每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 何劍嶺 鄭直    

近日，中國裁判文書網(wǎng)披露了錢某合同詐騙罪二審刑事判決書。

2015年至2018年1月錢某在擔(dān)任聯(lián)訊證券（現(xiàn)更名：粵開證券）客戶經(jīng)理期間以轉(zhuǎn)讓員工持股計(jì)劃為名進(jìn)行詐騙16人，約365.44萬元，后聯(lián)訊證券代為賠付328.54萬元。一審法院認(rèn)定錢某犯合同詐騙罪。

圖片來源：攝圖網(wǎng)（圖文無關(guān)）

不過，宣判后，公訴機(jī)關(guān)提出抗訴，認(rèn)為錢某不僅犯合同詐騙罪，也因?yàn)榻厝∫幻躲y行自助回單機(jī)專用章，通過PS方式粘貼在其偽造的銀行流水單上，犯?jìng)卧旃居≌伦铩６彿ㄔ鹤罱K予以認(rèn)定，數(shù)罪并罰，執(zhí)行有期徒刑八年。

值得一提的是，聯(lián)訊證券因上述錢某事件在2018年11月和2019年4月分別受到廣東證監(jiān)局、四川證監(jiān)局處罰。

以員工持股轉(zhuǎn)讓為由詐騙16人

2015年8月，聯(lián)訊證券（現(xiàn)更名：粵開證券）拋出了員工持股計(jì)劃（草案），涉及員工1300人。該份員工持股計(jì)劃在當(dāng)時(shí)也被認(rèn)為開創(chuàng)券商先河，為證券行業(yè)首例員工持股計(jì)劃。不過，2016年6月，聯(lián)訊證券審議通過了暫停實(shí)施員工持股計(jì)劃。后據(jù)了解，最后還是終止。

但也就是此期間，也悄悄發(fā)生了詐騙案。根據(jù)裁判文書網(wǎng)近日披露，2015年至2018年1月，錢某在擔(dān)任聯(lián)訊證券客戶經(jīng)理期間，通過向其客戶謊稱聯(lián)訊證券有內(nèi)部員工持股項(xiàng)目，可以由客戶將投資款交付錢某，以錢某名義購買股份后再轉(zhuǎn)讓給客戶的方式，與魏某等16人簽訂虛假《員工持股轉(zhuǎn)讓合同》，或口頭約定持股轉(zhuǎn)讓合同，并盜用聯(lián)訊證券公司的公章加蓋在合同上。據(jù)統(tǒng)計(jì)，錢某詐騙前述16名被害人共計(jì)約365.44萬元。

2018年1月，錢某騙取客戶錢款事發(fā)后，聯(lián)訊證券要求錢某賠付被害人損失，錢某向聯(lián)訊證券出具承諾書，承諾自己已將被害人錢款全部賠付。

不過，戲劇性的一幕發(fā)生了，錢某是偽造了已清償被害人錢款的中國工商銀行流水單，截取一枚“中國工商銀行股份有限公司成都鷺島支行自助回單機(jī)專用章（002）”，通過PS方式粘貼在其偽造的銀行流水單上，交給聯(lián)訊證券。但紙終究包不住火，聯(lián)訊證券最后代為賠付15名被害人共計(jì)約328.54萬元。

一審法院判決錢某犯合同詐騙罪，判處有期徒刑八年，并處罰金人民幣十萬元，繼續(xù)追繳錢某所獲贓款并發(fā)還被害人。

二審追加認(rèn)定錢某犯?jìng)卧旃居≌伦?/strong>

一審宣判后，成都市武侯區(qū)人民檢察院提出抗訴，抗訴理由為：原判未認(rèn)定錢某構(gòu)成偽造公司印章罪，系適用法律錯(cuò)誤，應(yīng)依法予以糾正。

圖片來源：攝圖網(wǎng)（圖文無關(guān)）

二審法院認(rèn)為，錢某以非法占有為目的，冒用他人名義、偽造虛假合同，在簽訂、履行合同過程中，騙取他人錢款，數(shù)額特別巨大，其行為已構(gòu)成合同詐騙罪；錢某偽造中國工商銀行自助回單機(jī)專用章印影并加蓋在銀行流水單之上，其行為已構(gòu)成偽造公司印章罪。錢某一人犯數(shù)罪，依法應(yīng)數(shù)罪并罰。不過，錢某主動(dòng)投案并如實(shí)供述了自己的主要犯罪事實(shí)，是自首，依法可以從輕或者減輕處罰；另外，錢某取得部分被害人諒解，酌情從輕處罰。

最終，二審法院認(rèn)定錢某犯合同詐騙罪，判處有期徒刑八年，并處罰金人民幣十萬元；錢某犯?jìng)卧旃居≌伦?，判處拘役五個(gè)月，并處罰金人民幣三千元。數(shù)罪并罰，決定執(zhí)行有期徒刑八年，并處罰金人民幣十萬三千元。

每日經(jīng)濟(jì)新聞（微信號(hào)：nbdnews）記者了解到，由于錢某以轉(zhuǎn)讓員工持股計(jì)劃為名進(jìn)行詐騙，2018年11月，廣東證監(jiān)局對(duì)聯(lián)訊證券予以警示，其中違規(guī)事實(shí)就包括成都人民南路營業(yè)部原營銷人員錢某涉嫌以轉(zhuǎn)讓員工持股計(jì)劃為名進(jìn)行詐騙。

緊接著，2019年4月，四川證監(jiān)局對(duì)當(dāng)事營業(yè)部采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，違規(guī)事實(shí)包括該營業(yè)部柜臺(tái)用章長(zhǎng)期缺乏登記管理，無法對(duì)用章情況追根溯源；營業(yè)部前營銷總監(jiān)錢某虛構(gòu)《員工持股轉(zhuǎn)讓合同》，部分合同偷蓋營業(yè)部柜臺(tái)業(yè)務(wù)專用章，涉嫌金融詐騙，該事項(xiàng)未及時(shí)向四川監(jiān)管局報(bào)告。

而就在上個(gè)月末，粵開證券又收到了廣東證監(jiān)局的監(jiān)管處罰，這次是由于合規(guī)管理存在漏洞、風(fēng)險(xiǎn)管控不足、資管計(jì)劃之間違規(guī)進(jìn)行債券交易等。同時(shí)，公司相關(guān)高管也因此受到警示函措施。

今年上半年，粵開證券實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入5.07億元，凈利潤1.31億元，分別同比增長(zhǎng)8.33%和8.39%。

記者|陳晨

編輯|何劍嶺 鄭直??肖勇

校對(duì)|趙云

｜每日經(jīng)濟(jì)新聞 ?nbdnews??原創(chuàng)文章｜

未經(jīng)許可禁止轉(zhuǎn)載、摘編、復(fù)制及鏡像等使用

如需轉(zhuǎn)載請(qǐng)向本公眾號(hào)后臺(tái)申請(qǐng)并獲得授權(quán)