每經(jīng)記者 王海慜    每經(jīng)編輯 何劍嶺    

圖片來源：攝圖網(wǎng)

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者今日從多家券商處了解到，從今年10月26日起，普通個(gè)人投資者需在券商處開通可轉(zhuǎn)債權(quán)限，方可進(jìn)行可轉(zhuǎn)債交易。而一些券商營(yíng)業(yè)部的工作人員今天已經(jīng)通過發(fā)朋友圈等方式，向投資者宣傳可轉(zhuǎn)債權(quán)限的開通事宜。

據(jù)了解，今年7月下旬，滬、深交易所曾下發(fā)《關(guān)于做好向不特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券投資者適當(dāng)性管理工作的通知》，要求各券商自2020年10月26日起實(shí)施關(guān)于簽署可轉(zhuǎn)債投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書必備條款的相關(guān)通知。

10月26日起交易可轉(zhuǎn)債需開通權(quán)限

圖片來源：某頭部券商APP

記者今日在某頭部券商APP上注意到一則消息，消息稱從今年10月26日起，個(gè)人投資者需開通可轉(zhuǎn)債權(quán)限方可進(jìn)行可轉(zhuǎn)債交易，而專業(yè)投資者無需開通即可交易。

隨后記者咨詢了包括安信證券、中泰證券、東興證券、長(zhǎng)江證券等在內(nèi)的多家券商之后了解到，這些券商都有上述關(guān)于可轉(zhuǎn)債權(quán)限的要求。

中泰證券網(wǎng)金部門有關(guān)人士表示，該公司的可轉(zhuǎn)債權(quán)限在線開通功能已開發(fā)完成，預(yù)計(jì)今天可以上線。

圖片來源：某券商營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理朋友圈

記者注意到，一些券商營(yíng)業(yè)部的工作人員今天已經(jīng)通過發(fā)朋友圈等方式向投資者宣傳可轉(zhuǎn)債權(quán)限的開通事宜。

圖片來源：某頭部券商APP

值得一提的是，記者在一番操作體驗(yàn)后發(fā)現(xiàn)，此次可轉(zhuǎn)債交易權(quán)限的開通沒有市值要求等門檻，投資者只需在APP上簽署相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)告知書、風(fēng)險(xiǎn)揭示書即可完成在線開通。

來自監(jiān)管部門統(tǒng)一要求

記者從上述多家券商的網(wǎng)金部門有關(guān)負(fù)責(zé)人了解到，今年10月26日起，個(gè)人投資者需開通可轉(zhuǎn)債權(quán)限方可交易可轉(zhuǎn)債是來自監(jiān)管部門的統(tǒng)一要求。

某大型券商有關(guān)人士介紹稱，今年7月下旬，滬、深交易所曾下發(fā)《關(guān)于做好向不特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券投資者適當(dāng)性管理工作的通知》（以下簡(jiǎn)稱《通知》），要求各券商自2020年10月26日起實(shí)施關(guān)于簽署可轉(zhuǎn)債投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書必備條款的相關(guān)通知。

而對(duì)于各券商執(zhí)行相關(guān)投資者適當(dāng)性管理工作的具體時(shí)間，《通知》中也做了明確的要求。例如深交所的《通知》要求：“各會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)高度重視可轉(zhuǎn)債投資者適當(dāng)性管理各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，按照《通知》要求執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)定，根據(jù)《通知》附件《向不特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書必備條款》制定《向不特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書》（以下簡(jiǎn)稱《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》），修訂相關(guān)辦理流程，確保2020年9月30日前完成相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)改造，2020年10月26日實(shí)施前準(zhǔn)備就緒。”

上交所的通知也要求各券商確保在2020年9月30日前完成相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)改造、2020年10月26日實(shí)施前準(zhǔn)備就緒。

今年上半年可轉(zhuǎn)債的火爆行情讓不少投資者印象深刻，可轉(zhuǎn)債允許T+0、沒有漲跌幅限制的交易特性也給游資提供了投機(jī)的土壤，而一些不諳可轉(zhuǎn)債相關(guān)規(guī)則和交易風(fēng)險(xiǎn)的投資者也面臨著較大的投資風(fēng)險(xiǎn)。有分析認(rèn)為，此次交易所對(duì)可轉(zhuǎn)債投資者適當(dāng)性管理工作的部署，主要目的是向廣大投資者宣傳、揭示可轉(zhuǎn)債的重要交易規(guī)則，幫助投資者規(guī)避相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。

例如，在交易所今年7月發(fā)布的《向不特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書必備條款》中，就列舉了有關(guān)可轉(zhuǎn)債申購(gòu)、交易、轉(zhuǎn)股、贖回等的一系列重要規(guī)則。