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在收到處罰“預告”幾個月后，監(jiān)管層對江海證券的處罰正式落地。

今日，哈投股份公告，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)公司全資子公司江海證券在開展債券投資交易過程中，存在交易員資格管理及交易行為管控不足、標的證券和對手方管理不到位等問題，違反相關規(guī)定，證監(jiān)會決定對江海證券暫停債券自營業(yè)務6個月等嚴厲處罰。同時，證監(jiān)會還決定對公司高管葛新、蔣寶林、孔德志等人做出公開譴責等處罰。

重磅處罰終落地

今日，哈投股份披露了江海證券及相關人員收到證監(jiān)會行政監(jiān)管措施決定書的公告。

每日經濟新聞（微信號：nbdnews）記者了解到，在6月19日，江海證券及相關人員分別收到中國證監(jiān)會出具的 《行政監(jiān)管措施事先告知書》。此次，江海證券及相關人員收到《行政監(jiān)管措施決定書》，意味著監(jiān)管層對其的重磅處罰正式落地了。

圖片來源：攝圖網（圖文無關）

公告顯示，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)江海證券在開展債券投資交易過程中，存在交易員資格管理及交易行為管控不足、標的證券和對手方管理不到位、合規(guī)管理和風險控制有效性不足等問題；開展證券資產管理業(yè)務存在違規(guī)新增通道業(yè)務、內部管理混亂、風險管理不到位等問題；開展股票質押業(yè)務存在業(yè)務決策流于形式、盡職調查不充分、內部控制不健全等問題。

證監(jiān)會決定：

1、暫停江海證券債券自營業(yè)務6個月（已持有存量債券可以賣出，不得新增買入，為防范流動性風險而從事的必要債券交易除外，回購交易融入資金規(guī)模不得增加）。

2、暫停資產管理產品備案6個月（按規(guī)定為接續(xù)存量到期產品持有的未到期資產而新設立產品除外，但不得新增投資，不限制資產支持專項計劃備案）。

3、暫停股票質押式回購交易業(yè)務6個月（存續(xù)合約可以依規(guī)辦理延期）。

一般來說，一旦被處以限制業(yè)務，不僅意味著證券公司相當一段時間內失去業(yè)務收入，也代表著該部分業(yè)務已被視為“高風險”。此次三大業(yè)務被暫停6個月，將對江海證券產生不小影響。

與此同時，饒晞浩作為江海證券債券自營業(yè)務分管副總裁，對江海證券在開展債券投資交易過程中存在的相關違規(guī)行為負有領導責任。證監(jiān)會決定：認定饒晞浩為不適當人選，自行政監(jiān)督管理措施決定作出之日起兩年內，不得擔任證券基金經營機構董事、監(jiān)事及高級管理人員，不得擔任證券公司債券投資業(yè)務主要負責人職務，并限制領取2018、2019年基本工資以外的報酬和福利等權利（公司已支付的部分應退回）。

葛新作為江海證券合規(guī)總監(jiān)兼首席風險官、蔣寶林作為股票質押業(yè)務分管副總裁、孔德志作為資產管理業(yè)務分管副總裁，對江海證券相關違規(guī)行為負有管理責任。證監(jiān)會決定：對葛新、蔣寶林、孔德志通過證監(jiān)會官方網站予以公開譴責，并限制其領取2018、2019年基本工資以外的報酬和福利等權利（公司已支付的部分應退回）。

江海證券官網顯示，江海證券成立于2003年，總部位于哈爾濱，注冊資本67.67億元，是黑龍江省轄區(qū)內唯一一家國有控股券商。

評級連降5級成降幅最大券商

債券業(yè)務的合規(guī)也一直是影響中小券商發(fā)展的大問題。比如，今年6月3日，首創(chuàng)證券因開展債券自營業(yè)務中存在交易管控不足等問題，被證監(jiān)會暫停債券自營業(yè)務3個月；分管固定收益事業(yè)部高管兼部門負責人張志名被采取限制高管人員權利，并接受監(jiān)管談話。

圖片來源：

攝圖網（圖文無關）

紅塔證券6月30日發(fā)布的公告顯示，經查，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)公司開展債券交易業(yè)務存在以下問題：一是信息系統(tǒng)化監(jiān)控不到位，公司風控系統(tǒng)未設置關聯(lián)交易額度風控閾值，資管業(yè)務通過手工臺賬審核回購利率偏離情況；二是債券投資交易人員薪酬遞延制度不符合監(jiān)管要求；三是債券交易詢價活動留痕不到位。證監(jiān)會認為，上述情況反映出公司內部控制存在缺陷。按照《證券公司和證券投資基金 管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，決定對公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

雖說都是被罰，不過，同其他券商相比，江海證券今年以來的境況相對來說更是“悲慘”。

記者注意到，就在8月26日證監(jiān)會公布的2020年證券公司分類結果顯示，江海證券從去年的BBB降到了C級，連降5級，為98家參評券商中連續(xù)降級最多的券商。

還有，在經營上，今年上半年，江海證券實現(xiàn)營業(yè)總收入 7.49 億元，同比降低了 38.19%；實現(xiàn)利潤總額 0.22 億元，同比降低了 96.23%；實現(xiàn)凈利潤 0.22 億元，同比降低了 95.09%。其中，尤其是凈利潤的下滑程度不免讓人唏噓不已。

記者|劉海軍 編輯|吳永久?孫志成?杜恒峰

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