每經(jīng)記者 張卓青    每經(jīng)編輯 易啟江    

近期國際大型銀行步入多事之秋，先有匯豐、摩根大通、渣打等多家銀行陷入2萬億美元洗錢風(fēng)波，如今摩根大通再卷入風(fēng)暴中心眼，該行與其子公司摩根大通證券有限責(zé)任公司因?yàn)閺氖屡c貴金屬和美國國債相關(guān)的期貨操縱交易被美國商品期貨交易委員會(huì)（CFTC)開出一張史無前例的9.2億美元超級(jí)大罰單。

摩根大通近期股價(jià)走勢(shì) 數(shù)據(jù)來源：同花順

是CFTC開出的史上最大金額罰單

CFTC指控稱，在過去至少8年中，摩根大通及摩根大通證券在與商品交易所有限公司、紐約商品交易所和芝加哥交易所的數(shù)份貴金屬和美國國債期貨合約的訂單進(jìn)行了操縱和欺騙。

在至少從2008年到2016年，摩根大通通過其貴金屬和美國國債交易臺(tái)上的眾多交易商（包括兩個(gè)交易臺(tái)的負(fù)責(zé)人）下達(dá)了成千上萬筆買賣某些黃金、白銀、鉑金、鈀、美國國債和美國國債期貨合約，并且在執(zhí)行之前就取消這些訂單。

通過這些欺騙性訂單，交易員有意發(fā)送虛假的供求信號(hào)，欺騙市場(chǎng)參與者執(zhí)行他們想要完成的其他訂單。在許多情況下，摩根大通交易員意圖操縱市場(chǎng)價(jià)格，并最終確實(shí)造成了人為操縱價(jià)格，在金融業(yè)中有一個(gè)專業(yè)術(shù)語“幌騙”來形容這種欺詐行為。

CFTC表示，這些非法交易極大地使摩根大通受益，并損害了其他市場(chǎng)參與者。摩根大通必須支付總共9.202億美元的罰金，這也是CFTC有史以來所開出的最大一張罰單，這其中包括最高的賠償金3.12億美元、非法所得1.72美元和民事罰款4.36億美元。

CFTC主席希思·塔伯特表示：“幌騙是非法的，這是簡(jiǎn)單且顯而易見的”。“這項(xiàng)創(chuàng)紀(jì)錄的執(zhí)法行動(dòng)表明，CFTC履行了對(duì)故意違反規(guī)定的人采取強(qiáng)硬措施的承諾，無論是誰，操縱市場(chǎng)的企圖絕不能被容忍。CFTC將采取一切必要步驟，調(diào)查和起訴可能最終損害美國自由企業(yè)系統(tǒng)完整性的非法活動(dòng)。”

已達(dá)成延期起訴協(xié)議

另外記者注意到，據(jù)外媒援引的法院文件披露了摩根大通如何進(jìn)行幌騙的更多細(xì)節(jié)，摩根大通有15名交易員在貴金屬和美國國債市場(chǎng)上造成其他參與者損失超過3億美元，摩根大通承認(rèn)對(duì)交易員的行為負(fù)有責(zé)任。

另外，文件還披露了關(guān)于摩根大通美債交易部門從事欺詐行為的細(xì)節(jié)，與之前該行貴金屬交易部門涉嫌操縱市場(chǎng)發(fā)生的時(shí)間段相同。過去八年里，美債交易部門的5名交易員操縱了美債期貨價(jià)格以及二級(jí)市場(chǎng)上的票據(jù)和債券交易，給市場(chǎng)上其他參與方造成了1.06億美元的損失。

目前美國司法部欺詐司和康涅狄格州地區(qū)美國檢察官辦公室已經(jīng)宣布與摩根大通簽訂延期起訴協(xié)議（DPA），推遲對(duì)對(duì)其提起刑事訴訟。

對(duì)于此次的事件，摩根大通聯(lián)席總裁表示，在和解協(xié)議中所提到的個(gè)人行為是不能接受的，這些交易員已不再為該公司工作。

9月21日，摩根大通等銀行卷入2萬美元的洗錢風(fēng)波，當(dāng)日股價(jià)波動(dòng)下挫逾3%，在承認(rèn)幌騙行為并認(rèn)罰巨額罰金之后，該行的股價(jià)并沒有如預(yù)期般遭遇重挫，在當(dāng)?shù)貢r(shí)間9月29日收盤后，股價(jià)小幅下跌0.84%，報(bào)95.35美元/股。

封面圖片來源：攝圖網(wǎng)