每經(jīng)編輯 孫志成    

8月28日，商務(wù)部、科技部調(diào)整發(fā)布《中國(guó)禁止出口限制出口技術(shù)目錄》（商務(wù)部 科技部公告2020年第38號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《目錄》）。

本次《目錄》調(diào)整先后征求了相關(guān)部門、行業(yè)協(xié)會(huì)、業(yè)界學(xué)界和社會(huì)公眾意見(jiàn)，共涉及53項(xiàng)技術(shù)條目：一是刪除了4項(xiàng)禁止出口的技術(shù)條目；二是刪除5項(xiàng)限制出口的技術(shù)條目；三是新增23項(xiàng)限制出口的技術(shù)條目；四是對(duì)21項(xiàng)技術(shù)條目的控制要點(diǎn)和技術(shù)參數(shù)進(jìn)行了修改。

此次更新的禁止出口限制出口技術(shù)目錄中，增加了“基于數(shù)據(jù)分析的個(gè)性化信息推送服務(wù)技術(shù)”。

毫無(wú)疑問(wèn)，在這個(gè)時(shí)間節(jié)點(diǎn)上，市場(chǎng)人士很快就聯(lián)想到TikTok轉(zhuǎn)讓一事。

TikTok發(fā)表聲明

30日晚8時(shí)許，字節(jié)跳動(dòng)發(fā)布聲明：

公司關(guān)注到商務(wù)部和科技部于8月28日，聯(lián)合公布《關(guān)于調(diào)整發(fā)布<中國(guó)禁止出口限制出口技術(shù)目錄>的公告》，公司將嚴(yán)格遵守《中華人民共和國(guó)技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例》和《中國(guó)禁止出口限制出口技術(shù)目錄》，處理關(guān)于技術(shù)出口的相關(guān)業(yè)務(wù)。

根據(jù)《中華人民共和國(guó)技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例》，凡是涉及向境外轉(zhuǎn)移技術(shù)，無(wú)論是采用貿(mào)易還是投資或是其他方式，均要嚴(yán)格遵守《中華人民共和國(guó)技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例》的規(guī)定，其中限制類技術(shù)出口必須到省級(jí)商務(wù)主管部門申請(qǐng)技術(shù)出口許可，獲得批準(zhǔn)后方可對(duì)外進(jìn)行實(shí)質(zhì)性談判，簽訂技術(shù)出口合同。

據(jù)商務(wù)部官網(wǎng)消息，8月28日，商務(wù)部會(huì)同科技部調(diào)整發(fā)布《中國(guó)禁止出口限制出口技術(shù)目錄》（商務(wù)部 科技部公告2020年第38號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《目錄》）。商務(wù)部服貿(mào)司負(fù)責(zé)同志就《目錄》有關(guān)問(wèn)題回答了記者提問(wèn)。

一、《目錄》調(diào)整的背景和主要考慮是什么？

根據(jù)《中華人民共和國(guó)技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例》，商務(wù)部會(huì)同科技部制定、調(diào)整并公布禁止或限制出口的技術(shù)目錄，主要目的是規(guī)范技術(shù)出口管理，促進(jìn)科技進(jìn)步和對(duì)外經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作，維護(hù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全。上一次《目錄》修訂是在2008年，距今已有10年多時(shí)間。隨著科學(xué)技術(shù)迅速發(fā)展以及我國(guó)科技實(shí)力和產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力不斷提升，根據(jù)國(guó)際慣例及時(shí)調(diào)整《目錄》勢(shì)在必行。這次《目錄》調(diào)整刪除了4項(xiàng)禁止出口的技術(shù)條目，并對(duì)限制出口的技術(shù)內(nèi)容進(jìn)行了調(diào)整。

