每經(jīng)編輯 李凈翰    

9月8日晚間，證監(jiān)會官網(wǎng)掛出對凱瑞德（現(xiàn)ST凱瑞）原實控人、董事長吳聯(lián)模的行政處罰決定書和市場禁入決定書。在2014年8月至2015年6月期間，吳聯(lián)模借用他人賬戶持有買賣凱瑞德股票，并控制上市公司發(fā)布信息操縱股價，證監(jiān)會對其處以“沒一罰五”及60萬元信披違法罰款，合計罰沒款高達(dá)5.13億元。此外，吳聯(lián)模還被處以終身市場禁入措施。

圖片來源：證監(jiān)會官網(wǎng)

在在吳聯(lián)?？刂苿P瑞德發(fā)布一系列涉及發(fā)展彩票業(yè)務(wù)、基金業(yè)務(wù)和互聯(lián)網(wǎng)金融等利好信息刺激之下，凱瑞德股價自2014年8月的7元左右開始上漲，期間股價一度高達(dá)43.50元。瘋狂炒作之后，凱瑞德開始了漫長下跌之路，如今公司股價在5元左右徘徊，市值也縮水到9億元。

圖片來源：Wind

借用36個賬戶操縱股價

處罰決定書顯示，2011年12月至2017年6月期間，吳聯(lián)模為上市公司凱瑞德的實際控制人，并于2012年1月12日至2017年3月24日擔(dān)任凱瑞德董事長。吳聯(lián)模通過個人控股的浙江第五季實業(yè)有限公司（以下簡稱第五季實業(yè)）持有“凱瑞德”。涉案期間（2014年8月5日至2015年6月25日），第五季實業(yè)在2015年6月15日前持有“凱瑞德”3000萬股，占上市公司總股本的17.05%；在2015年6月15日大宗交易減持850萬股后持有“凱瑞德”2150萬股，占上市公司總股本的12.22%。

2014年8月5日至2015年6月25日期間，吳聯(lián)模除了利用第五季實業(yè)賬戶持有、買賣“凱瑞德”外，亦借用他人賬戶持有、買賣“凱瑞德”。吳聯(lián)模借用的他人賬戶包括33個HOMS子賬戶、2個自然人賬戶和1個機(jī)構(gòu)賬戶（以下統(tǒng)稱賬戶組）。

吳聯(lián)模還采用多種手段操縱“凱瑞德”股價。2014年8月5日至2015年6月25日期間，吳聯(lián)模作為上市公司凱瑞德的實際控制人、董事長，負(fù)責(zé)凱瑞德的經(jīng)營決策、資產(chǎn)收購等重大事項。期間，吳聯(lián)?？刂苿P瑞德發(fā)布一系列利好信息拉抬“凱瑞德”股價。與此同時，吳聯(lián)模利用涉案賬戶組集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣，并在自己實際控制的賬戶之間交易“凱瑞德”，配合拉抬“凱瑞德”股價。吳聯(lián)模行為具有“先買入股票建倉—再發(fā)布利好信息配合二級市場交易拉抬股價—后賣出獲利”的特征。

圖片來源：攝圖網(wǎng)（圖文無關(guān)）

此外，吳聯(lián)模未按規(guī)定報告、公告其持股變動信息。2015年3月19日，吳聯(lián)模利用賬戶組合計持有“凱瑞德”13839000股，占該上市公司總股本的7.86%，吳聯(lián)模增持“凱瑞德”比例超過5%；2015年6月12日，吳聯(lián)模利用賬戶組合計持有“凱瑞德”2366782股，占該上市公司總股本的1.34%，吳聯(lián)模減持“凱瑞德”比例超過5%。在涉案期間，吳聯(lián)模在利用賬戶組增持“凱瑞德”比例達(dá)到5%時和減持“凱瑞德”比例達(dá)到5%時，均未按照規(guī)定履行相應(yīng)的報告和公告義務(wù)。

