每經(jīng)記者 劉海軍    每經(jīng)編輯 何劍嶺    

圖片來源：攝圖網(wǎng)

今日晚間，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)公布了2020年證券公司公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力評價(jià)結(jié)果，這是券商行業(yè)內(nèi)首次證券公司公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力評價(jià)。

協(xié)會(huì)公布的結(jié)果顯示，在參與評價(jià)的96家證券公司中，獲得A類評價(jià)的有27家，獲得B類評價(jià)的有50家，19家獲得C類評價(jià)。

首次券商公司債執(zhí)業(yè)能力評價(jià)結(jié)果出爐

協(xié)會(huì)表示，根據(jù)證監(jiān)會(huì)工作部署，協(xié)會(huì)組織開展了證券公司2020年度公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力評價(jià)，評價(jià)結(jié)果已按照規(guī)定履行完成相關(guān)程序，現(xiàn)予公布。

此次評價(jià)是券商行業(yè)內(nèi)首次證券公司公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力評價(jià)。

根據(jù)《證券公司公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力評價(jià)辦法（試行）》，評價(jià)結(jié)果分為A、B、C三類，其類別的劃分主要反映參評證券公司公司債券業(yè)務(wù)制度建設(shè)、人員配備情況、市場影響力、業(yè)務(wù)運(yùn)行規(guī)范性、風(fēng)險(xiǎn)控制情況與服務(wù)國家戰(zhàn)略等方面的相對水平，不涉及對證券公司資信狀況和業(yè)務(wù)資格的評價(jià)。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者了解到，參與此次評價(jià)的共有96家證券公司，其中，包括中信證券、中信建投、海通證券等在內(nèi)的27家券商獲得A類評價(jià)；南京證券、上海證券、東北證券等50家券商獲得B類評價(jià)；開源證券、國海證券、國融證券等19家券商獲得C類評價(jià)。

仔細(xì)梳理可以發(fā)現(xiàn)，獲得A類評價(jià)的券商中，大部分為大型券商，不過也有如財(cái)信證券、國開證券、九州證券等小型券商；而在C類評價(jià)中，絕大部分為中小券商，包括因?yàn)楹弦?guī)問題屢屢被處罰的東海證券、網(wǎng)信證券等。

協(xié)會(huì)表示，本次執(zhí)業(yè)能力評價(jià)是對各參評證券公司2019年公司債券業(yè)務(wù)情況開展的評價(jià)，同時(shí)適度兼顧評價(jià)期后至評價(jià)結(jié)果發(fā)布前部分證券公司重大違規(guī)事項(xiàng)的影響。協(xié)會(huì)按照既定工作規(guī)程組織開展評價(jià)工作，經(jīng)證券公司報(bào)送評價(jià)材料、協(xié)會(huì)固定收益部初審、評價(jià)數(shù)據(jù)向行業(yè)公示、協(xié)會(huì)固定收益委員會(huì)審核確認(rèn)、協(xié)會(huì)會(huì)長辦公會(huì)審議、監(jiān)管部門報(bào)備等程序，最終形成2020年證券公司公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力評價(jià)結(jié)果。

按照五大類指標(biāo)進(jìn)行綜合評價(jià)

自《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》實(shí)施以來，公司債券發(fā)行審核程序進(jìn)一步簡化，交易所債券市場迅速壯大，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力大幅提升。與此同時(shí)，審核理念和市場規(guī)模的實(shí)質(zhì)性變化也要求承銷機(jī)構(gòu)必須全面提升執(zhí)業(yè)能力，強(qiáng)化風(fēng)控合規(guī)，切實(shí)履行好“看門人”義務(wù)。

為督促承銷機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)，在去年10月，協(xié)會(huì)立足“自律、服務(wù)、傳導(dǎo)”的職責(zé)定位，遵照尊重市場、正向激勵(lì)、合理引導(dǎo)的原則，以能力評價(jià)為基礎(chǔ)，制定發(fā)布了《證券公司公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力評價(jià)辦法（試行）》（以下簡稱為《評價(jià)辦法》）。

此《評價(jià)辦法》共五章，三十五條，包括總則、評價(jià)指標(biāo)、計(jì)分方法、評價(jià)期與評價(jià)類別、附則等。

記者了解到，《評價(jià)辦法》適用于具有證券承銷業(yè)務(wù)資格的證券公司，即具有證券承銷業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)當(dāng)接受能力評價(jià)，但取得證券承銷業(yè)務(wù)資格未滿三年的除外。首次能力評價(jià)于2020年啟動(dòng)。能力評價(jià)工作每年組織一次，評價(jià)期為上一年度1月1日至12月31日。

公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力評價(jià)是對證券公司開展公司債券業(yè)務(wù)的綜合性評價(jià)。能力評價(jià)指標(biāo)共五大類，分別為證券公司公司債券基礎(chǔ)保障能力指標(biāo)、公司債券業(yè)務(wù)能力指標(biāo)、公司債券合規(guī)展業(yè)能力指標(biāo)、公司債券項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制實(shí)效指標(biāo)與服務(wù)國家戰(zhàn)略能力指標(biāo)。其中，公司債券基礎(chǔ)保障能力指標(biāo)包括證券公司公司債券制度建設(shè)指標(biāo)、從業(yè)三年以上公司債券業(yè)務(wù)人員占比指標(biāo)與公司債券內(nèi)部控制人員占比指標(biāo)；公司債券業(yè)務(wù)能力指標(biāo)包括公司債券業(yè)務(wù)收入指標(biāo)、公司債券主承銷項(xiàng)目數(shù)指標(biāo)和公司債券承銷金額指標(biāo)。

“執(zhí)業(yè)能力評價(jià)是協(xié)會(huì)貫徹落實(shí)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理職責(zé)的意見》的具體舉措，是強(qiáng)化執(zhí)業(yè)質(zhì)量正向激勵(lì)的重要方式。協(xié)會(huì)將進(jìn)一步健全執(zhí)業(yè)能力評價(jià)體系，通過執(zhí)業(yè)能力評價(jià)發(fā)揮好自律引導(dǎo)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的作用，促進(jìn)證券公司建立業(yè)務(wù)發(fā)展與合規(guī)風(fēng)控相平衡的發(fā)展理念，實(shí)現(xiàn)由數(shù)量規(guī)模型向質(zhì)量能力型的發(fā)展轉(zhuǎn)變，同時(shí)推動(dòng)形成市場激勵(lì)約束有效、行業(yè)競爭良性有序的發(fā)展生態(tài)。”協(xié)會(huì)表示。