圖片來源：攝圖網(wǎng)

9月18日16:15分，暫停7個(gè)月的證監(jiān)會(huì)例行新聞發(fā)布會(huì)正式恢復(fù)，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人常德鵬主持召開了此次發(fā)布會(huì)。今年春節(jié)開市后，出于疫情防控的原因考慮，證監(jiān)會(huì)暫停每周五舉行的例行新聞發(fā)布會(huì)，將新聞發(fā)布改為在線上進(jìn)行。

當(dāng)日新聞發(fā)布會(huì)主要要點(diǎn)如下：

證監(jiān)會(huì)：吳某某涉嫌內(nèi)幕交易“王府井”獲利數(shù)額巨大，涉嫌構(gòu)成內(nèi)幕交易

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人常德鵬通報(bào)了吳某某等人涉嫌內(nèi)幕交易“王府井”股票案的情況。常德鵬介紹，證監(jiān)會(huì)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，吳某某等人在重大事件公告前獲取內(nèi)幕信息并大量買入“王府井”股票，獲利數(shù)額巨大，涉嫌構(gòu)成內(nèi)幕交易。證監(jiān)會(huì)將依法追究相關(guān)當(dāng)事人的違法責(zé)任，涉嫌犯罪的,及時(shí)移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

證監(jiān)會(huì)就《上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》公開征求意見

證監(jiān)會(huì)已就《上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》公開征求意見，內(nèi)幕交易是資本市場的“頑疾”，嚴(yán)重破壞公平交易原則，侵害投資者合法權(quán)益。2019年修訂的證券法顯著提高了包括內(nèi)幕交易在內(nèi)的證券違法違規(guī)成本。證監(jiān)會(huì)將全面落實(shí)國務(wù)院金融委關(guān)于對資本市場違法行為“零容忍”的工作要求，著力構(gòu)建行政處罰、刑事追責(zé)、民事賠償?shù)热婊?、立體式的追責(zé)體系，持續(xù)加大對內(nèi)幕交易、財(cái)務(wù)造假等違法行為打擊力度，切實(shí)維護(hù)資本市場秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益。

證監(jiān)會(huì)修訂《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》

為進(jìn)一步落實(shí)放管服的要求，優(yōu)化上市證券公司信息披露機(jī)制，結(jié)合新證券法的相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)修訂了《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》，一是與新《證券法》等規(guī)則銜接，完善相關(guān)條款及表述。二是要求證券公司強(qiáng)化內(nèi)部控制和內(nèi)幕信息管理。三是取消月度經(jīng)營數(shù)據(jù)的披露要求，取消中期報(bào)告關(guān)于證券公司分類結(jié)果的披露要求。

證監(jiān)會(huì)修訂《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理辦法》

證監(jiān)會(huì)就《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理辦法》公開征求意見，有八個(gè)方面，一是取消證券評級業(yè)務(wù)的行政許可，改為備案管理；二是鼓勵(lì)優(yōu)質(zhì)機(jī)構(gòu)開展證券評級業(yè)務(wù)；三是完善證券評級業(yè)務(wù)的規(guī)則；四是增加獨(dú)立性要求并專章規(guī)定；五是明確信息披露要求并專章規(guī)定；六是強(qiáng)化自律管理職能；七是增加破壞市場秩序行為的禁止性規(guī)定；八是提高證券評級業(yè)務(wù)的違法違規(guī)成本。

證監(jiān)會(huì)與公安部聯(lián)合部署13起重大典型案件查辦工作

近日證監(jiān)會(huì)稽查部門與公安經(jīng)偵部門在深圳聯(lián)合召開上市公司相關(guān)主體涉嫌財(cái)務(wù)造假等證券犯罪案件部署會(huì)，對13起重大典型案件的查辦工作進(jìn)行部署。這是監(jiān)管執(zhí)法機(jī)關(guān)全面落實(shí)對資本市場違法犯罪“零容忍”要求，進(jìn)一步強(qiáng)化行政刑事執(zhí)法協(xié)作，依法從嚴(yán)打擊證券違法犯罪活動(dòng)的重要舉措。

截至8月底，今年以來證監(jiān)會(huì)已對43起上市公司信息披露違法案件立案調(diào)查，占同期新增立案案件的30%，向公安機(jī)關(guān)移送涉及上市公司相關(guān)主體的犯罪案件20起。

證監(jiān)會(huì)將協(xié)同公安機(jī)關(guān)，堅(jiān)決貫徹落實(shí)黨中央國務(wù)院關(guān)于嚴(yán)厲打擊資本市場欺詐、造假等惡性違法犯罪的總體要求，多措并舉，切實(shí)加大違法成本，提升執(zhí)法威懾，凈化市場生態(tài)，為促進(jìn)資本市場更好服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，提供堅(jiān)強(qiáng)法治保障。

證監(jiān)會(huì)部署將開展專項(xiàng)整治行動(dòng)，嚴(yán)厲打擊股市黑嘴，非法介入場外配資及相關(guān)的黑群、黑APP。

證監(jiān)會(huì)發(fā)布《2019年度上市公司年報(bào)會(huì)計(jì)監(jiān)管報(bào)告》

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人常德鵬通報(bào)，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《2019年度上市公司年報(bào)會(huì)計(jì)監(jiān)管報(bào)告》，除暴風(fēng)集團(tuán)等3家公司外，滬深兩市共3847家披露2019年年報(bào)，274家公司年報(bào)被出具非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)意見。

證監(jiān)會(huì)抽樣924家的上市公司的年報(bào)，形成了上市公司年報(bào)會(huì)計(jì)監(jiān)管報(bào)告。年報(bào)審閱中發(fā)現(xiàn)，部分上市公司仍存在一些問題，包括對金融資產(chǎn)分類不恰當(dāng)?shù)?。針對上述問題，證監(jiān)會(huì)一是發(fā)布會(huì)計(jì)監(jiān)管報(bào)告的主要問題和相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，傳遞相關(guān)理念；二是收集整理一線監(jiān)管發(fā)現(xiàn)的問題，組織年度監(jiān)管協(xié)調(diào)會(huì)，統(tǒng)一監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)；三是對上市公司存在爭議等問題，形成監(jiān)管口徑，以案例形式指導(dǎo)市場實(shí)踐，四是面對問題加強(qiáng)指導(dǎo)。

證監(jiān)會(huì)持續(xù)推進(jìn)證券集體訴訟工作

證監(jiān)會(huì)高度重視證券集體訴訟工作，建立了由會(huì)領(lǐng)導(dǎo)帶頭的領(lǐng)導(dǎo)小組，一是統(tǒng)籌推進(jìn)制度建設(shè)，配合最高法建立相關(guān)司法解釋，做好制度準(zhǔn)備；二是研究論證案件選項(xiàng)的因素，聽取各級法院等意見建議，市場普遍認(rèn)為應(yīng)將財(cái)務(wù)造假案件作為重點(diǎn)考慮的類型；三是做實(shí)做細(xì)實(shí)踐準(zhǔn)備，擬由中小投服作為投資者主體發(fā)起訴訟。