10日晚，證監(jiān)會官網(wǎng)發(fā)布了多條重磅通知。

證監(jiān)會和銀保監(jiān)會聯(lián)合發(fā)布《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》

證監(jiān)會和銀保監(jiān)會聯(lián)合修訂發(fā)布了《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》?！锻泄苻k法》修訂內(nèi)容主要涉及以下幾個方面：

一是按照國家金融業(yè)對外開放的統(tǒng)一安排，允許外國銀行在華分行申請證券投資基金（以下簡稱基金）托管業(yè)務(wù)資格，凈資產(chǎn)等財務(wù)指標(biāo)可按境外總行計算，并明確境外總行應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，強(qiáng)化配套風(fēng)險管控安排。執(zhí)行中，外國銀行在華子行一體適用。

二是結(jié)合監(jiān)管實踐完善監(jiān)管要求，適當(dāng)調(diào)整基金托管人凈資產(chǎn)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，強(qiáng)化基金托管業(yè)務(wù)集中統(tǒng)一管理，完善基金托管人持續(xù)合規(guī)要求，進(jìn)一步豐富行政監(jiān)管措施，強(qiáng)化實施有效監(jiān)管。

三是持續(xù)推進(jìn)簡政放權(quán)，簡化申請材料，優(yōu)化審批程序，實行“先批后籌”。

四是統(tǒng)一商業(yè)銀行及其他金融機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)與監(jiān)管要求，將非銀行金融機(jī)構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定整合并入《托管辦法》。

證監(jiān)會：優(yōu)化風(fēng)險管理能力加分指標(biāo)促進(jìn)證券公司強(qiáng)化資本約束

近日，證監(jiān)會發(fā)布了《關(guān)于修改<證券公司分類監(jiān)管規(guī)定>的決定》，自發(fā)布之日起實施。

為有效實施證券公司審慎監(jiān)管，促進(jìn)證券公司的業(yè)務(wù)活動與其治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風(fēng)險管理等情況相適應(yīng)，實現(xiàn)持續(xù)規(guī)范發(fā)展，證監(jiān)會修改了《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》），于2020年5月22日至6月21日向社會公開征求意見。從反饋意見情況看，社會各界對修改思路和修改內(nèi)容總體認(rèn)同，建議盡快發(fā)布實施，同時也提出了一些修改建議。證監(jiān)會吸收采納合理意見，進(jìn)一步修改完善了《規(guī)定》。

本次修改維持分類監(jiān)管制度總體框架不變，適應(yīng)證券行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r和審慎監(jiān)管需要，重點(diǎn)優(yōu)化分類評價指標(biāo)體系，集中解決實踐中遇到的突出問題。主要修改內(nèi)容包括：

一是進(jìn)一步強(qiáng)化合規(guī)、審慎經(jīng)營導(dǎo)向。為更加準(zhǔn)確反映證券公司的合規(guī)風(fēng)控狀況，完善對證券公司及其相關(guān)人員被采取行政監(jiān)管措施、自律管理措施的扣分規(guī)則，明確對公司治理與內(nèi)部控制嚴(yán)重失效等情形予以調(diào)降分類級別的依據(jù)，完善證券公司風(fēng)險管理能力評價指標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)。優(yōu)化風(fēng)險管理能力加分指標(biāo)，促進(jìn)證券公司強(qiáng)化資本約束，提高全面風(fēng)險管理的有效性，切實實現(xiàn)風(fēng)險管理全覆蓋。

二是進(jìn)一步適應(yīng)專業(yè)化、差異化發(fā)展需要。適應(yīng)證券行業(yè)發(fā)展變化，從投資銀行、資產(chǎn)管理、機(jī)構(gòu)客戶服務(wù)及交易、財富管理、盈利能力、信息技術(shù)投入等方面，優(yōu)化調(diào)整業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r評價指標(biāo)，體現(xiàn)監(jiān)管支持證券公司突出主業(yè)、做優(yōu)做強(qiáng)，差異化、特色化發(fā)展的導(dǎo)向。

修改后的《規(guī)定》再次強(qiáng)調(diào)，分類評價結(jié)果主要供證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)使用。證監(jiān)會按照審慎監(jiān)管、分類監(jiān)管原則，對不同類別證券公司規(guī)定不同的風(fēng)控指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算比例，進(jìn)行針對性監(jiān)管資源配置。證券公司不得將分類結(jié)果用于廣告、宣傳、營銷等商業(yè)目的。

證監(jiān)會明確證券投資基金側(cè)袋機(jī)制：難以合理估值的風(fēng)險資產(chǎn)將從基金組合資產(chǎn)中分離出來進(jìn)行處置清算

近日，證監(jiān)會發(fā)布《公開募集證券投資基金側(cè)袋機(jī)制指引（試行）》，修改完善后的《指引》共十七條，一是明確側(cè)袋機(jī)制是在符合法定條件下將難以合理估值的風(fēng)險資產(chǎn)從基金組合資產(chǎn)中分離出來進(jìn)行處置清算，確保剩余基金資產(chǎn)正常運(yùn)作的機(jī)制。

二是規(guī)定了側(cè)袋機(jī)制的啟用條件、實施程序和主要實施環(huán)節(jié)的操作要求。

三是壓實基金管理人的風(fēng)險管控主體責(zé)任，著力規(guī)范費(fèi)用收取、信息披露等投資運(yùn)作環(huán)節(jié)及相關(guān)內(nèi)部控制，并明確托管人和會計師事務(wù)所職責(zé)，形成管理人內(nèi)部約束、公眾監(jiān)督、外部專業(yè)機(jī)構(gòu)制衡的機(jī)制。

證監(jiān)會：IPO發(fā)行人可申請適當(dāng)延長財務(wù)報表有效期不超過3個月

證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于修改〈首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法〉的決定》，《首發(fā)辦法修改決定》《科創(chuàng)板首發(fā)辦法修改決定》，主要是對招股說明書引用的財務(wù)報表有效期條款進(jìn)行修改，將特殊情況下發(fā)行人可申請適當(dāng)延長財務(wù)報表有效期但至多不超過1個月，修改為至多不超過3個月。

封面圖片來源：攝圖網(wǎng)