每經(jīng)編輯 杜宇

證監(jiān)會網(wǎng)站9月8日更新的一則行政處罰決定書顯示，證監(jiān)會對時任凱瑞德實際控制人、董事長吳聯(lián)模操縱“凱瑞德”的行為進行了立案調(diào)查、審理，證監(jiān)會決定對吳聯(lián)模操縱證券市場的行為，沒收違法所得85,321,938.52元，并處以426,609,692.60元的罰款；對吳聯(lián)模信息披露違法的行為，給予警告，并處以60萬元罰款。綜上，沒收吳聯(lián)模違法所得85,321,938.52元，并處以427,209,692.60元的罰款，罰沒款合計512,531,631.12元。證監(jiān)會對吳聯(lián)模采取終身市場禁入措施。

2011年12月至2017年6月期間，吳聯(lián)模為上市公司凱瑞德的實際控制人，并于2012年1月12日至2017年3月24日擔任凱瑞德董事長。吳聯(lián)模通過個人控股的浙江第五季實業(yè)有限公司（以下簡稱第五季實業(yè)）持有“凱瑞德”。涉案期間（2014年8月5日至2015年6月25日），第五季實業(yè)在2015年6月15日前持有“凱瑞德”3,000萬股，占上市公司總股本的17.05%；在2015年6月15日大宗交易減持850萬股后持有“凱瑞德”2,150萬股，占上市公司總股本的12.22%。

2014年8月5日至2015年6月25日期間，吳聯(lián)模除了利用第五季實業(yè)賬戶持有、買賣“凱瑞德”外，亦借用他人賬戶持有、買賣“凱瑞德”。吳聯(lián)模借用的他人賬戶包括33個HOMS子賬戶、2個自然人賬戶和1個機構(gòu)賬戶。

涉案期間，凱瑞德經(jīng)營狀況持續(xù)惡化，虧損嚴重，但由于吳聯(lián)模控制凱瑞德發(fā)布一系列涉及發(fā)展彩票業(yè)務、基金業(yè)務和互聯(lián)網(wǎng)金融等新題材的利好信息，并通過連續(xù)買賣、在自己實際控制的賬戶之間交易，拉抬“凱瑞德”股價，“凱瑞德”股價由2014年8月4日的7.79元上漲為2015年6月25日的24.15元，累計上漲210.01%，顯著偏離同期中小板綜指130.24%的漲幅。期間“凱瑞德”股價曾達到歷史最高價43.50元（2015年6月8日）。期間，賬戶組累計買入“凱瑞德”49413224股（含大宗交易），累計賣出“凱瑞德”38071108股。經(jīng)證券交易所統(tǒng)計，吳聯(lián)模上述交易共盈利8532.19萬元。

據(jù)中國證券報，具體來看，涉案期間，吳聯(lián)模作為借款人，向時任上海多倫實業(yè)股份有限公司實際控制人、董事長鮮某（根據(jù)公司公告，多倫股份時任董事長為鮮言）融資用于股票交易。鮮某向吳聯(lián)模提供12.5億元的資金和賬戶。鮮某將出借給吳聯(lián)模的資金轉(zhuǎn)入HOMS子賬戶(對應主賬戶為信托產(chǎn)品賬戶或個人賬戶)，由吳聯(lián)模負責賬戶交易決策。吳聯(lián)模在涉案期間向鮮某借用12個信托產(chǎn)品賬戶和1個自然人賬戶下掛的33個HOMS子賬戶。

值得注意的是，吳聯(lián)模除了向鮮某借用33個HOMS子賬戶外，還向鮮某及鮮某哥哥借用賬戶。這意味著，為保證相關信托產(chǎn)品所持股票倉位穩(wěn)定和到期清倉時不對股價產(chǎn)生沖擊，鮮某向吳聯(lián)模提供本人和哥哥的賬戶承接信托產(chǎn)品即將到期的倉位，待新信托產(chǎn)品成立后再把個人賬戶里的持倉轉(zhuǎn)至新信托產(chǎn)品賬戶。

行政處罰決定書顯示，2014年8月5日至2015年6月25日期間，吳聯(lián)模作為上市公司凱瑞德的實際控制人、董事長，負責凱瑞德的經(jīng)營決策、資產(chǎn)收購等重大事項。

期間，吳聯(lián)模控制凱瑞德發(fā)布一系列利好信息拉抬“凱瑞德”股價。

與此同時，吳聯(lián)模利用涉案賬戶組集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣，并在自己實際控制的賬戶之間交易“凱瑞德”，配合拉抬“凱瑞德”股價。吳聯(lián)模行為具有“先買入股票建倉——再發(fā)布利好信息配合二級市場交易拉抬股價——后賣出獲利”的特征。

證監(jiān)會認為，吳聯(lián)?？刂苿P瑞德發(fā)布一系列利好公告，并利用賬戶組集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣和在自己實際控制的賬戶之間交易，配合拉抬“凱瑞德”股價的行為，違反了2005年證券法第七十七條第一款第一項、第三項的規(guī)定，構(gòu)成2005年證券法第二百零三條所述“操縱證券市場”的行為。

證監(jiān)會決定：對吳聯(lián)模采取終身市場禁入措施。