中國(guó)政府一直堅(jiān)持以開(kāi)放促發(fā)展，堅(jiān)持創(chuàng)新能力開(kāi)放合作，致力于營(yíng)造良好的科技創(chuàng)新和國(guó)際合作環(huán)境，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新要素自由流動(dòng)。黨的十八大以來(lái)，我國(guó)技術(shù)貿(mào)易穩(wěn)步快速發(fā)展。據(jù)商務(wù)部統(tǒng)計(jì)，2013年，中國(guó)技術(shù)出口合同金額200億美元，不到進(jìn)口合同金額的一半；2019年，技術(shù)出口合同金額321億美元，已基本接近進(jìn)口合同金額。技術(shù)出口既優(yōu)化了我國(guó)的出口結(jié)構(gòu)，也推動(dòng)了相關(guān)貿(mào)易伙伴產(chǎn)業(yè)升級(jí)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。今后，我們將進(jìn)一步加強(qiáng)與世界各國(guó)的技術(shù)貿(mào)易合作，不斷優(yōu)化技術(shù)貿(mào)易營(yíng)商環(huán)境，促進(jìn)我國(guó)技術(shù)貿(mào)易健康有序可持續(xù)發(fā)展。

二、本次《目錄》調(diào)整的主要內(nèi)容有哪些？

本次《目錄》調(diào)整先后征求了相關(guān)部門、行業(yè)協(xié)會(huì)、業(yè)界學(xué)界和社會(huì)公眾意見(jiàn)，共涉及53項(xiàng)技術(shù)條目：

一是刪除微生物肥料技術(shù)、咖啡因生產(chǎn)技術(shù)、核黃素生產(chǎn)工藝、維生素發(fā)酵技術(shù)等4項(xiàng)禁止出口的技術(shù)條目。

二是刪除新城疫疫苗技術(shù)、天然藥物生產(chǎn)技術(shù)、功能性高分子材料制備和加工技術(shù)、化學(xué)合成及半合成藥物生產(chǎn)技術(shù)、信息安全防火墻軟件技術(shù)等5項(xiàng)限制出口的技術(shù)條目。

三是新增農(nóng)業(yè)野生植物人工繁育技術(shù)、絨山羊繁育和品種培育技術(shù)、空間材料生產(chǎn)技術(shù)、大型高速風(fēng)洞設(shè)計(jì)建設(shè)技術(shù)、航空航天軸承技術(shù)、激光技術(shù)等23項(xiàng)限制出口的技術(shù)條目。

四是對(duì)21項(xiàng)技術(shù)條目的控制要點(diǎn)和技術(shù)參數(shù)進(jìn)行了修改，涉及農(nóng)作物繁育技術(shù)、水產(chǎn)種質(zhì)繁育技術(shù)、化學(xué)原料生產(chǎn)技術(shù)、生物農(nóng)藥生產(chǎn)技術(shù)、航天器測(cè)控技術(shù)、空間數(shù)據(jù)傳輸技術(shù)、地圖制圖技術(shù)、信息處理技術(shù)、真空技術(shù)等領(lǐng)域。

三、此次商務(wù)部、科技部只發(fā)布了《中國(guó)禁止出口限制出口技術(shù)目錄》調(diào)整內(nèi)容，請(qǐng)問(wèn)對(duì)《中國(guó)禁止進(jìn)口和限制進(jìn)口技術(shù)目錄》有怎樣的考慮？未來(lái)還有哪些工作計(jì)劃？

目前，商務(wù)部、科技部仍在有序推進(jìn)目錄修訂工作。下一步，將進(jìn)一步刪減調(diào)整《中國(guó)禁止出口限制出口技術(shù)目錄》；同時(shí)，根據(jù)2019年底修訂發(fā)布的《禁止進(jìn)口限制進(jìn)口技術(shù)管理辦法》，大幅精簡(jiǎn)《中國(guó)禁止進(jìn)口限制進(jìn)口技術(shù)目錄》，進(jìn)一步突出市場(chǎng)調(diào)節(jié)作用。

中國(guó)政府高度重視優(yōu)化技術(shù)貿(mào)易營(yíng)商環(huán)境，積極推進(jìn)技術(shù)貿(mào)易便利化。今年以來(lái)，商務(wù)部印發(fā)了《關(guān)于疫情防控期間進(jìn)一步便利技術(shù)進(jìn)出口有關(guān)工作的通知》，積極推進(jìn)技術(shù)進(jìn)出口合同登記無(wú)紙化工作，并研究放寬技術(shù)進(jìn)出口經(jīng)營(yíng)主體限制的措施。下一步，商務(wù)部將繼續(xù)推出更多技術(shù)貿(mào)易便利化措施，不斷完善技術(shù)貿(mào)易促進(jìn)平臺(tái)，加強(qiáng)同世界各國(guó)的技術(shù)貿(mào)易交流與合作。

