“限制證券買入交易（三個月）”的自律監(jiān)管措施。此外，全國股轉(zhuǎn)公司對掛牌公司浙江思考投資集團股份有限公司網(wǎng)下詢價內(nèi)控制度建立及執(zhí)行情況、上述5筆報價依據(jù)及操作流程等啟動了公開問詢，后續(xù)將視其回復(fù)情況采取進一步措施。

6月27日，全國股轉(zhuǎn)公司對掛牌公司思考投資網(wǎng)下詢價內(nèi)控制度建立及執(zhí)行情況、上述5筆報價依據(jù)及操作流程等啟動了公開問詢。全國股轉(zhuǎn)公司表示，后續(xù)將視其回復(fù)情況采取進一步措施。

公開資料顯示，2018年1月，思考投資公告，因在2014年9月至2015年2月期間，存在超比例持股未報告、限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣“慧球科技”的行為，公司及相關(guān)責任人被中國證監(jiān)會予以警告，并被處以合計830萬元的罰款。

2018年10月，因上述超比例持股未報告、限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣“慧球科技”的行為，上交所對思考投資及相關(guān)責任人予以公開譴責。

每日經(jīng)濟新聞綜合（券商中國、中國基金報、全國股轉(zhuǎn)公司）

封面圖片:攝圖網(wǎng)