被罰沒合計5.1億元，終身市場禁入

證監(jiān)會認(rèn)為，吳聯(lián)模控制凱瑞德發(fā)布一系列利好公告，并利用賬戶組集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣和在自己實際控制的賬戶之間交易，配合拉抬“凱瑞德”股價的行為，違反了2005年《證券法》第七十七條第一款第一項、第三項的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第二百零三條所述“操縱證券市場”的行為。

吳聯(lián)模未按規(guī)定報告、公告其持股變動信息的行為，違反了2005年《證券法》第八十六條第二款的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十三條第二款所述“其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報送有關(guān)報告”的行為。

證監(jiān)會表示，根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第二百零三條、第一百九十三條第二款的規(guī)定，決定：

對吳聯(lián)模操縱證券市場的行為，沒收違法所得8532萬元，并處以4.26億元的罰款；

對吳聯(lián)模信息披露違法的行為，給予警告，并處以60萬元罰款。

綜上，沒收吳聯(lián)模違法所得8532萬元，并處以4.27億元的罰款，罰沒款合計5.1億元。

另據(jù)市場禁入決定書，當(dāng)事人吳聯(lián)模作為上市公司實際控制人，利用自身身份控制上市公司披露相關(guān)涉案信息，操縱“凱瑞德”股價，獲利金額巨大，已嚴(yán)重擾亂證券市場秩序，違法情節(jié)嚴(yán)重，依據(jù)2005年證券法第二百三十三條和《證券市場禁入規(guī)定》（證監(jiān)會令第115號）第三條、第五條第四項的規(guī)定，證監(jiān)會決定：對吳聯(lián)模采取終身市場禁入措施。自證監(jiān)會宣布決定之日起，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。

曾屢次受罰

據(jù)券商中國，凱瑞德前身為國企山東德棉集團(tuán)控股的德棉股份。在德棉股份2006年上市后，第二年便開始虧損，第三年便謀劃“賣殼”，但多次“遇人不淑”。2001年，吳聯(lián)模通過第五季實業(yè)協(xié)議收購ST德棉，并將公司改名為凱瑞德。

在吳聯(lián)模的資本野心下，凱瑞德同樣多次謀求轉(zhuǎn)型，但從結(jié)果來看，大多轉(zhuǎn)型計劃都是配合做莊的夢幻泡影。在賺得盆滿缽盈之后，2017年3月，凱瑞德公告稱董事長吳聯(lián)模因個人原因，申請辭去在公司擔(dān)任的一切職務(wù)。2017年7月，凱瑞德實控人由吳聯(lián)模變更為新任董事長張培峰與其他4名自然人。

吳聯(lián)模、第五季實業(yè)和凱瑞德的違法違規(guī)之舉，已經(jīng)遭到了監(jiān)管的高度注意。據(jù)凱瑞德公告信息顯示，2016年10月底，凱瑞德被證監(jiān)會立案調(diào)查。此后，2016年12月底，凱瑞德發(fā)布公告稱，公司收到董事長吳聯(lián)模通知，證監(jiān)會于2016年12月27日向其下達(dá)了《調(diào)查通知書》。2017年6月，證監(jiān)會再次對第五季實業(yè)和吳聯(lián)模一同立案調(diào)查。

此后，隨著監(jiān)管部門調(diào)查的不斷深入，相關(guān)結(jié)果也水落石出。2019年6月，由于凱瑞德披露的第五季實業(yè)通過大宗平臺減持850萬股凱瑞德的信息存在虛假記載，第五季實業(yè)作為信息披露義務(wù)人被處以30萬元罰款，吳聯(lián)模作為第五季實業(yè)控股股東被處以40萬元罰款。

2019年10月，對于凱瑞德未按照規(guī)定披露兩起重大訴訟的問題，證監(jiān)會對公司予以60萬元的頂格處罰，并對吳聯(lián)模處于30萬元的罰款，其他董監(jiān)高分別處以3萬-10萬余的罰款。

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