每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 何劍嶺    

圖片來源：攝圖網(wǎng)

近日，中國裁判文書網(wǎng)披露了錢某合同詐騙罪二審刑事判決書。2015年至2018年1月錢某在擔(dān)任聯(lián)訊證券（現(xiàn)更名：粵開證券）客戶經(jīng)理期間以轉(zhuǎn)讓員工持股計劃為名進行詐騙16人，約365.44萬元，后聯(lián)訊證券代為賠付328.54萬元。一審法院認定錢某犯合同詐騙罪。

不過，宣判后，公訴機關(guān)提出抗訴，認為錢某不僅犯合同詐騙罪，也因為截取一枚銀行自助回單機專用章，通過PS方式粘貼在其偽造的銀行流水單上，犯偽造公司印章罪。二審法院最終予以認定，數(shù)罪并罰，執(zhí)行有期徒刑八年。

值得一提的是，聯(lián)訊證券因上述錢某事件在2018年11月和2019年4月分別受到廣東證監(jiān)局、四川證監(jiān)局處罰。

以員工持股轉(zhuǎn)讓為由詐騙16人

2015年8月，聯(lián)訊證券（現(xiàn)更名：粵開證券）拋出了員工持股計劃（草案），涉及員工1300人。該份員工持股計劃在當時也被認為開創(chuàng)券商先河，為證券行業(yè)首例員工持股計劃。不過，2016年6月，聯(lián)訊證券審議通過了暫停實施員工持股計劃。后據(jù)了解，最后還是終止。

但也就是此期間，也悄悄發(fā)生了詐騙案。根據(jù)裁判文書網(wǎng)近日披露，2015年至2018年1月，錢某在擔(dān)任聯(lián)訊證券客戶經(jīng)理期間，通過向其客戶謊稱聯(lián)訊證券有內(nèi)部員工持股項目，可以由客戶將投資款交付錢某，以錢某名義購買股份后再轉(zhuǎn)讓給客戶的方式，與魏某等16人簽訂虛假《員工持股轉(zhuǎn)讓合同》，或口頭約定持股轉(zhuǎn)讓合同，并盜用聯(lián)訊證券公司的公章加蓋在合同上。據(jù)統(tǒng)計，錢某詐騙前述16名被害人共計約365.44萬元。

2018年1月，錢某騙取客戶錢款事發(fā)后，聯(lián)訊證券要求錢某賠付被害人損失，錢某向聯(lián)訊證券出具承諾書，承諾自己已將被害人錢款全部賠付。

不過，戲劇性的一幕發(fā)生了，錢某是偽造了已清償被害人錢款的中國工商銀行流水單，截取一枚“中國工商銀行股份有限公司成都鷺島支行自助回單機專用章（002）”，通過PS方式粘貼在其偽造的銀行流水單上，交給聯(lián)訊證券。但紙終究包不住火，聯(lián)訊證券最后代為賠付15名被害人共計約328.54萬元。

一審法院判決錢某犯合同詐騙罪，判處有期徒刑八年，并處罰金人民幣十萬元，繼續(xù)追繳錢某所獲贓款并發(fā)還被害人。

二審追加認定錢某犯偽造公司印章罪

一審宣判后，成都市武侯區(qū)人民檢察院提出抗訴，抗訴理由為：原判未認定錢某構(gòu)成偽造公司印章罪，系適用法律錯誤，應(yīng)依法予以糾正。

二審法院認為，錢某以非法占有為目的，冒用他人名義、偽造虛假合同，在簽訂、履行合同過程中，騙取他人錢款，數(shù)額特別巨大，其行為已構(gòu)成合同詐騙罪；錢某偽造中國工商銀行自助回單機專用章印影并加蓋在銀行流水單之上，其行為已構(gòu)成偽造公司印章罪。錢某一人犯數(shù)罪，依法應(yīng)數(shù)罪并罰。不過，錢某主動投案并如實供述了自己的主要犯罪事實，是自首，依法可以從輕或者減輕處罰；另外，錢某取得部分被害人諒解，酌情從輕處罰。

最終，二審法院認定錢某犯合同詐騙罪，判處有期徒刑八年，并處罰金人民幣十萬元；錢某犯偽造公司印章罪，判處拘役五個月，并處罰金人民幣三千元。數(shù)罪并罰，決定執(zhí)行有期徒刑八年，并處罰金人民幣十萬三千元。

《每日經(jīng)濟新聞》記者了解到，由于錢某以轉(zhuǎn)讓員工持股計劃為名進行詐騙，2018年11月，廣東證監(jiān)局對聯(lián)訊證券予以警示，其中違規(guī)事實就包括成都人民南路營業(yè)部原營銷人員錢某涉嫌以轉(zhuǎn)讓員工持股計劃為名進行詐騙。

緊接著，2019年4月，四川證監(jiān)局對當事營業(yè)部采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，違規(guī)事實包括該營業(yè)部柜臺用章長期缺乏登記管理，無法對用章情況追根溯源；營業(yè)部前營銷總監(jiān)錢某虛構(gòu)《員工持股轉(zhuǎn)讓合同》，部分合同偷蓋營業(yè)部柜臺業(yè)務(wù)專用章，涉嫌金融詐騙，該事項未及時向四川監(jiān)管局報告。

而就在上個月末，粵開證券又收到了廣東證監(jiān)局的監(jiān)管處罰，這次是由于合規(guī)管理存在漏洞、風(fēng)險管控不足、資管計劃之間違規(guī)進行債券交易等。同時，公司相關(guān)高管也因此受到警示函措施。

今年上半年，粵開證券實現(xiàn)營業(yè)收入5.07億元，凈利潤1.31億元，分別同比增長8.33%和8.39%。