四、請(qǐng)問(wèn)技術(shù)出口如何界定，具體包括哪些形式？企業(yè)如果出口限制類的技術(shù)，需要如何進(jìn)行申請(qǐng)？

根據(jù)《中華人民共和國(guó)技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例》，技術(shù)出口是指從我國(guó)境內(nèi)向境外，通過(guò)貿(mào)易、投資或者經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作的方式轉(zhuǎn)移技術(shù)的行為，包括專利權(quán)轉(zhuǎn)讓、專利申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓、專利實(shí)施許可、技術(shù)秘密轉(zhuǎn)讓、技術(shù)服務(wù)和其他方式的技術(shù)轉(zhuǎn)移。也就是說(shuō)，凡是涉及向境外轉(zhuǎn)移技術(shù)，無(wú)論是采用貿(mào)易還是投資等其他方式，均要遵守《中華人民共和國(guó)技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例》的規(guī)定。

技術(shù)出口分為自由、限制和禁止三類，其中自由類技術(shù)實(shí)行事后合同登記備案，限制類技術(shù)進(jìn)出口需要申請(qǐng)?jiān)S可證。2007年起，商務(wù)部已將限制類技術(shù)進(jìn)出口許可權(quán)限下放至各省、自治區(qū)、直轄市商務(wù)主管部門。商務(wù)主管部門收到技術(shù)出口申請(qǐng)后，會(huì)同科技主管部門進(jìn)行審查，自收到申請(qǐng)之日起30個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定，對(duì)批準(zhǔn)的發(fā)給《中華人民共和國(guó)技術(shù)出口許可意向書》。申請(qǐng)人取得意向書后，方可對(duì)外進(jìn)行實(shí)質(zhì)性談判，簽訂技術(shù)出口合同。申請(qǐng)人簽訂技術(shù)出口合同后，必須申請(qǐng)《中華人民共和國(guó)技術(shù)出口許可證》。商務(wù)主管部門對(duì)技術(shù)出口合同的真實(shí)性進(jìn)行審查，自收到相關(guān)文件之日起15個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)技術(shù)出口作出許可或者不許可的決定，如果準(zhǔn)予許可，頒發(fā)《中華人民共和國(guó)技術(shù)出口許可證》。技術(shù)出口合同自技術(shù)出口許可證頒發(fā)之日起生效。

權(quán)威專家以出售TikTok美國(guó)業(yè)務(wù)舉例

8月29日，新華社采訪了對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)國(guó)際貿(mào)易系教授崔凡，他以近期輿論關(guān)注的字節(jié)跳動(dòng)公司可能出售TikTok美國(guó)業(yè)務(wù)為例說(shuō)，作為一家迅速成長(zhǎng)的創(chuàng)新型企業(yè)，字節(jié)跳動(dòng)在人工智能等領(lǐng)域擁有多項(xiàng)前沿技術(shù)，有的技術(shù)可能涉及調(diào)整后的目錄。如目錄在限制出口部分計(jì)算機(jī)服務(wù)業(yè)類的信息處理技術(shù)項(xiàng)下，新增的第21條關(guān)于“基于數(shù)據(jù)分析的個(gè)性化信息推送服務(wù)技術(shù)”、第18條關(guān)于“人工智能交互界面技術(shù)”等控制要點(diǎn)，就可能涉及該公司技術(shù)?！　?/span>

據(jù)媒體報(bào)道，美國(guó)政府以“國(guó)家安全”為由，對(duì)字節(jié)跳動(dòng)在美業(yè)務(wù)進(jìn)行了調(diào)查，要求字節(jié)跳動(dòng)在有限的時(shí)間內(nèi)剝離TikTok，且必須將后者賣給一家美國(guó)公司。　　

“如果字節(jié)跳動(dòng)計(jì)劃出口相關(guān)技術(shù)，應(yīng)該履行申請(qǐng)?jiān)S可程序。”崔凡說(shuō)，字節(jié)跳動(dòng)的國(guó)際業(yè)務(wù)能夠取得快速發(fā)展，依靠的是其國(guó)內(nèi)強(qiáng)大的技術(shù)支撐，它源源不斷地向境外公司提供最新的核心算法服務(wù)，就是一種典型的技術(shù)服務(wù)出口。如果它的國(guó)際業(yè)務(wù)要繼續(xù)順利運(yùn)營(yíng)，無(wú)論其新的所有者和運(yùn)營(yíng)者是誰(shuí)，很可能都需要從中國(guó)境內(nèi)向境外轉(zhuǎn)讓軟件代碼或其使用權(quán)，也可能需要從中國(guó)境內(nèi)向境外提供技術(shù)服務(wù)。　　

“因此，建議字節(jié)跳動(dòng)認(rèn)真研究調(diào)整后的目錄，嚴(yán)肅并慎重考慮是否需要暫停相關(guān)交易的實(shí)質(zhì)性談判，履行好法定申報(bào)程序，而后再視情采取進(jìn)一步行動(dòng)。”崔凡說(shuō)。

不遵守規(guī)定或?qū)⒚媾R嚴(yán)懲

北京大學(xué)國(guó)際法學(xué)院講師馬吉在觀察者網(wǎng)上撰文稱，如果買賣雙方若罔顧商務(wù)部《目錄》調(diào)整后的規(guī)定，并進(jìn)行交易，將會(huì)帶來(lái)嚴(yán)重的后果。

首先，此項(xiàng)交易可能不會(huì)得到中國(guó)政府的認(rèn)可。限制性技術(shù)出口合同自技術(shù)出口許可證頒發(fā)之日起生效。也就是說(shuō)，出售包含基于數(shù)據(jù)分析的個(gè)性化信息推送服務(wù)技術(shù)的業(yè)務(wù)自技術(shù)出口許可證頒發(fā)之日起生效。即使微軟、甲骨文或沃爾瑪最后迫使字節(jié)跳動(dòng)出售TikTok業(yè)務(wù)，如其忽視《目錄》調(diào)整后的規(guī)定，那么此項(xiàng)業(yè)務(wù)出售合同將不會(huì)得到中國(guó)政府的認(rèn)可。將來(lái)中國(guó)政府是否可以強(qiáng)令拆分此項(xiàng)被出售的業(yè)務(wù)？就像今天美國(guó)政府強(qiáng)令出售TikTok相關(guān)業(yè)務(wù)一樣。答案不言而明。

圖片來(lái)源：視覺(jué)中國(guó)

其次，字節(jié)跳動(dòng)和買家或被巨額罰款。《技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例》規(guī)定，未經(jīng)許可擅自進(jìn)口或者出口屬于限制進(jìn)出口的技術(shù)的，沒(méi)收違法所得，處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

如果買賣雙方罔顧《目錄》的調(diào)整，沒(méi)有申請(qǐng)商務(wù)主管部門許可批準(zhǔn)而強(qiáng)制交易，則此交易明顯違反了中國(guó)的法律法規(guī)。商務(wù)部應(yīng)當(dāng)采取懲罰措施，例如巨額或撤銷其貿(mào)易經(jīng)營(yíng)許可等，對(duì)買賣雙方違反法規(guī)進(jìn)行交易的行為進(jìn)懲罰。

最后，此項(xiàng)出售業(yè)務(wù)所包含的技術(shù)將可能不能適用于中國(guó)。違反《目錄》的規(guī)定，即使微軟、甲骨文或沃爾瑪最后拿到此技術(shù)，如果此技術(shù)用于中國(guó)，中國(guó)政府完全可以采取正當(dāng)行為，封殺此技術(shù)。最后，微軟、甲骨文或沃爾瑪將不能將此技術(shù)應(yīng)用到廣闊的中國(guó)市場(chǎng)。

沒(méi)有取得《技術(shù)出口許可意向書》的限制出口技術(shù)項(xiàng)目，任何單位和個(gè)人都不得對(duì)外進(jìn)行實(shí)質(zhì)性談判，不得做出有關(guān)技術(shù)出口的具有法律效力的承諾。參與此項(xiàng)業(yè)務(wù)的買賣雙方、律師和金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)密切關(guān)注《目錄》調(diào)整后對(duì)此項(xiàng)業(yè)務(wù)是否可以出售所帶來(lái)的影響，以避免將來(lái)可能出現(xiàn)的嚴(yán)重法律風(fēng)險(xiǎn)。

每日經(jīng)濟(jì)新聞綜合觀察者網(wǎng)、新華社、商務(wù)部官網(wǎng)

封面圖片來(lái)源：視覺(jué)中國(guó)